严格落实生活会制度

严格落实生活会制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》等法律法规，参照行业通用合规管理准则，结合公司内部风险防控需求、业务流程优化及治理结构完善要求，为规范公司全面深入落实生活会制度，建立健全专项管理体系，提升风险管控能力，防范化解重大风险，促进企业健康可持续发展，制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、各下属单位及全体员工。公司所有业务活动，包括但不限于战略决策、经营计划、采购招标、生产制造、销售服务、财务管理、人力资源、技术研发、信息安全、环境保护等场景，均须遵循本制度及相关配套细则，确保专项管理要求全面覆盖、有效执行。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”：指公司为防范化解特定领域（如业务运营、财务活动、数据安全等）的重大风险，实现合规经营和稳健发展而建立的一整套包括组织架构、职责分工、制度流程、风险识别、预警防控、审查评估、处置改进、保障支持等内容的系统性管理活动。（二）“XX风险”：指公司在特定业务领域或运营环节中，因内部管理缺陷、外部环境变化、人员行为偏差等原因可能导致的，可能造成财产损失、法律责任、声誉损害或战略目标无法实现的潜在不安全状态或不确定事件。（三）“XX合规”：指公司及其全体员工在各项业务活动及履职过程中，严格遵守国家法律法规、监管规定、行业准则、行业规范及公司内部规章制度，确保行为合法合规、权责清晰、流程规范、风险可控的状态。第四条公司XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保XX专项管理覆盖公司所有业务领域、所有层级组织、所有岗位人员及所有业务环节，不留管理盲区。（二）责任到人原则：明确XX专项管理的决策领导、组织领导、业务领导及岗位执行的责任主体，层层压实责任，确保责任主体知责明责、履责尽责。（三）风险导向原则：聚焦公司重大风险领域及关键环节，优先配置资源，实施重点管控，将风险控制在可接受范围。（四）持续改进原则：建立XX专项管理动态评估与优化机制，根据内外部环境变化、风险管控实践效果，不断完善管理措施，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，对XX专项管理工作的组织领导、统筹协调、督促落实、考核评价等全面负责，承担首要责任。主要职责包括：审定XX专项管理总体战略、重大制度；审批重大XX风险管控方案；监督XX专项管理责任落实情况；对公司重大XX风险事件承担最终责任。第六条公司分管XX专项管理工作的负责人对XX专项管理工作负直接责任，协助主要负责人履行相关职责。主要职责包括：组织制定XX专项管理具体制度、实施细则；领导XX专项管理领导小组日常工作；协调解决XX专项管理中的重大问题；组织开展XX专项管理培训宣贯；对XX专项管理工作的执行效果承担主要责任。第七条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为公司XX专项管理的决策协调机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管XX专项管理工作的负责人担任副组长，相关部门负责人担任成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹规划：审议公司XX专项管理总体规划和年度计划。（二）协调决策：协调解决跨部门、跨单位的XX专项管理重大问题，对重大XX风险管控措施进行决策审批。（三）监督评价：监督XX专项管理制度的执行情况，组织开展XX专项管理绩效考核与评价。第八条XX专项管理牵头部门负责XX专项管理制度的顶层设计、体系建设、统筹协调、监督检查、考核评价、培训宣贯等工作。主要职责包括：（一）制度建设：组织起草、修订和完善XX专项管理制度体系及配套细则。（二）风险识别：组织开展公司XX专项风险全面排查与评估，动态更新风险清单。（三）监督考核：监督检查各部门、各下属单位XX专项管理制度的执行情况，组织开展XX专项管理绩效考核。（四）培训宣贯：制定并实施XX专项管理培训计划，提升全员XX合规意识与能力。（五）信息管理：建立XX专项管理信息库，收集、分析、上报XX专项管理相关信息。第九条XX专项管理专责部门负责XX专项管理相关领域的业务合规审核、流程优化、风险处置、技术支撑等工作。主要职责包括：（一）业务审核：对XX专项管理相关领域的业务活动进行合规性审查，确保业务流程符合制度要求。（二）流程优化：结合业务实践，持续优化XX专项管理相关领域的业务流程，提升管理效率。（三）风险处置：制定XX专项管理相关领域的风险应急预案，组织或参与重大XX风险事件的处置工作。（四）技术支撑：利用信息技术手段，为XX专项管理提供数据支持、流程监控、风险预警等技术保障。第十条XX专项管理业务部门及下属单位负责落实公司XX专项管理制度及要求，开展本领域XX专项管理日常工作。主要职责包括：（一）制度执行：组织本部门、本单位员工学习并严格执行XX专项管理制度及要求。（二）风险防控：开展本领域XX专项风险日常排查与管控，建立风险防控台账。（三）信息报告：及时向牵头部门及专责部门报告XX专项管理相关风险事件、问题线索及工作动态。（四）持续改进：根据XX专项管理考核结果及工作实践，持续改进本领域XX专项管理措施。第十一条XX专项管理基层执行岗位员工应严格遵守XX专项管理制度及操作规程，履行岗位合规操作责任。主要职责包括：（一）合规履职：在岗工作期间，严格按照制度规定履行职责，确保业务操作合法合规。（二）风险报告：及时发现并报告工作中发现的XX专项管理相关风险隐患、问题线索及违规行为。（三）接受培训：积极参加公司组织的XX专项管理培训，提升自身XX合规意识和能力。（四）签署承诺：按要求签署岗位合规承诺书，明确自身XX合规责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条业务准入管理：所有业务活动，特别是涉及重大投资、新业务拓展、重要合作等，必须进行充分的市场调研、可行性分析、风险评估，确保业务前景良好、风险可控。未经评估或评估未通过的业务项目，一律不得启动。业务准入必须符合国家产业政策、行业准入标准及公司发展战略要求。禁止性行为：严禁通过虚假宣传、隐瞒重要信息等手段获取不正当业务机会；严禁与不具备相应资质或存在重大经营风险的企业开展合作；严禁利用职权或职务影响为特定企业提供不正当竞争优势。重点防控：加强对合作方资信、资质、财务状况、履约能力、商业信誉等方面的尽职调查，建立合格供应商/合作伙伴名录，定期更新评估。第十三条采购管理：严格执行公司采购管理制度，规范采购流程，确保采购过程公开、公平、公正、透明。采购需求必须经过科学论证和审批，采购方式应与采购标的、采购金额等相匹配，严禁随意变更采购方式或规避采购流程。禁止性行为：严禁指定采购、虚假采购、围标串标、利益输送；严禁未经审批擅自采购或超预算采购；严禁利用采购活动谋取私利。重点防控：加强对采购需求的真实性、合理性审查；加强对供应商的资质审查和风险评估；加强对采购过程的监督和检查；加强对采购结果的验收和评价。第十四条资金管理：严格执行公司财务管理制度，规范资金审批权限、流程和标准，确保资金使用安全、高效、合规。所有资金支付必须符合预算管理要求，严禁无预算支付、超预算支付或随意变更资金用途。禁止性行为：严禁挪用资金、侵占资金、违规担保；严禁设立账外账、虚假列支费用；严禁利用资金管理漏洞谋取私利。重点防控：加强对资金审批权限的管控，严格执行分级审批制度；加强对资金支付的真实性、合理性审核；加强对资金使用的跟踪和监督；定期开展资金盘点和核对。第十五条合同管理：所有合同签订必须符合公司合同管理制度，确保合同内容合法合规、权责清晰、风险可控。合同签订前必须进行严格的审查，特别是对合同标的、权利义务、违约责任、争议解决方式等关键条款要进行重点审查。禁止性行为：严禁签订虚假合同、无效合同；严禁在合同中设置不公平条款或陷阱条款；严禁利用合同进行利益输送或规避监管。重点防控：加强对合同签订流程的管控，严格执行合同审批制度；加强对合同条款的审查，特别是对重大风险条款要进行重点审查；加强对合同履行的跟踪和监督，及时发现并处理合同履行中的问题。第十六条信息安全：严格执行公司信息安全管理制度，确保公司信息系统和数据的安全运行，防止信息泄露、篡改、丢失。所有信息系统使用必须符合安全规范，定期进行安全漏洞扫描和修复，加强访问权限控制，落实数据备份和恢复措施。禁止性行为：严禁非法获取、泄露、篡改、删除公司信息系统和数据；严禁利用信息系统进行违法活动；严禁擅自接入未经批准的设备或软件。重点防控：加强对信息系统和数据的访问权限控制，严格执行最小权限原则；加强对信息系统和数据的备份和恢复措施，确保数据安全；定期开展信息安全风险评估，及时发现并处置安全漏洞。第十七条资源环境管理：严格执行公司资源环境管理制度，加强资源节约和环境保护，确保公司生产经营活动符合资源节约和环境保护要求。推广资源循环利用，减少污染排放，积极参与环境保护和可持续发展。禁止性行为：严禁浪费资源、污染环境；严禁违规排放污染物；严禁破坏生态环境。重点防控：加强对资源消耗和污染排放的监控和统计；加强对资源节约和环境保护措施的落实和监督；定期开展资源环境风险评估，及时发现并处置资源环境问题。第十八条人力资源管理：严格执行公司人力资源管理制度，规范招聘、培训、考核、薪酬、激励等环节的管理，确保人力资源管理合法合规、公平公正。加强对员工行为的规范和引导，提升员工职业道德和合规意识。禁止性行为：严禁招聘歧视、侵犯员工权益；严禁违规进行绩效考核和薪酬分配；严禁利用职权或职务影响谋取私利。重点防控：加强对招聘流程的管控，严格执行招聘审批制度；加强对员工行为的监督和引导，及时发现并处理违规行为；定期开展人力资源风险评估，及时发现并处置人力资源管理问题。第十九条内部控制：严格执行公司内部控制制度，建立健全内部控制体系，覆盖公司所有业务流程和环节，确保内部控制有效运行。加强对内部控制的评估和改进，及时发现并弥补内部控制缺陷。禁止性行为：严禁违反内部控制规定，规避内部控制流程；严禁利用内部控制漏洞谋取私利；严禁对内部控制问题进行隐瞒或谎报。重点防控：加强对内部控制制度的执行情况的监督和检查；加强对内部控制缺陷的整改和跟踪；定期开展内部控制风险评估，及时发现并处置内部控制问题。第四章专项管理运行机制第二十条XX专项管理制度动态更新机制。公司XX专项管理制度应根据国家法律法规、监管规定、行业准则、行业规范及公司内部制度的变化，及时进行修订和完善。牵头部门应每年对XX专项管理制度进行一次全面评估，根据评估结果提出修订建议，报领导小组审议批准后实施。领导小组应定期听取各部门、各下属单位对XX专项管理制度的意见建议，并根据实际情况调整XX专项管理制度。第二十一条XX专项风险识别预警机制。公司应建立XX专项风险识别预警机制，定期开展XX专项风险排查，及时发现XX专项风险隐患。牵头部门应每年组织各部门、各下属单位开展XX专项风险排查，形成XX专项风险清单，并进行分级评估。专责部门应根据XX专项风险清单，制定XX专项风险预警标准，并向相关部门发布XX专项风险预警通知。第二十二条XX专项合规审查机制。公司应建立XX专项合规审查机制，将XX专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保业务活动符合XX专项管理制度要求。所有涉及XX专项管理的重要业务活动，必须经过XX专项合规审查，未经XX专项合规审查的业务活动一律不得实施。第二十三条XX专项风险应对机制。公司应建立XX专项风险应对机制，对XX专项风险事件进行分级处置。一般XX风险事件由业务部门及下属单位负责处置，重大XX风险事件由领导小组组织处置。XX风险事件处置应遵循以下原则：及时报告、有效控制、妥善处置、总结教训。XX风险事件处置完毕后，应及时向上级报告处置情况，并形成处置报告。第二十四条XX专项责任追究机制。公司应建立XX专项责任追究机制，对违反XX专项管理制度的行为进行责任追究。XX专项责任追究应遵循以下原则：依法依规、实事求是、公正公平、惩前毖后。XX专项责任追究的方式包括：批评教育、经济处罚、纪律处分、解除劳动合同等。XX专项责任追究应与绩效考核、纪律处分等制度联动实施。第二十五条XX专项评估改进机制。公司应建立XX专项评估改进机制，定期对XX专项管理体系的有效性进行评估，并根据评估结果进行持续改进。牵头部门应每年对XX专项管理体系进行一次全面评估，形成XX专项评估报告，报领导小组审议批准后实施。XX专项评估应包括以下内容：XX专项管理制度的健全性、XX专项管理责任的落实情况、XX专项管理措施的执行情况、XX专项管理效果的达成情况。第五章专项管理保障措施第二十六条XX专项管理组织保障。公司应建立健全XX专项管理组织体系，明确各级领导对XX专项管理工作的推进责任。公司主要负责人、分管XX专项管理工作的负责人及各部门、各下属单位负责人应定期研究XX专项管理工作，协调解决XX专项管理中的重大问题，推动XX专项管理工作不断取得新成效。第二十七条XX专项管理考核激励机制。公司应建立XX专项管理考核激励机制，将XX专项合规情况纳入部门及个人的年度考核，与绩效、评优挂钩。对XX专项管理工作成绩突出的部门和个人，给予表彰奖励；对XX专项管理工作不力的部门和个人，进行批评教育或相应处罚。第二十八条XX专项管理培训宣传机制。公司应建立XX专项管理培训宣传机制，分层级开展XX专项管理培训，提升全员XX合规意识与能力。对管理层应开展XX合规履职培训，重点提升其XX风险识别、管控和决策能力；对一线员工应开展XX操作规范培训，重点提升其XX合规操作意识和