生产安全管理体系审核检查单作业合规与风险防范版

生产安全管理体系审核检查单（作业合规与风险防范版）一、适用情境与范围本工具适用于企业生产安全管理体系的常态化内部审核、外部监管检查（如应急管理部门专项检查）、第三方认证审核，以及针对特定作业环节（如动火、高处、有限空间等危险作业）的专项合规性排查。同时可用于新项目投产前安全条件复核、现有作业流程风险再评估等场景，旨在系统识别作业环节的合规性漏洞与潜在风险，推动安全管理闭环改进。二、审核检查实施流程1.检查准备阶段明确检查目的与依据：根据检查类型（如日常审核、专项检查）确定核心目标（如验证作业许可制度执行情况、排查防护措施缺陷），并依据《安全生产法》《GB/T45001职业健康安全管理体系》等法规标准及企业内部安全管理制度（如《作业安全管理规定》《风险分级管控细则》）制定检查方案。组建检查组：由安全管理部门负责人组长牵头，成员包括安全工程师、技术专家、相关岗位操作代表，保证具备专业覆盖性（如机械、电气、工艺等）。收集基础资料：提前调取待检区域/作业的资料，包括但不限于：作业许可审批记录、安全培训档案、设备设施维护记录、隐患整改台账、应急预案及演练记录、相关岗位操作规程等。制定检查计划：明确检查范围（如全厂区/特定车间）、时间安排、人员分工（如组员负责作业许可合规性检查，组员负责现场防护措施核查），并提前3个工作日通知被检部门，保证配合准备。2.现场检查阶段首次会议：检查组与被检部门负责人*及相关人员召开会议，说明检查目的、流程、内容及配合要求，确认检查范围及时间节点。现场核查与取证：合规性检查：对照操作规程、法规标准，核查作业环节是否严格执行许可制度（如动火作业是否办理“动火安全作业证”、高处作业是否系挂安全带）、人员是否持证上岗（如特种设备操作证、安全培训合格证）、安全防护设施是否配备到位（如防护罩、紧急停机装置、气体检测报警仪）。风险排查：通过现场观察、人员询问、设备检测等方式，识别潜在风险点（如有限空间作业气体浓度超标、临时用电线路私拉乱接、作业人员未按规定佩戴防护用品），并记录风险触发条件、可能导致的后果及现有控制措施有效性。记录验证：随机抽查作业记录与实际执行一致性（如作业许可审批流程是否完整、安全交底记录是否签字确认、隐患整改是否按期完成），必要时拍照、录像取证（注意保护企业隐私）。问题初步沟通：现场检查发觉的不符合项，及时与被检部门负责人*沟通，确认问题描述准确性，避免争议。3.问题处理与改进阶段汇总分析：检查组内部汇总现场检查发觉的问题，分类整理为“不符合项”（如未办理作业许可）和“观察项”（如防护设施轻微磨损），分析问题根源（如制度漏洞、培训不足、监管缺失）。编制检查报告：报告需包含检查概况、发觉的不符合项及观察项（问题描述、风险等级、对应条款）、改进建议、责任部门及整改期限。由组长审核后，提交企业安全生产委员会审批。整改跟踪：责任部门收到报告后，制定整改方案（明确措施、责任人、完成时限），并反馈至安全管理部门。安全管理部门负责跟踪整改进度，整改完成后组织现场验证，保证问题闭环。复盘与优化：定期召开审核检查总结会，分析典型问题重复发生原因，更新安全管理制度、优化作业流程（如简化低风险作业审批环节、强化高风险作业监控），完善风险防范措施。三、生产安全管理体系审核检查表（模板）检查项目检查内容检查方法合规性判断问题描述风险等级整改要求责任部门/人整改期限整改验证作业许可管理动火、高处、有限空间等危险作业是否按规定办理作业许可；审批流程是否完整，签字是否齐全。查阅作业许可记录、现场核查符合/不符合/不适用3号车间临时动火作业未办理作业许可，仅口头审批。高立即停止作业，补办许可手续；对审批人*进行安全制度再培训。生产部/*24小时内已补办许可，培训记录存档。人员安全防护作业人员是否按规定佩戴和使用劳动防护用品（如安全帽、安全带、防护手套）；防护用品是否合格有效。现场观察、抽查防护用品台账符合/不符合/不适用2号仓库装卸工未佩戴安全帽，安全帽帽带已断裂。中立即更换合格安全帽；当班班组长*加强现场监督。仓储部/*立即整改现场检查已佩戴，更换记录完整。设备设施安全特种设备（如起重机、叉车）是否定期检验；安全防护装置（如防护罩、急停按钮）是否完好有效。查阅检验报告、现场测试符合/不符合/不适用1号生产线冲压机安全防护装置缺失，急停按钮无法复位。高立即停机维修，加装防护装置；设备科*每周检查同类设备安全装置。设备部/*3日内维修完成，测试正常，检查计划已更新。安全培训与交底作业人员是否接受岗前安全培训；作业前是否进行安全技术交底，交底记录是否签字确认。查阅培训档案、交底记录、人员询问符合/不符合/不适用新入职员工*未参加有限空间作业安全培训即上岗；某次高处作业交底记录无操作人员签字。中安排*补训并考核；完善交底记录，保证全员签字。人力资源部/、生产部/5日内培训考核合格，交底记录补充完整。应急管理应急预案是否定期演练；应急物资（如灭火器、急救箱、气体检测仪）是否配备齐全且在有效期内。查阅演练记录、检查物资台账、现场核查符合/不符合/不适用应急预案未按年度计划演练；部分灭火器压力不足。低30日内组织专项演练；更换过期灭火器，每月检查应急物资状态。安全管理部/*30日内演练计划已下达，灭火器更换完成。四、使用要点与风险提示检查人员资质要求：检查组成员需具备安全生产相关专业知识，熟悉行业法规标准及企业内部制度，避免因专业能力不足导致漏检误判。客观公正原则：现场检查需基于事实，以法规标准、制度文件为依据，避免主观臆断；问题描述需具体（如“区域灭火器压力不足”而非“消防设施有问题”），可追溯。风险优先级管理：高风险问题（如无证作业、防护装置缺失）需立即整改，中低风险问题需明确整改时限，保证风险可控。保密与合规：检查报告及涉及