公司人员组织架构及各岗位制度

公司人员组织架构及各岗位制度第一章总则第一条为规范公司内部人员组织架构及各岗位职责管理，防范运营风险，提升管理效能，依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司相关管理制度要求，结合公司实际发展需求，特制定本制度。本制度旨在明确组织架构设置原则、岗位职责权限、专项管控要求及运行保障措施，确保公司管理体系科学化、规范化、精细化运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于组织架构调整、岗位职责设定、权限配置、绩效考核及风险防控等管理活动。涉及子公司及关联单位的组织管理，须参照本制度执行，并接受公司监督指导。第三条本制度中核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司围绕特定业务领域（如采购、财务、数据、安全等）开展的系统性风险防控、合规审查及流程优化活动，涵盖政策执行、风险识别、处置整改、持续改进等全流程管理。（二）“XX风险”指在组织架构运行及岗位职责履行过程中可能引发管理漏洞、资源浪费、法律责任或声誉损害的潜在问题，包括但不限于决策风险、操作风险、合规风险及信息安全风险。（三）“XX合规”指公司所有业务活动及人员行为均符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度要求，强调全员合规意识与制度执行的刚性约束。第四条专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则。组织架构及岗位职责设置须覆盖公司所有业务板块，确保管理无死角、责任无空白。（二）责任到人原则。明确各层级、各部门、各岗位的职责权限，形成责任链条闭环管理。（三）风险导向原则。聚焦重大风险领域，优先配置资源，强化管控措施。（四）持续改进原则。定期评估管理有效性，动态优化制度流程，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司内部组织架构及岗位职责管理负总责，承担统筹决策与最终责任；分管领导作为直接责任人，负责分管领域的组织管理监督，确保制度落实到位。第六条设立专项管理领导小组，作为公司组织架构及岗位职责管理的最高决策机构，成员由公司主要负责人、分管领导及各相关部门负责人组成。领导小组主要职能包括：（一）统筹审议公司组织架构调整方案及岗位职责配置标准；（二）决策重大组织架构变革及岗位职责优化事项；（三）监督专项管理制度的执行情况，协调跨部门管理争议。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门职责：1.主管人力资源或综合管理的部门（如综合管理部）作为牵头部门，负责统筹专项管理制度建设，包括组织架构方案编制、岗位职责说明书制定、权限配置审核等；2.负责定期组织专项风险排查，监督制度执行效果，开展管理考核；3.主导员工岗位合规培训，推动管理文化宣贯。（二）专责部门职责：1.财务部、法务部、内审部等专责部门，负责专项领域的业务合规审核，如采购领域的招标合规、财务领域的资金审批权限合规、内审领域的组织架构合理性评估等；2.负责专项流程优化，如修订岗位职责流程图、完善权限配置表；3.主导风险处置工作，制定应对预案，跟踪整改落实。（三）业务部门及下属单位职责：1.各业务部门及下属单位负责人，承担本领域组织架构及岗位职责管理的主体责任，落实上级制度要求；2.组织本部门员工完成岗位职责培训，确保岗位操作符合制度规范；3.开展日常风险自查，及时上报管理漏洞及风险事件。第八条基层执行岗位须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在组织架构及岗位职责体系中的义务；（二）严格执行岗位职责说明书规定的操作流程，拒绝执行违规指令；（三）主动识别并报告管理漏洞、风险隐患及不合规行为，配合专项调查。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域管控要求：（一）业务操作合规标准：供应商选择须通过尽职调查，包括资质审查、商业信誉评估、价格合理性分析；招标流程须严格遵循公开、公平、公正原则，重大采购项目需集体决策，完整留存决策记录。（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、严禁违规转包分包、严禁收受商业贿赂。（三）重点防控点：供应商信息保密、招标过程操纵、合同执行偏差等风险须纳入管控范围。第十条财务领域管控要求：（一）业务操作合规标准：资金审批权限须严格按金额分级授权，重大支出需分管领导审批；税务申报须符合最新政策要求，发票管理须确保真实合法。（二）禁止性行为：严禁虚列支出、严禁违规拆借资金、严禁税务偷漏。（三）重点防控点：资金挪用风险、税务违法风险、预算执行偏差等须重点关注。第十一条数据领域管控要求：（一）业务操作合规标准：数据采集须遵循最小化原则，数据存储须加密防护，数据共享须授权审批。（二）禁止性行为：严禁非法获取、泄露敏感数据，严禁未授权数据交易。（三）重点防控点：信息泄露风险、数据滥用风险、系统安全漏洞等须强化管控。第十二条安全领域管控要求：（一）业务操作合规标准：生产场所须符合安全规范，设备操作须持证上岗，应急演练须定期开展。（二）禁止性行为：严禁违规操作危险设备、严禁隐瞒安全事故、严禁未落实安全防护措施。（三）重点防控点：安全事故隐患排查、应急预案有效性、安全培训覆盖率等须持续监控。第十三条项目管理领域管控要求：（一）业务操作合规标准：项目立项须论证必要性，项目执行须按计划推进，项目验收须严格审核。（二）禁止性行为：严禁超预算投资、严禁进度严重滞后、严禁未经验收交付。（三）重点防控点：项目成本失控风险、进度延误风险、质量验收风险等须重点关注。第十四条人力资源管理领域管控要求：（一）业务操作合规标准：招聘流程须公平透明，绩效考核须客观公正，薪酬发放须符合政策。（二）禁止性行为：严禁招聘歧视、严禁违规调岗降薪、严禁未签劳动合同。（三）重点防控点：用工合规风险、人才流失风险、薪酬保密性风险等须强化管理。第十五条合规审查领域管控要求：（一）业务操作合规标准：重大决策须进行合规审查，合同签订须审核条款合理性，对外合作须评估合规风险。（二）禁止性行为：严禁签署显失公平合同、严禁开展违规合作、严禁违反监管要求。（三）重点防控点：决策合规风险、合同法律风险、监管处罚风险等须重点关注。第十六条信息技术领域管控要求：（一）业务操作合规标准：系统开发须遵循安全规范，数据传输须加密防护，技术运维须记录完整。（二）禁止性行为：严禁擅自修改系统参数、严禁非法访问核心数据、严禁泄露技术秘密。（三）重点防控点：系统安全风险、数据完整性风险、技术泄密风险等须强化管控。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：牵头部门须每年结合法规变化、业务调整，对专项管理制度开展评估，必要时修订条款。重大组织架构调整需启动专项评审流程。第十八条风险识别预警机制：公司每季度组织专项风险排查，对发现的问题进行分级评估（一般、重大、特重大），发布预警通知，明确整改时限及责任部门。第十九条合规审查机制：将专项审查嵌入以下关键节点：（一）重大决策前，由专责部门出具合规意见；（二）合同签订前，由法务部审核条款合规性；（三）项目启动前，由项目管理部门验证流程合规性。严格执行“未经审查不得实施”原则。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，专责部门监督；（二）重大风险由公司启动应急流程，牵头部门牵头协调，相关部门协同处置；（三）特重大风险需上报公司主要负责人，立即启动专项工作组，形成处置报告。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形：违反组织架构规定、岗位职责缺失、管理漏洞未整改等；（二）处罚标准：视情节轻重，给予警告、通报批评、绩效考核扣分、降职降级等处分；（三）联动机制：违规问题须同时计入绩效考核、纪律处分及法律追责（如适用）。第二十二条评估改进机制：公司每年开展专项管理体系有效性评估，通过问卷调查、现场检查、数据分析等方式收集反馈，形成评估报告，明确优化方向及措施。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各层级领导须履行推进责任，主要负责人每年至少听取一次专项管理汇报，分管领导每月至少召开一次协调会议。第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核指标（权重不低于X%），与绩效奖金、评优评先挂钩；个人合规表现作为晋升依据。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层：每半年开展一次合规履职培训，内容涵盖组织架构管理、风险防控要求等；（二）一线员工：每年开展一次岗位合规培训，内容以岗位职责说明书、操作规范为主；（三）宣传方式：通过内网、宣传栏、专题会议等形式，营造合规文化氛围。第二十六条信息化支撑：依托ERP、OA等系统实现以下功能：（一）组织架构可视化展示及动态调整；（二）岗位职责在线发布及权限同步；（三）风险预警自动推送及处置跟踪。第二十七条文化建设：（一）编制《专项合规手册》，收录制度要点、操作指南、典型案例；（二）组织全员签订合规承诺书，明确个人责任；（三）设立合规建议渠道，鼓励员工参与管理优化。第二十八条报告制度：（一）风险事件上报：重大风险须在X小时内上报至专责部门，逐级上报至公司主要负责人；（二）年度管理情况：每年X月前提