中介公司的制度

中介公司的制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等相关法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业监管要求，结合公司实际经营管理需要，特别是为有效防控中介服务领域的专项风险，规范业务流程，提升合规经营水平，制定本制度。制度的制定旨在明确专项管理的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，为公司中介业务的健康有序发展提供制度保障。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各子公司及全体员工，涵盖中介业务全流程，包括但不限于业务承接、尽职调查、项目执行、信息披露、风险控制等环节。涉及中介业务的场景，如资产重组、投资咨询、财务顾问、法律服务等，均须严格遵循本制度执行。第三条本制度的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司针对中介业务领域，通过制度约束、流程规范、风险防控、考核监督等手段，实现业务合规、风险可控、效率优化的系统性管理活动。其外延包括但不限于业务准入管理、过程管控、结果审核等全周期管理内容。（二）“XX风险”是指中介业务在开展过程中可能存在的合规风险、市场风险、操作风险、声誉风险等，需根据风险等级采取差异化防控措施。（三）“XX合规”是指中介业务活动必须符合法律法规、监管要求及公司内部制度规定，确保业务行为合法、透明、高效，不得损害客户利益及公司声誉。第四条专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则。专项管理须覆盖中介业务的所有环节和岗位，确保无死角、无盲区。（二）责任到人原则。明确各级管理及执行主体的职责，建立“谁主管、谁负责”的责任体系。（三）风险导向原则。重点防控重大风险，根据风险等级采取分级管控措施。（四）持续改进原则。定期评估专项管理效果，动态优化制度流程，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司中介业务的专项管理负总责，承担第一责任人的责任；分管领导对专项管理工作的直接实施负直接责任，需统筹推进制度落实、风险防控及考核监督。第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为专项管理的决策及协调机构，负责统筹制定管理策略、审批重大事项、监督制度执行。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。主要职能包括：（一）制定并完善专项管理制度体系；（二）协调解决专项管理中的重大问题；（三）审批专项风险处置方案及重大事项决策；（四）监督专项管理工作的日常开展。第七条公司指定XX部门作为专项管理的牵头部门，主要职责包括：（一）组织制定专项管理制度及操作指南；（二）统筹开展专项风险识别、评估及预警；（三）监督各部门专项管理要求的落实情况；（四）组织开展专项培训及合规宣贯；（五）定期汇总分析专项管理数据，提出改进建议。第八条公司设立XX合规审核部门作为专项管理的专责部门，主要职责包括：（一）对中介业务进行合规性审查，确保业务流程符合制度要求；（二）优化中介业务操作流程，提升合规效率；（三）处置专项风险事件，提出整改措施；（四）建立合规问题台账，跟踪整改进度。第九条公司各业务部门及下属单位作为专项管理的执行主体，主要职责包括：（一）落实本部门中介业务的专项管理要求；（二）开展日常风险自查，及时上报异常情况；（三）配合牵头部门及专责部门开展专项检查；（四）组织一线员工进行操作规范培训。第十条公司各基层执行岗位人员作为专项管理的直接责任人，须履行以下职责：（一）严格遵守中介业务操作规范，签署岗位合规承诺书；（二）主动识别并上报业务过程中的风险隐患；（三）配合完成专项管理要求的各项检查及培训；（四）对因个人操作失误导致的合规问题承担相应责任。第三章专项管理重点内容与要求第十一条中介业务承接管理。业务部门在承接中介项目前，必须进行客户资质审查，核实客户背景、交易目的及资金来源，确保业务合法合规。严禁无资质承接或违规转包中介业务。第十二条尽职调查管理。中介业务涉及尽职调查的，必须制定详细调查方案，明确调查范围、方法及标准，确保调查结果真实、完整。调查过程中发现的重大风险应及时上报并采取控制措施。第十三条信息披露管理。中介业务涉及信息披露的，必须严格审核信息内容，确保信息披露的准确性、及时性及完整性。严禁虚假披露或违规泄露敏感信息。第十四条合同签订管理。中介业务合同必须由专责部门审核，明确双方权利义务、违约责任及争议解决机制。重大合同需经领导小组审批，确保合同条款合法合规。第十五条关联交易管理。中介业务涉及关联交易的，必须进行利益冲突审查，确保交易过程公平、公正，严禁利益输送或损害公司及客户利益。第十六条风险评估管理。中介业务开展前必须进行风险评估，根据风险等级采取差异化管控措施。高风险业务需建立应急预案，确保风险可控。第十七条操作流程管理。中介业务操作流程必须标准化、规范化，明确各环节职责及操作指引。严禁擅自变更流程或规避监管要求。第十八条员工行为管理。中介业务人员必须遵守职业道德规范，严禁利用职务便利谋取不正当利益，严禁泄露客户信息或损害公司声誉。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。公司每年至少开展一次专项管理制度评估，根据法律法规变化、业务调整及风险动态及时修订制度，确保制度适用性。第二十条风险识别预警机制。牵头部门每季度组织一次专项风险排查，对识别出的风险进行分级评估，发布风险预警通知，并要求相关部门制定应对措施。第二十一条合规审查机制。专责部门在业务决策、合同签订、项目启动等关键节点嵌入合规审查环节，实行“未经审查不得实施”的原则，确保业务合规性。第二十二条风险应对机制。一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组协调处置。建立风险事件台账，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十三条责任追究机制。对违规行为界定处罚标准，情节轻微的给予内部处分，情节严重的依法依规追究责任。责任追究与绩效考核、纪律处分联动实施。第二十四条评估改进机制。每年开展专项管理体系有效性评估，分析制度执行情况及问题，提出优化建议，形成闭环管理。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。公司主要负责人及分管领导须定期听取专项管理汇报，协调解决重大问题，确保专项管理工作有序推进。第二十六条考核激励机制。将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效奖金、评优评先挂钩，建立正向激励与反向约束并重的考核体系。第二十七条培训宣传机制。分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。通过内部平台发布合规案例，营造全员合规氛围。第二十八条信息化支撑。利用信息化系统实现中介业务流程自动化、风险实时监控，提升管理效率及数据准确性。第二十九条文化建设。发布XX专项合规手册，组织签订合规承诺书，通过内部宣传阵地普及合规知识，强化全员合规意识。第三十条报告制度。各部门须每月上报专项管理情况，