信息查询制度

信息查询制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家相关法律法规，参照行业数据安全最佳实践，结合公司信息化建设与业务发展实际需求，为规范公司内部信息查询行为，防范数据安全风险，保障业务合规运营，特制定本制度。第二条本制度适用于公司全体员工、各部门、下属单位及所有关联第三方，覆盖公司经营管理、技术研发、人力资源、财务审计等所有涉及信息查询的业务场景，包括但不限于信息系统访问、数据导出、报告生成、第三方数据交互等行为。第三条本制度下列术语含义如下：（一）信息查询专项管理：指公司为确保信息查询行为的合法性、合规性、安全性，通过制度、技术、流程等多维度手段，对信息查询权限、操作流程、风险防控、责任追溯等全链条进行系统性管控的活动。（二）信息查询风险：指因信息查询权限设置不当、操作流程违规、技术防护缺失等导致数据泄露、滥用、篡改或影响业务连续性的潜在或现实威胁。（三）信息查询合规：指信息查询活动严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保查询目的正当、范围合法、程序规范、责任明确的状态。第四条信息查询专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有信息查询活动纳入制度管控范围，不留管理盲区；（二）责任到人：明确各级组织及岗位在信息查询管理中的职责，确保可追溯；（三）风险导向：聚焦高风险查询场景，强化重点环节防控；（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化管理机制，提升管控效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司信息查询专项管理负总责，承担首要领导责任；分管信息化、业务运营的领导为直接责任人，负责统筹推进本制度落地执行。第六条设立信息查询专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括信息化管理部、法务合规部、内审部及重点业务部门负责人。领导小组职责包括：（一）统筹公司信息查询专项管理工作，审议重大制度修订；（二）协调跨部门信息查询管理事项，解决疑难问题；（三）定期评估专项管理成效，提出优化建议。第七条设立信息查询专项管理办公室（挂靠信息化管理部），承担领导小组日常事务，具体职能包括：（一）制定并解释本制度及配套细则；（二）组织信息查询权限配置、变更审批及监督；（三）开展信息查询风险排查与处置；（四）实施专项管理培训与宣传。第八条牵头部门职责：（一）信息化管理部：统筹公司信息系统权限体系，制定权限申请、审批、回收标准；（二）法务合规部：审核信息查询制度的合规性，提供法律支持；（三）内审部：对信息查询管理执行情况开展独立审计。第九条专责部门职责：（一）业务部门/下属单位：负责本领域信息查询需求提报，监督员工合规操作；（二）第三方服务商：配合完成信息查询安全评估，落实数据交接保密要求。第十条基层执行岗职责：（一）严格遵守权限清单开展查询工作，不得超范围操作；（二）及时报告异常查询请求或潜在风险隐患；（三）签署岗位合规承诺书，明确违规后果。第三章专项管理重点内容与要求第十一条查询权限申请与审批信息查询权限实行分级授权，遵循“按需申请、最小权限”原则。员工需填写《信息查询权限申请表》，经部门负责人审批、专项管理办公室复核后，由信息化管理部完成系统配置。权限变更须重新履行审批流程。第十二条查询操作行为规范（一）禁止将查询权限转借他人或设置子账户；（二）敏感数据查询须记录操作日志，包括查询人、时间、内容、IP地址等信息；（三）导出数据时必须限定格式、数量及有效期，严禁批量导出核心数据。第十三条数据脱敏与访问控制（一）对涉密数据实施分级脱敏处理，如隐藏部分身份证号、手机号等；（二）高风险查询场景须通过双因素认证，并设置访问时间窗口。第十四条供应商数据查询管理第三方服务商接入公司信息系统查询数据时，须提供数据使用授权书，明确查询范围、期限及保密义务。专项管理办公室定期审核合作方的数据安全能力。第十五条异常查询监控与处置（一）信息系统自动记录查询行为，异常情况（如深夜查询、高频访问）触发预警；（二）发现违规查询时，立即暂停权限并启动调查，情节严重者按制度追责。第十六条离职人员权限回收员工离职或岗位调整后，须在当日完成权限回收，专项管理办公室定期抽查系统配置准确性。第十七条数据交接保密要求跨部门或外送数据时，须签署《数据交接保密协议》，交接双方各执一份，存档三年。第四章专项管理运行机制第十八条动态更新机制本制度每年至少修订一次，根据《网络安全法》等法律法规变化及公司业务调整同步优化，修订后发布实施。第十九条风险识别预警机制（一）专项管理办公室每季度开展风险排查，重点关注高风险查询场景；（二）通过数据分析模型自动识别异常行为，每月发布风险报告。第二十条合规审查机制（一）新增信息系统或查询需求必须通过合规性审查；（二）重大数据应用项目需经领导小组审议，确保符合制度要求。第二十一条风险分级处置机制（一）一般风险：由业务部门限期整改，专项管理办公室跟踪；（二）重大风险：启动应急预案，暂停相关查询权限，并上报领导小组处置。第二十二条责任追究机制（一）违规查询导致数据泄露的，按损失金额的10%-30%对责任人处罚；（二）情节严重者移交纪律处分委员会，涉嫌犯罪的移交司法机关。第二十三条评估改进机制每年12月开展专项管理成效评估，考核指标包括：权限合规率、风险事件发生率、制度执行满意度等，评估结果用于优化次年工作。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障公司主要负责人每年至少听取一次专项管理工作汇报，分管领导每月召开专题会议解决实际问题。第二十五条考核激励机制（一）部门年度考核中设置“信息查询合规率”指标，占比不低于10%；（二）对专项管理优秀部门/个人给予奖励，不合格者取消评优资格。第二十六条培训宣传机制（一）新员工入职前必须完成信息查询合规培训，考核合格后方可上岗；（二）每月发布《信息查询合规案例集》，以案说法强化意识。第二十七条信息化支撑（一）开发权限管理平台，实现申请、审批、回收全流程线上化；（二）建设数据防泄漏系统，实时监控敏感数据外传行为。第二十八条文化建设（一）制作《信息查询合规手册》，张贴宣传海报；（二）每年签署《全员合规承诺书》，强化责任意识。第二十九条报告制度（一）风险事件须在2小时内上报专项管理办公室，12小时内上报领导小组；（二）每年1月15日前提交《信息查询专项管理年度报告》，内容包括：制度执行情况、风险处置案例、改进建议