信息安全管理办法制度

信息安全管理办法制度第一章总则第一条本办法依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等相关法律法规，参照行业信息安全保障标准及集团母公司关于企业信息安全管理的统一要求，结合企业实际发展需求，旨在全面规范信息安全管控工作，有效防范信息泄露、网络攻击、系统故障等风险，保障企业核心数据资产安全，维护业务连续性与声誉价值。第二条本办法适用于公司全体部门、下属单位及所有员工，覆盖企业信息系统建设、数据管理、网络安全、应用运维、供应链安全等涉及信息资产全生命周期的业务场景，包括但不限于办公系统、生产系统、财务系统、客户关系管理系统、供应链管理系统等。第三条本办法下列术语含义如下：（一）“信息安全专项管理”指企业为维护信息资产安全，通过制度构建、风险防控、技术保障、人员管理等多维度措施，实现信息安全合规与风险可控的系统化工作；（二）“信息安全风险”指因技术漏洞、管理缺陷、人为操作不当或外部威胁导致的敏感数据泄露、系统瘫痪、业务中断等潜在损失；（三）“信息安全合规”指企业信息安全管理活动符合法律法规、行业标准及内部管控要求，确保数据采集、存储、使用、传输、销毁等环节合法合规；（四）“信息安全事件”指已发生或潜在的信息安全风险触发行为，包括但不限于数据泄露、恶意攻击、系统入侵、权限滥用等。第四条信息安全专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，即管控范围覆盖所有信息资产与业务场景，不留管理盲区；（二）责任到人原则，即明确各层级管理职责与执行义务，确保人人有责；（三）风险导向原则，即优先管控高风险领域，动态调整资源配置；（四）持续改进原则，即通过动态评估与优化，提升管理体系适应性与有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司信息安全负全面领导责任，承担统筹决策、资源保障、合规监督等最终责任；分管信息技术、运营、风控等业务的相关负责人为直接责任人，负责分管领域的信息安全管控工作。第六条设立信息安全专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括信息技术部、风控合规部、财务部、人力资源部、法务部及各业务部门负责人。领导小组职责包括：（一）审议信息安全战略规划与重大管控措施；（二）统筹协调跨部门信息安全事件处置与应急响应；（三）监督年度信息安全目标的完成情况与绩效考核执行。第七条领导小组下设办公室，挂靠信息技术部，负责专项管理日常工作，具体职能包括：（一）统筹组织信息安全制度体系建设与修订；（二）牵头开展信息安全风险评估与等级保护工作；（三）协调信息安全培训、宣传与合规检查。第八条牵头部门（信息技术部）职责：（一）负责信息安全技术架构规划与系统安全防护建设；（二）主导漏洞扫描、安全审计、应急演练等技术管控工作；（三）统筹第三方供应商信息安全审核与管理。第九条专责部门（风控合规部）职责：（一）负责信息安全合规性审查，包括制度流程、合同条款、业务操作等；（二）牵头建立信息安全风险预警与调查机制；（三）监督违规行为处理与责任追究落地执行。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域信息安全操作规范，开展员工安全意识培训；（二）执行数据分类分级管控要求，定期排查业务场景风险；（三）配合专项检查与事件处置，及时报告异常情况。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位信息安全合规承诺书，明确个人操作红线；（二）按规定流程处理敏感数据，禁止非授权访问与外传；（三）主动上报可疑操作、系统故障等风险隐患。第三章专项管理重点内容与要求第十二条系统建设与运维管控：业务系统上线前必须通过信息安全测评，运维期间实行动态基线监测，定期开展渗透测试与补丁验证。禁止擅自开发或接入非授权系统。第十三条数据分类分级管理：（一）根据数据敏感度划分为核心、重要、一般三级，核心数据需加密存储与传输；（二）业务部门负责本领域数据全生命周期管控，包括采集、存储、使用、销毁等环节；（三）禁止未经授权的数据汇聚与共享，跨部门数据交换需经领导小组审批。第十四条访问权限管控：实行基于角色的最小权限原则，权限设置需经审批后同步至统一身份认证平台，离职或岗位调整时立即撤销权限。禁止越权访问或共享账号密码。第十五条外部接口安全：与第三方系统对接时必须通过安全网关，明确数据交换范围与脱敏要求；禁止开放未加密的API接口。第十六条供应链安全管控：供应商提供的服务器、云资源等需符合公司安全标准，定期审核其安全资质与审计报告；禁止采购来源不明的开源组件。第十七条安全事件处置：建立分级响应机制，一般事件由业务部门处置，重大事件启动跨部门应急小组，处置流程需完整记录并存档。第十八条恶意代码防范：终端设备需安装统一防病毒软件并实时更新，禁止私自安装非授权应用；定期开展终端安全检查。第十九条物理环境安全：数据中心、机房等关键区域需落实门禁、视频监控、温湿度监控等措施；禁止非授权人员进入。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：每年由信息技术部牵头修订，重大法规或业务变革时即刻启动，修订后需经领导小组审议通过。第十三条风险识别预警机制：每季度开展全公司风险排查，重点领域实行月度监测，评估结果动态发布至相关部门。第十四条合规审查机制：将信息安全审查嵌入以下关键节点：（一）系统开发需通过安全设计评审；（二）供应商签约需同步审核安全条款；（三）对外合作需明确数据安全责任划分。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门制定整改方案，专责部门监督落实；（二）重大风险需启动应急预案，领导小组统筹资源协同处置；（三）紧急事件需第一时间上报至分管领导。第十六条责任追究机制：违规情形分为一般、严重两级，对应绩效考核扣减、岗位调整或纪律处分；关联交易、重大数据泄露等行为从严追究。第十七条评估改进机制：每年开展信息安全管理体系有效性评估，形成报告提交领导小组，明确改进项与责任部门。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各层级领导需在季度会议中报告分管领域信息安全工作进展，确保管控要求穿透落实。第十九条考核激励机制：将信息安全指标纳入部门KPI及个人绩效，优秀案例纳入评优体系，违规行为取消年度评优资格。第二十条培训宣传机制：新员工入职需通过信息安全考核，每半年开展全员安全意识培训，高危岗位需进行专项技能认证。第二十一条信息化支撑：通过安全运营中心（SOC）实现威胁情报实时推送、安全事件自动化处置、风险态势可视化展示。第二十二条文化建设：定期发布信息安全合规手册，组织安全知识竞赛，在办公区域张贴宣传海报，营造“人人重安全”的氛围。第二十三条报告制度：（一）风险事件每月汇总至领导小组办公室，重大事件需7日内提交专项报告；（二）年度管理情况需在次年3月前提交完整报告，包括风险趋势、管