信访复查前置审查制度

信访复查前置审查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时参照集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求，结合企业内部管理实际需求，旨在通过建立信访复查前置审查机制，有效防控信访事项处理中的专项风险，规范信访工作流程，提升信访事项处置质效，保障企业合法权益与社会和谐稳定。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在信访事项复查工作中的所有业务场景，包括但不限于信访受理、调查核实、答复反馈等环节，以及信访复查的启动、审查、处置全过程。第三条本制度下列用语的含义：（一）“信访复查前置审查”指在信访复查启动前，对信访事项的合规性、风险性、必要性进行的初步评估与审查活动。（二）“专项管理”指企业针对信访复查工作制定的系统性制度安排，涵盖风险识别、审查标准、处置流程、监督考核等内容。（三）“XX风险”指信访复查过程中可能出现的程序违法、事实认定不清、答复不当、舆情发酵等风险。（四）“XX合规”指信访复查工作严格遵循法律法规、政策规定及内部制度要求，确保处理行为的合法性、合理性、正当性。第四条信访复查前置审查工作遵循以下原则：（一）全面覆盖：对所有信访复查事项进行前置审查，确保无遗漏、无盲区。（二）责任到人：明确各级组织与人员的管理责任与审查职责。（三）风险导向：聚焦高风险环节与事项，实施差异化审查。（四）持续改进：根据管理实践与法规变化动态优化审查机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为信访复查前置审查工作的第一责任人，对工作总体成效负总责；分管领导为直接责任人，具体组织推动制度落实，协调解决重大问题。第六条设立信访复查前置审查领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关部门负责人组成，履行以下职能：（一）统筹制定与修订前置审查制度，审议审查标准与流程；（二）协调跨部门重大信访事项的审查工作，决策复杂事项处置方案；（三）监督审查机制的运行效果，定期评估工作成效。第七条明确各级组织职责分工：（一）牵头部门（如信访管理部）：负责前置审查制度体系建设、风险清单动态更新、审查结果汇总分析、培训宣贯与考核组织。（二）专责部门（如法务合规部、财务部、业务主管部门）：分别对信访事项中的法律合规性、财务规范性、业务真实性进行专项审查，提出审查意见。（三）业务部门/下属单位：承担本领域信访复查事项的初步核实、证据收集、风险自评，配合上级审查工作。（四）基层执行岗：严格遵守审查标准，如实记录审查过程，及时报告异常情况。第八条建立岗位合规承诺制度，所有参与前置审查的人员须签署《合规操作承诺书》，明确违反制度的行为后果。第三章专项管理重点内容与要求第九条信访事项真实性审查：业务操作合规标准：严格核实信访反映的基本事实、时间节点、关键证据，确保材料来源可靠、逻辑一致。禁止性行为：严禁虚构信访事项、篡改信访材料、隐匿关键线索。重点防控点：防范恶意诬告、重复信访、虚假举报等行为。第十条信访事项合规性审查：业务操作合规标准：审查信访事项是否违反法律法规、政策规定或内部管理制度，明确审查依据与标准。禁止性行为：严禁在复查中滥用职权、选择性执法、泄露信访人隐私。重点防控点：识别程序违法、事实认定错误、处理结果不当等风险。第十一条信访答复规范性审查：业务操作合规标准：答复内容须客观准确、要素齐全，依法保障信访人知情权、表达权。禁止性行为：严禁答复含糊其辞、推诿责任、威胁信访人。重点防控点：防范因答复不当引发的二次信访、舆情风险。第十二条信访复查时效性审查：业务操作合规标准：遵循“X日内办结”原则，特殊事项需说明原因并报批延期。禁止性行为：严禁无故拖延、超期未复、久拖不决。重点防控点：监控复查流程进度，确保时限刚性约束。第十三条信访复查证据审查：业务操作合规标准：确保证据来源合法、形式有效、关联性强，必要时可启动补充调查。禁止性行为：严禁伪造证据、采信非法证据、遗漏关键证物。重点防控点：防范证据链缺失、证明力不足导致的处置风险。第十四条信访复查程序审查：业务操作合规标准：审查调查程序是否符合法定要求，包括调查权限、告知义务、听证保障等。禁止性行为：严禁非法取证、侵犯人身权、违反回避规定。重点防控点：防范程序瑕疵导致的程序性违法。第十五条信访复查风险分类审查：业务操作合规标准：根据信访事项性质、影响范围、涉及层级进行风险分级（高、中、低），实施差异化审查。禁止性行为：严禁混淆风险等级、选择性审查、忽视高风险事项。重点防控点：识别并管控可能引发群体性事件、重大舆情、法律诉讼的风险。第十六条信访复查责任边界审查：业务操作合规标准：明确信访事项涉及各部门的责任划分，避免推诿扯皮。禁止性行为：严禁越位处理、错位处置、责任不清。重点防控点：防范因责任划分模糊导致的处置不力。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：牵头部门每半年组织开展法规政策梳理，根据集团母公司制度调整、行业新规、业务变化等修订前置审查标准。第十八条风险识别预警机制：专责部门每季度编制《信访复查风险报告》，对高风险事项发布预警通知，明确管控要求。第十九条合规审查机制：将前置审查嵌入信访复查全流程，实行“三道关卡”：事项受理关、调查审查关、答复反馈关，坚持“未经审查不得实施”。第二十条风险应对机制：一般风险由业务部门限期整改，专责部门跟踪验证；重大风险提交领导小组决策，必要时启动应急预案，明确牵头处置部门、协同单位、上报时限。第二十一条责任追究机制：违反前置审查制度的，视情节轻重采取约谈、通报、绩效考核扣分、纪律处分等措施，涉嫌犯罪的依法移送。建立《违规行为处置清单》，明确处罚标准与执行流程。第二十二条评估改进机制：每年开展前置审查工作成效评估，通过问卷调查、案例剖析、数据统计等方式识别流程漏洞，优化审查标准。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导须在年度工作会议中部署前置审查工作，定期听取专项汇报，解决资源瓶颈。第二十四条考核激励机制：将前置审查合格率、风险防控成效纳入部门年度绩效考核，优秀案例纳入评优指标。第二十五条培训宣传机制：分层级开展培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，每年至少组织2次全员培训。第二十六条信息化支撑：开发信访前置审查系统，实现事项自动分流、风险实时监控、审查结果留痕、数据智能分析。第二十七条文化建设：定期发布《信访合规手册》，组织签署《信访复查承诺书》，通过宣传栏、内部平台等营造“人人讲合规”氛围。第二十八条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件须在2小时内上报至领导小组，次日提交专项报告；（二）