审核人员考核制度

PAGE审核人员考核制度一、总则（一）目的为加强公司审核人员队伍建设，规范审核人员行为，提高审核工作质量和效率，确保公司各项业务活动符合相关法律法规、行业标准及公司内部规定，特制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部从事审核工作的所有人员，包括但不限于质量审核、财务审核、合规审核等各类审核岗位。（三）考核原则1.客观公正原则：考核过程和结果应基于客观事实，不受主观因素影响，确保公平、公正地评价审核人员的工作表现。2.全面考核原则：从审核工作的各个方面进行综合考核，包括工作业绩、工作能力、工作态度等，全面反映审核人员的综合素质。3.激励与约束并重原则：通过考核激励审核人员积极工作，提高工作质量和效率，同时对不符合要求的行为进行约束，促进审核人员不断改进。4.沟通反馈原则：在考核过程中，加强与审核人员的沟通，及时反馈考核结果和意见，帮助审核人员了解自身工作情况，促进其成长和发展。二、考核内容与标准（一）工作业绩（50分）1.审核任务完成情况（30分）按时完成审核任务，无逾期情况，得10分。每逾期一次，根据逾期时间长短扣15分。审核任务数量达到规定标准，得10分。未达到标准的，根据差距程度扣15分。审核报告质量高，内容准确、完整、清晰，逻辑严谨，得10分。审核报告出现重大错误或遗漏，每次扣25分。2.发现问题及整改建议（15分）在审核过程中能够发现较多实质性问题，并提出合理有效的整改建议，得1015分。发现问题较少或整改建议缺乏针对性和可行性，得59分。几乎未发现问题或提出的整改建议不合理，得04分。3.对公司业务的支持与贡献（5分）通过审核工作为公司业务流程优化、风险防控等方面提供重要建议和支持，取得显著成效，得35分。有一定的建议和支持，但效果不明显，得12分。未提供任何有价值的建议和支持，得0分。（二）工作能力（30分）1.专业知识与技能（15分）具备扎实的专业知识，熟悉相关法律法规、行业标准和公司内部规定，能够熟练运用审核方法和工具，得1015分。专业知识基本掌握，但在某些方面存在不足，得69分。专业知识欠缺，对审核工作造成一定影响，得05分。2.沟通协调能力（5分）在审核过程中能够与被审核部门进行有效沟通，协调解决问题顺利，得45分。沟通协调能力一般，偶尔出现沟通不畅或协调困难的情况，得23分。沟通协调能力较差，影响审核工作正常开展，得0则1分。3.分析判断能力（5分）能够准确分析审核中发现的问题，做出合理判断，提出正确的审核意见，得45分。分析判断能力一般，存在一定偏差，得23分。分析判断能力较弱，经常出现错误判断，得01分。4.学习能力（5分）积极学习新知识、新技能，不断提升自身业务水平，能够适应审核工作的发展变化，得45分。学习积极性一般，业务水平提升较慢，得23分。缺乏学习主动性和能力提升意愿，业务水平停滞不前，得01分。（三）工作态度（20分）1.责任心（10分）对审核工作高度负责，认真对待每一个审核环节和任务，得810分。责任心较强，但偶尔出现疏忽大意的情况，得57分。责任心不足，工作敷衍了事，得04分。2.敬业精神（5分）工作勤奋努力，积极主动承担工作任务，加班加点无怨言，得45分。敬业精神一般，能够完成本职工作，得23分。工作消极怠工，缺乏敬业精神，得01分。3.团队合作精神（5分）与团队成员密切配合，积极协作完成审核项目，得45分。团队合作意识较强，但有时存在配合不默契的情况，得23分。缺乏团队合作精神，影响团队工作效率，得01分。三、考核方式与周期（一）考核方式1.日常考核：由审核人员的直接上级根据日常工作表现进行记录和评价，包括审核任务完成情况、工作态度等方面。2.定期考核：每季度末进行一次定期考核，审核人员需提交个人工作总结和自评报告，上级领导结合日常考核情况进行综合评价。3.专项考核：针对重大审核项目或特殊任务，在项目结束后进行专项考核，重点评估审核人员在项目中的表现和贡献。（二）考核周期考核周期为自然年度，每年1月1日至12月31日。年度考核结果根据日常考核、定期考核和专项考核成绩综合确定。四、考核程序（一）个人自评每年12月中旬，审核人员按照考核内容和标准，对自己本年度的工作进行总结和自评，填写《审核人员年度考核自评表》，提交给直接上级。（二）上级评价直接上级根据审核人员的日常工作表现、定期考核情况以及专项考核结果，对审核人员进行评价，填写《审核人员年度考核评价表》，并给出考核意见和建议。（三）审核汇总人力资源部门收集审核人员的自评表和上级评价表，进行审核汇总，计算出审核人员的各项考核得分和总分。（四）结果反馈人力资源部门将考核结果反馈给审核人员及其直接上级。审核人员如对考核结果有异议，可在接到反馈结果后的5个工作日内，向人力资源部门提出申诉。（五）申诉处理人力资源部门接到申诉后，组织相关人员进行调查核实。如申诉属实，对考核结果进行调整；如申诉不成立，向审核人员说明理由。五、考核结果应用（一）薪酬调整1.根据年度考核结果，对考核优秀（得分85分及以上）的审核人员，给予10%20%的薪酬调升。2.对考核合格（得分6084分）的审核人员，维持原薪酬水平。3.对考核不合格（得分60分以下）的审核人员，给予5%10%的薪酬下调，并进行诫勉谈话，限期改进。（二）晋升与奖励1.考核优秀的审核人员在晋升、评优等方面享有优先考虑权。2.对在审核工作中表现突出、为公司做出重大贡献的审核人员，给予表彰和奖励，如颁发荣誉证书、奖金等。（三）培训与发展1.根据考核结果，针对审核人员的不足之处，制定个性化的培训计划，帮助其提升业务能力。2.对考核不合格的审核人员，安排专门的培训和辅导，督促其改进工作表现。（四）岗位调整1.连