交通运输综合统计调查制度

交通运输综合统计调查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国网络安全法》《企业内部控制基本规范》及《集团母公司关于强化专项风险防控的管理规定》等相关法律法规及内部制度制定，旨在规范公司交通运输综合统计调查工作，防范数据采集、处理、分析环节中的专项风险，提升管理效能，保障业务合规运营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖交通运输业务全流程中的统计调查活动，包括但不限于运输量统计、路况监测、运力评估、安全分析等场景。第三条本制度中下列术语含义：（一）“XX专项管理”指公司围绕交通运输综合统计调查工作，建立的全流程风险防控、合规审查及持续优化的管理体系；（二）“XX风险”指在统计调查过程中可能引发数据失真、信息泄露、决策失误等不良后果的潜在风险；（三）“XX合规”指统计调查活动严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保工作合法性、准确性及完整性。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：统计调查范围应覆盖所有交通运输业务环节，不留管理空白；（二）责任到人：明确各级管理及执行主体的职责权限，确保责任可追溯；（三）风险导向：聚焦高风险环节，优先配置管控资源；（四）持续改进：动态评估管理有效性，优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司交通运输综合统计调查工作的第一责任人，对专项管理制度完整性、执行有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调与监督考核。第六条公司设立交通运输综合统计调查领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，履行以下职能：（一）统筹协调专项管理工作，审定重大制度及方案；（二）决策审批重大风险处置及资源调配事项；（三）监督评价专项管理成效，定期向决策层汇报。第七条领导小组下设办公室，挂靠公司[牵头部门名称]，负责日常管理事务，包括制度起草、风险排查、考核督办等。第八条牵头部门职责：（一）负责专项管理制度体系建设，定期评估修订；（二）组织开展专项风险识别与评估，发布风险清单；（三）监督各部门执行情况，组织专项考核；（四）统筹培训宣贯工作，提升全员合规意识。第九条专责部门职责：（一）负责统计调查业务合规审核，优化业务流程；（二）参与风险事件处置，提出改进建议；（三）跟踪行业法规变化，及时更新管理要求。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域统计调查要求，确保数据真实性；（二）开展日常风险自查，及时上报异常情况；（三）配合领导小组开展专项检查及整改。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，熟知操作规范；（二）发现风险隐患须立即上报，不得瞒报、漏报；（三）严禁违规操作，对工作失误承担相应责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条数据采集环节管控：（一）合规标准：采用标准化采集工具，确保数据来源合法、记录完整；（二）禁止行为：严禁伪造、篡改原始数据，严禁未经授权采集敏感信息；（三）重点防控：防范设备故障、传输中断导致的数据丢失或污染。第十三条数据处理环节管控：（一）合规标准：建立数据清洗、校验机制，采用加密存储技术保障安全；（二）禁止行为：严禁非授权人员接触核心数据，严禁擅自对外提供统计数据；（三）重点防控：防范数据泄露、算法偏差引发决策风险。第十四条数据分析环节管控：（一）合规标准：采用科学分析模型，确保结论客观公正；（二）禁止行为：严禁为迎合目标刻意选择样本，严禁滥用统计方法；（三）重点防控：防范分析结果误导管理层决策。第十五条报告编制环节管控：（一）合规标准：按既定格式提交报告，确保内容准确、时效性达标；（二）禁止行为：严禁延迟提交、隐瞒重大异常，严禁夸大或缩小数据；（三）重点防控：防范报告滞后或失实引发监管风险。第十六条供应商管理环节管控：（一）合规标准：开展尽职调查，优先选择具备资质的第三方；（二）禁止行为：严禁向利益相关方违规输送资源，严禁转包分包资质业务；（三）重点防控：防范第三方数据质量风险。第十七条系统安全管控：（一）合规标准：部署防火墙、入侵检测系统，定期开展安全测评；（二）禁止行为：严禁使用非授权软件，严禁非工作原因存储数据；（三）重点防控：防范黑客攻击、系统瘫痪风险。第十八条业务流程合规：（一）合规标准：统计调查活动需经审批后执行，重大事项由领导小组决策；（二）禁止行为：严禁越权操作，严禁未按流程开展业务；（三）重点防控：防范流程漏洞导致的风险累积。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每半年评估一次制度适用性，根据法规变化、业务调整同步修订；（二）专责部门跟踪行业动态，提出修订建议；（三）重大修订需经领导小组审议通过。第二十条风险识别预警机制：（一）牵头部门每季度组织风险排查，采用表格化评估法识别关键风险点；（二）专责部门根据风险等级发布预警通知，明确管控措施；（三）业务部门及下属单位须对预警事项制定整改计划。第二十一条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务流程，如数据采集前需经专责部门审核；（二）未经审查的统计调查活动一律不得实施；（三）审查结果纳入绩效考核，重大问题移交纪律部门处理。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门及下属单位自行处置，每日上报进展；（二）重大风险由领导小组统筹资源，明确应急流程及责任协同；（三）处置结果须向决策层汇报，并纳入后续评估。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形及处罚标准以制度附件形式明确；（二）联动绩效考核、纪律处分，对屡次违规者采取调岗、降级等措施；（三）典型案例须通过内部渠道通报，发挥警示作用。第二十四条评估改进机制：（一）每年开展专项管理体系有效性评估，采用问卷调查、访谈等方法；（二）评估结果用于优化制度流程，形成闭环管理；（三）领导小组审议评估报告，审定改进方案。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部须在月度会议上汇报专项管理推进情况；（二）牵头部门每季度向决策层汇报制度执行报告；（三）建立责任清单，确保各环节有人抓、有人管。第二十六条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，权重不低于X%；（二）对表现突出的团队及个人给予奖励，包括绩效加分、评优优先；（三）连续X年合规的部门可申请资源倾斜。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层每年参加合规履职培训，重点学习法规政策；（二）一线员工每月接受操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）制作专项合规手册，在办公区域循环展示。第二十八条信息化支撑：（一）开发数据采集系统，实现流程自动化；（二）部署风险监控平台，实时预警异常数据；（三）采用区块链技术保障数据不可篡改。第二十九条文化建设：（一）每年发布《专项合规倡议书》，号召全员签署承诺书；（二）设立合规文化角，定期更新典型案例；（三）将合规纳入新员工入职培训内容。第三十条报告制度：（一）风险事件须在X小时内上报至领导小组办公室；（二）年度管理情况报告需在次年X月提交，内容包括风险处置、制度修