化工公司受限空间作业规范

化工公司受限空间作业规范第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本规范依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》等国家法律法规，参照《国际化工安全标准》（ISO45001）及欧盟REACH法规等国际公约，结合公司《安全生产管理制度》《全面风险管理体系》等内部制度，旨在规范化工公司受限空间作业行为，降低安全风险，提升管理效能，实现价值创造与风险防控的平衡。

1.1.2制定目的

针对化工行业受限空间作业易发事故的管理痛点（如作业环境复杂、风险因素交织、人员资质不均、应急响应滞后等），本规范通过明确管理标准、优化业务流程、强化监督考核，实现“零事故”管理目标，保障员工生命安全与企业可持续发展。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本规范适用于公司所有涉及受限空间作业的业务领域，包括但不限于生产、仓储、维修、检测等环节，覆盖所有化工产品类目及附属设施。

1.2.2适用对象

（1）决策层：董事会、总经理办公会；

（2）执行层：生产部、安全环保部、设备部、人力资源部、项目组等相关部门及外包单位；

（3）监督层：内控部、审计部、合规部；

（4）作业人员：正式员工、劳务派遣、第三方合作单位人员，需经专项培训并持证上岗。例外场景（如单次作业时长≤2小时且风险等级为低）经总经理审批可简化流程。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

严格遵守国家及行业法律法规，确保作业行为合法合规。

1.3.2权责对等原则

明确各级职责权限，责任主体需对作业全流程负责。

1.3.3风险导向原则

优先管控高风险作业（如动火、进入缺氧罐体等），实施差异化管理。

1.3.4效率优先原则

在确保安全的前提下，优化审批流程，压缩非必要环节。

1.3.5持续改进原则

基于事故数据、审计结果及技术发展动态，定期优化制度。

1.4制度地位与衔接

本规范为专项性制度，效力低于公司《基本管理制度》，与《财务报销制度》《绩效考核制度》等关联制度形成互补。冲突时以本规范为准，特殊场景经总经理特批可临时调整。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司受限空间作业管理遵循“董事会主导决策-总经理统筹执行-部门协同实施-监督部门独立核查”的层级结构。董事会负责重大风险作业审批，总经理办公会审议年度作业计划，安全环保部牵头执行，其他部门按职责协同。

2.2决策机构与职责

2.2.1董事会

（1）决策范围：年度受限空间作业预算、高风险作业（如进入剧毒介质罐体）审批；

（2）议事规则：季度召开一次，需三分之二以上董事出席。

2.2.2总经理办公会

（1）决策范围：季度作业计划、重大变更（如新增作业许可制度）审议；

（2）议事规则：每月召开一次，需半数以上成员出席。

2.3执行机构与职责

2.3.1安全环保部

（1）牵头制定作业标准，核查作业方案；

（2）每月汇总作业数据，提交总经理办公会。

2.3.2生产部

（1）主责：编制作业方案，监督现场执行；

（2）配合：每季度提交风险清单，纳入应急预案。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

（1）核查作业流程符合内控手册第5.3条；

（2）每年开展一次专项审计，报告提交董事会。

2.4.2审计部

（1）核查作业费用合规性，参照《审计管理办法》第3.2条；

（2）发现重大问题需3日内上报。

2.5协调与联动机制

建立跨部门“受限空间作业协调小组”，每月首月5日召开例会，由安全环保部牵头，成员包括生产、设备、人力资源等部门代表。涉外业务增设属地合规专员，负责协调当地监管要求。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1目标设定

（1）作业事故率≤0.5起/年；

（2）作业许可审批时效≤4小时；

（3）外包单位考核合格率≥95%。

3.1.2核心KPI

（1）审批时效：ERP系统自动统计，超时触发预警；

（2）风险管控：通过风险矩阵评估，高风险作业需双人监护。

3.2专业标准与规范

3.2.1作业条件

（1）缺氧环境：氧含量≥19.5%，需提前72小时检测；

（2）有毒介质：参照《化工过程安全管理导则》（HG/T20571），设置隔离措施。

3.2.2风险控制点及措施

|风险等级|控制点|防控措施|

|----------|---------------|--------------------------------------------------------------------------|

|高|缺氧作业|必须强制通风，配备连续监测仪|

|中|动火作业|设置防爆区域，作业前30分钟检测可燃气体|

|低|清理作业|佩戴PPE即可，无需动火证|

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

（1）PDCA循环：每季度复盘，案例纳入培训教材；

（2）风险矩阵：参照ISO31000标准，分为L（可能）、M（中等）、H（严重）三级。

3.3.2管理工具

（1）ERP系统：自动审批作业申请，需关联《人员资质管理模块》；

（2）移动APP：现场扫码录入检测数据，实时同步至数据库。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

（1）发起：作业方填写《受限空间作业申请表》，附方案、资质证明；

（2）审核：安全环保部核查方案，设备部评估设备条件；

（3）执行：作业前60分钟完成检测，监护人持证到场；

（4）归档：作业后7日内扫描表单归档至OA系统。

4.2子流程说明

4.2.1动火作业

（1）增加“隔离确认”环节：作业前需由生产部签字确认设备隔离状态；

（2）表单要求：需附《动火作业专项方案》，包含风向监测要求。

4.2.2外包作业

（1）衔接节点：人力资源部需核对外包单位《安全生产许可证》；

（2）表单要求：作业前需签订《安全生产承诺书》，格式见附件A。

4.3流程关键控制点

4.3.1方案审批：安全环保部需在收到申请后8小时内完成；

4.3.2检测核查：设备部需现场核对检测数据，异常需立即中止作业。

4.3.3监护要求：高风险作业必须双监护人，需通过《监护资格认证》（见附件B）。

4.4流程优化机制

每年6月30日前由安全环保部牵头，结合上年度事故数据，提出优化建议，经总经理办公会审议后执行。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

5.1.1按业务类型分配权限

（1）生产作业：主管级审批，金额≤50万元；

（2）高风险作业：总经理审批，金额>50万元。

5.1.2按岗位层级细化权限

（1）部门主管：审批≤10万元作业；

（2）总监级：审批≤50万元作业。

5.2审批权限标准

5.2.1审批层级

|作业类型|审批路径|时限|

|----------|----------------------|-----------------|

|一般作业|主管-部门经理|2小时|

|高风险作业|主管-安全总监-总经理|4小时|

5.2.2越权限制

禁止越级审批，特殊情况需经审批主体书面授权。

5.3授权与代理机制

5.3.1授权条件

（1）长期外派人员需经人力资源部备案；

（2）授权期限≤1年，每年续签一次。

5.3.2代理要求

临时代理需附《授权委托书》，格式见附件C。

5.4异常审批流程

5.4.1紧急通道

（1）适用场景：突发事故应急抢修；

（2）审批方式：现场主管口头请示，事后补办手续。

5.4.2补批要求

异常作业需在72小时内补办许可，超期视为违规。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范

（1）作业前需完成“三查四定”：查方案、查资质、查设备；定措施、定责任人、定应急预案；

（2）电子表单需通过OA系统扫描归档，纸质版归档至档案室。

6.1.2痕迹留存

（1）电子痕迹：系统自动生成日志，需关联《人员操作权限管理》（内控手册第6.1条）；

（2）纸质痕迹：检测记录需加盖检测机构章。

6.2监督机制设计

6.2.1三位一体监督

（1）日常监督：安全环保部每日抽查，每月形成报告；

（2）专项监督：每半年由内控部牵头，覆盖所有作业类型；

（3）突击检查：审计部每月随机抽取3个作业现场。

6.2.2内控嵌入点

（1）ERP系统自动校验审批时效；

（2）移动APP强制要求监护扫码确认。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次

（1）专项审计：每年1次，覆盖上年度80%作业；

（2）日常检查：每月≥3次，重点区域每日1次。

6.3.2审计要求

审计报告需包含“五率”数据：方案编制率、资质审查率、检测覆盖率、监护到位率、隐患整改率。

6.4执行情况报告

6.4.1报告周期

（1）月度报告：安全环保部次月5日前提交；

（2）年度报告：结合事故数据，于次年2月15日前提交。

6.4.2报告内容

（1）数据指标：作业次数、违规次数、整改完成率；

（2）风险项：高风险作业占比、未完成整改项。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核指标体系

|指标类型|具体指标|权重|评分标准|

|----------|------------------|------|--------------------|

|定量|作业事故率|40%|0事故=100分|

|定量|批准时效达标率|30%|≥98%得满分|

|定性|方案编制质量|30%|审计部评分|

7.1.2考核对象

（1）部门考核：纳入《部门绩效管理办法》；

（2）个人考核：与绩效奖金挂钩，违规者取消评优资格。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

（1）月度评估：人力资源部汇总数据，次月5日前公布；

（2）年度评估：结合审计结果，于次年1月15日前完成。

7.2.2评估方法

（1）数据统计：ERP系统自动生成报表；

（2）现场核查：随机抽取作业现场，占比≥20%。

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类

（1）一般问题：7个工作日内整改；

（2）重大问题：30个工作日内整改，需提交专项方案。

7.3.2责任追究

（1）未按期整改：主管级降级，金额×10%罚款；

（2）造成事故：按《安全生产责任追究制度》处理。

7.4持续改进流程

7.4.1建议收集

（1）渠道：APP匿名提交、季度座谈会；

（2）要求：每季度收集建议量≥10条。

7.4.2评估流程

（1）安全环保部初审，30日内反馈；

（2）总经理办公会终审，60日内发布修订版。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

（1）避免事故：奖励金额≤5万元；

（2）技术创新：奖励金额≤3万元。

8.1.2奖励程序

（1）申报：作业方次月10日前提交申请；

（2）公示：人力资源部次月15日前公示。

8.2违规行为界定

8.2.1分类标准

（1）一般违规：未及时扫描表单；

（2）较重违规：未按方案作业；

（3）严重违规：导致人员伤亡。

8.2.2判定依据

（1）参照《安全生产违法行为行政处罚办法》；

（2）重大问题需提交安全生产委员会审议。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚标准

|违规类型|金额/时长|

|----------|-------------------|

|一般|1000元/次|

|较重|5000元/次|

|严重|解除劳动合同|

8.3.2处罚程序

（1）调查：安全环保部2日内完成；

（2）告知：书面通知当事人，3日内提交陈述意见。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件

（1）收到处罚决定后3个工作日内；

（2）需提供书面申请及证据材料。

8.4.2复议流程

（1）受理：人力资源部5日内决定；

（2）裁决：安全生产委员会10日内出具结果。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1应急预案

（1）编制要求：参照《化工企业应急预案编制导则》（GB/T29639）；

（2）演练频次：每半年至少演练1次，记录纳入档案。

9.1.2危机处理

（1）责任主体：安全环保部牵头，公关部配合；

（2）沟通口径：通过《危机公关手册》第4.2条执行。

9.2例外情况处理

9.2.1