公司重整制度

公司重整制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时参照集团母公司关于风险管理、合规经营的总体要求，结合公司内部加强专项风险防控、规范业务流程、提升管理效能的实际需求，旨在通过系统性制度安排，防范化解专项领域潜在风险，保障公司稳健运营与可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、招标、财务、数据、安全等专项领域管理活动。各部门及下属单位应严格遵照执行，确保制度要求落实到具体业务环节。第三条本制度下列术语含义：（一）“XX专项管理”是指公司针对特定业务领域或风险点实施的系统性管控活动，包括但不限于供应商准入管理、合同履约监督、资金审批控制、信息安全防护等，旨在通过制度约束与技术手段，实现风险源头治理。（二）“XX风险”是指公司在经营活动中可能面临的法律、财务、运营、声誉等风险，具体表现为违规操作、合同违约、数据泄露、安全事故等。（三）“XX合规”是指公司及其员工在业务活动中遵守国家法律法规、行业规范及内部规章制度的行为状态，体现为决策合规、流程合规、操作合规。第四条XX专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：确保专项管理范围覆盖所有业务环节和层级，不留管理空白。（二）责任到人原则：明确各级管理主体及执行岗位的合规职责，建立责任追究机制。（三）风险导向原则：聚焦高风险领域，实施差异化管控措施，优先防范重大风险。（四）持续改进原则：定期评估专项管理有效性，根据内外部环境变化动态优化制度。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担全面领导责任；分管领导对专项管理直接负责，统筹组织协调与考核监督。公司设立专项管理决策委员会作为最高决策机构，由主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，负责审议重大风险处置方案、审批专项管理制度修订。第六条决策委员会行使以下职权：（一）统筹协调专项管理工作，审议年度管理计划与预算安排；（二）对重大风险事件进行决策审批，监督处置方案落实；（三）评估专项管理体系运行成效，提出优化建议。第七条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由分管领导担任组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务领域代表。领导小组主要职责为：（一）统筹专项管理制度建设，协调跨部门协作事项；（二）组织专项风险排查与评估，发布风险预警；（三）监督考核各部门专项管理成效，推动整改落实。第八条牵头部门（如风险合规部）职责：（一）负责专项管理制度体系建设与修订；（二）组织开展专项风险识别与评估，建立风险数据库；（三）监督指导专责部门与业务部门落实管理要求。第九条专责部门（如法务部、财务部）职责：（一）法务部负责专项领域的合规审核，提供法律支持；（二）财务部负责资金审批权限管理，监督税务合规操作；（三）牵头部门协同专责部门制定业务操作规范。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实领导小组及牵头部门制定的专项管理要求；（二）开展本领域日常风险排查，建立风险台账；（三）配合完成专项检查与审计工作。第十一条基层执行岗位责任：（一）严格遵守业务操作规范，签署岗位合规承诺书；（二）主动报告发现的风险隐患或违规行为；（三）参与专项培训，达到岗位合规履职要求。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域管控：（一）供应商准入管理：严格执行供应商尽职调查制度，禁止关联方交易；（二）招标流程规范：坚持公开透明原则，禁止围标串标等违规行为；（三）禁止性要求：严禁通过非正常渠道获取采购信息、泄露评标标准。第十三条财务领域管控：（一）资金审批权限：明确各层级资金审批权限，重大事项需集体决策；（二）税务合规要求：规范发票管理，禁止虚开发票或逃税行为；（三）重点防控：防范资金挪用风险，定期开展账户对账。第十四条数据领域管控：（一）信息分级分类：根据敏感程度实施差异化保护措施；（二）访问权限管理：落实“最小权限”原则，定期审计访问日志；（三）禁止性要求：禁止非授权导出核心数据、泄露客户隐私。第十五条安全领域管控：（一）生产安全：定期开展隐患排查，落实整改闭环管理；（二）信息安全：加强系统权限管控，禁止违规使用外联设备；（三）禁止性要求：严禁酒后上岗、擅自操作关键设备。第十六条合同管理：（一）合同审核：重大合同需经专责部门审核，确保条款合规；（二）履约监督：建立合同台账，跟踪违约风险；（三）禁止性要求：禁止签订空白合同、擅自变更合同条款。第十七条知识产权管理：（一）成果保护：规范技术秘密管理，落实保密责任；（二）授权使用：严格审查外协项目知识产权归属；（三）禁止性要求：禁止未经授权使用他人商标或专利。第十八条人力资源领域管控：（一）招聘合规：禁止设立违规“玻璃门”，保障招聘公平性；（二）薪酬管理：规范加班审批，禁止拖欠工资行为；（三）离职管理：严格商业秘密脱密期约定。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每季度评估法规政策变化，提出修订建议；（二）重大业务调整需同步修订制度，确保持续适用性。第二十条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，形成风险清单；（二）建立风险分级标准，发布预警通知；（三）风险库动态更新，完善管控措施。第二十一条合规审查机制：（一）嵌入业务流程：采购申请、合同签订需经合规审查；（二）重大事项决策前开展合规评估；（三）未经审查不得实施高风险业务。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险上报领导小组；（二）制定应急预案，明确责任协同流程；（三）建立风险上报渠道，确保信息畅通。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形分为一般、重大、特别重大，对应不同处罚力度；（二）联动绩效考核，违规行为直接影响评优；（三）涉嫌违法的移交司法机关处理。第二十四条评估改进机制：（一）每年开展专项管理有效性评估，形成分析报告；（二）针对问题制定整改计划，落实闭环管理；（三）将评估结果纳入部门绩效考核。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部需定期听取专项管理汇报；（二）设立专项管理联络员制度，加强跨部门沟通。第二十六条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于XX%；（二）设立合规奖，奖励突出贡献部门及个人。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层开展合规履职培训，每季度不少于X小时；（二）一线员工参与操作规范培训，通过考核后方可上岗。第二十八条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现流程线上化；（二）建立风险监控平台，实时预警异常行为。第二十九条文化建设：（一）编制专项合规手册，明确行为规范；（二）签订全员合规承诺书，营造合规氛围。第三十条报告制度：