事故隐患三项清单制度

事故隐患三项清单制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国劳动合同法》《企业内部控制基本规范》等国家法律法规，结合《集团母公司安全生产管理手册》及公司实际防控专项风险、规范业务流程的需求，旨在建立健全事故隐患三项清单管理制度（以下简称“三项清单制度”），明确风险识别、评估、管控、处置全流程管理要求，实现隐患排查治理的标准化、系统化、精细化，防范化解重大安全风险，保障公司资产安全、生产安全、运营安全及员工生命安全，促进企业可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司生产经营、工程建设、物资采购、仓储物流、设备运维、技术研发、信息安全、环保治理等所有业务场景及管理活动。各部门、下属单位应将本制度要求纳入内部管理规范，确保各项管理要求有效落地。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司为防控特定领域风险而建立的全流程管理机制，包括风险识别、评估、预警、管控、处置、改进等环节，以清单化管理方式实现闭环管控。（二）“XX风险”是指可能导致公司资产损失、人员伤亡、环境破坏或声誉受损的不确定性事件，分为一般风险（可能造成局部损失或轻微影响）和重大风险（可能造成重大损失或系统性影响）。（三）“XX合规”是指公司各项业务活动及管理行为符合国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保经营活动在法律框架内运行。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）“全面覆盖”，即对公司在所有业务领域、所有环节、所有岗位的风险进行系统性识别和管控，不留管理死角；（二）“责任到人”，即明确各级管理主体、业务主体及执行主体的风险管理责任，建立责任追溯机制；（三）“风险导向”，即优先管控重大风险和集中风险，实施差异化管控策略；（四）“持续改进”，即定期评估风险管理效果，优化管理机制，提升风险防控能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担全面领导责任；分管XX专项管理的领导为公司直接责任人，负责组织协调、督促落实；其他领导班子成员按照“一岗双责”要求，对分管领域的XX专项管理负直接责任。第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门、下属单位负责人为成员，统筹协调XX专项管理工作。领导小组主要职责包括：（一）审议XX专项管理制度及重大风险管控方案；（二）协调解决XX专项管理中的重大问题；（三）监督评估XX专项管理成效；（四）对重大风险事件进行决策审批。第七条设立XX专项管理办公室（以下简称“办公室”），由XX专项管理牵头部门（如安全管理部或风险控制部）牵头，负责领导小组日常工作，主要职责包括：（一）组织编制和修订XX专项管理制度；（二）统筹开展XX专项风险排查和评估；（三）协调各部门、下属单位落实XX专项管理要求；（四）定期汇总分析XX专项管理情况并报送领导小组。第八条XX专项管理牵头部门职责：（一）统筹制定XX专项管理标准、流程和工具；（二）组织开展XX专项风险识别、评估和预警；（三）监督指导各部门、下属单位落实XX专项管理要求；（四）组织XX专项管理培训和宣贯工作。第九条XX专项管理专责部门职责：（一）负责XX专项领域的业务合规审核，提出流程优化建议；（二）参与XX专项风险评估，制定风险管控措施；（三）组织XX专项风险处置和应急演练；（四）持续跟踪XX专项领域法规政策变化并推动合规调整。第十条XX专项管理业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险排查；（二）建立并动态更新本领域XX专项清单；（三）及时报告XX专项风险事件并落实整改；（四）配合XX专项管理牵头部门和专责部门开展相关工作。第十一条XX专项管理基层执行岗职责：（一）严格遵守XX专项管理操作规范，履行岗位合规承诺；（二）及时发现并上报XX专项风险隐患；（三）参与XX专项风险处置和应急响应；（四）接受XX专项管理相关培训并考核合格。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域XX专项管理：（一）业务操作合规标准：严格执行供应商尽职调查制度，建立合格供应商名录；规范招标采购流程，确保公开透明；落实合同签订前合规审核，明确权责边界。（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、严禁未经评估的紧急采购、严禁违规指定供应商、严禁虚假招标或围标串标。（三）重点防控风险：供应商资质造假风险、采购价格异常风险、合同履行违约风险、采购流程违规风险。第十三条财务领域XX专项管理：（一）业务操作合规标准：严格资金审批权限管理，落实大额资金分级审批；确保税务申报准确及时，依法履行纳税义务；规范财务报销流程，防范虚假发票风险。（二）禁止性行为：严禁虚列支出套取资金、严禁违规拆借资金、严禁设立账外账、严禁公款私存或挪用。（三）重点防控风险：资金管理漏洞风险、税务合规风险、财务造假风险、预算执行偏差风险。第十四条生产安全领域XX专项管理：（一）业务操作合规标准：严格执行安全操作规程，落实岗前安全培训；定期开展设备检修维护，确保设备完好；规范危险作业审批，落实监护措施。（二）禁止性行为：严禁无证操作特种设备、严禁违规动火作业、严禁超负荷使用设备、严禁擅自变更生产工艺。（三）重点防控风险：设备故障引发事故风险、危险作业未受控风险、人员违规操作风险、安全防护措施缺失风险。第十五条信息安全领域XX专项管理：（一）业务操作合规标准：落实数据分类分级管理，规范数据采集、传输、存储、使用；加强系统访问控制，定期开展漏洞扫描；建立信息安全事件应急响应机制。（二）禁止性行为：严禁非法获取或泄露敏感数据、严禁擅自外联境外信息系统、严禁未加密传输涉密信息、严禁使用非授权软件系统。（三）重点防控风险：数据泄露风险、系统被攻击风险、操作权限失控风险、数据合规性风险。第十六条环保领域XX专项管理：（一）业务操作合规标准：严格执行环保三同时制度，落实污染物达标排放；规范危险废物处置流程，确保合规处置；定期开展环保设施巡检维护。（二）禁止性行为：严禁超标排放污染物、严禁非法倾倒危险废物、严禁未批先建环保设施、严禁篡改伪造监测数据。（三）重点防控风险：环境污染事件风险、环保处罚风险、环保设施失效风险、环保合规性风险。第十七条工程建设领域XX专项管理：（一）业务操作合规标准：严格执行项目立项审批，落实招投标合规管理；规范工程进度款支付，防范资金风险；加强工程质量监督，确保工程安全。（二）禁止性行为：严禁违规转包分包工程、严禁未经验收擅自交付使用、严禁偷工减料降低质量、严禁超概算超工期建设。（三）重点防控风险：工程质量事故风险、工程进度延误风险、资金支付风险、合规性风险。第十八条劳动用工领域XX专项管理：（一）业务操作合规标准：依法签订劳动合同，落实社保缴纳义务；规范招聘流程，防范歧视性招聘；开展职业健康检查，保障员工安全健康。（二）禁止性行为：严禁拖欠或克扣工资、严禁设置不合理工时、严禁使用童工或强制劳动、严禁未按规定进行安全培训。（三）重点防控风险：劳动争议风险、工伤事故风险、社保合规性风险、用工合规性风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）办公室每年牵头开展XX专项管理制度评估，根据法规变化、业务调整及时修订；（二）重大风险事件发生后，立即启动制度评估和调整；（三）制度修订需经领导小组审议通过，并按权限报批。第二十条风险识别预警机制：（一）各部门、下属单位每月开展XX专项风险排查，办公室每季度组织交叉检查；（二）风险排查应结合业务特点，采用清单制、表单制等方式，确保覆盖所有关键环节；（三）办公室对排查出的风险进行分级评估，发布风险预警通知，明确管控措施和责任部门。第二十一条合规审查机制：（一）将XX专项合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点；（二）未经XX专项管理牵头部门或专责部门审查，不得实施高风险业务；（三）审查合格后方可开展业务，并建立审查台账备查。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门、下属单位落实整改，重大风险由办公室牵头制定处置方案，领导小组审批后实施；（二）重大风险事件发生后，立即启动应急响应，落实责任协同和上报要求；（三）风险处置完成后，办公室组织评估并持续跟踪，确保问题彻底解决。第二十三条责任追究机制：（一）对XX专项管理责任不落实、风险处置不力的部门或个人，视情节轻重给予绩效扣减、通报批评、纪律处分；（二）因违规操作导致重大风险事件的，依法依规追究相关责任；（三）建立责任追究台账，并向领导小组报告。第二十四条评估改进机制：（一）办公室每年组织对XX专项管理体系有效性进行评估，包括制度完整性、执行有效性、风险防控成效等；（二）评估结果作为绩效考核的重要依据，并推动管理漏洞的优化；（三）评估报告报送领导小组，并抄送公司主要负责人。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部应带头履行XX专项管理责任，定期研究解决重大问题；（二）各部门、下属单位应指定专人负责XX专项管理工作，确保责任落实；（三）办公室应建立XX专项管理责任清单，明确各级责任主体和任务分工。第二十六条考核激励机制：（一）将XX专项合规情况纳入部门年度绩效考核，与绩效奖金、评优评先挂钩；（二）对XX专项管理表现突出的部门或个人，给予表彰奖励；（三）对XX专项管理不合格的部门或个人，取消评优资格并落实整改。第二十七条培训宣传机制：（一）每年至少开展2次XX专项管理培训，包括管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训；（二）通过内网、宣传栏等渠道，普及XX专项管理知识，营造全员合规氛围；（三）新员工入职时应接受XX专项管理培训，考核合格后方可上岗。第二十八条信息化支撑：（一）开发XX专项管理信息系统，实现风险识别、评估、管控、处置全流程线上管理；（二）系统应具备风险实时监控、预警推送、台账管理等功能，提高管理效率；（三）办公室负责系统运维和数据分析，为XX专项管理提供数据支撑。第二十九条文化建设：（一）编制XX专项合规手册，明确各项管理要求，人手一册；（二）组织全员签订XX专项合规承诺书，强化责任意识；（三）设立XX专项管理月度之星，宣传先进典型，营造合规文化。第三十条