珠宝公司直播选品管理办法

珠宝公司直播选品管理办法珠宝公司直播选品管理办法

第一章总纲

1.1制定依据与目的

本制度依据《中华人民共和国电子商务法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国消费者权益保护法》等相关国家法律法规，参照《网络交易监督管理办法》《电子商务平台运营规范》等行业标准，同时符合《联合国国际货物销售合同公约》（CISG）等国际公约要求，并结合公司国际化经营战略制定。针对当前珠宝直播选品环节存在的品控不严、风险积聚、效率低下等管理痛点，旨在构建规范、高效、安全的直播选品管理体系，实现价值创造、风险防控与效率提升的核心目标。

1.2适用范围与对象

本制度适用于公司所有涉及直播选品业务的部门及人员，包括但不限于市场部、运营部、商品部、设计部、供应链管理部、法务合规部、内控部等。具体岗位涵盖直播策划专员、主播、选品专员、商品经理、质检人员、采购专员、法务专员等。外包合作单位及第三方主播需参照本制度签订管理协议并接受监督。例外场景包括：单笔交易金额低于人民币500元的非标定制业务；经总经理办公会批准的特殊项目；适用本制度将显著降低运营效率的境外分支机构特殊业务，但需报董事会备案。

1.3核心原则

1.合规性原则：所有选品活动必须符合国家法律法规及行业规范，不得违反国际公约及当地法律要求。

2.权责对等原则：明确各层级、各岗位的职责权限，确保权力与责任匹配。

3.风险导向原则：重点关注高风险品类的选品审核，实施差异化管控措施。

4.效率优先原则：在确保合规与质量的前提下，优化流程设计，提升选品效率。

5.持续改进原则：定期评估制度执行效果，根据业务发展、风险变化及市场动态进行优化。

6.国际化适配原则：针对不同国家或地区的法律法规、文化习俗差异，制定差异化选品标准。

1.4制度地位与衔接

本制度为公司专项管理制度，层级为二级制度，与《公司内部控制基本规范》《公司合规管理实施办法》《公司采购管理办法》《公司产品质量管理办法》等关联制度形成协同效应。当本制度与其他制度存在冲突时，优先适用风险等级更高或监管要求更严格的制度规定，具体由法务合规部协调裁决并形成书面决议。

第二章领导机构与职责

2.1管理组织架构

公司直播选品管理遵循"董事会决策、管理层执行、监督层监督、业务层落实"的四级管理架构。董事会负责重大选品策略审批；总经理办公会负责年度选品计划及预算审批；各部门按职责分工执行选品活动；内控部、审计部、合规部实施全过程监督。该架构确保选品活动在战略导向下有序开展，同时满足风险管控要求。

2.2决策机构与职责

董事会作为公司最高决策机构，对以下事项具有最终审批权：

1.年度直播选品品类规划与预算审批（高风险控制点）

2.特殊高风险品类（如古董珠宝、镶嵌类）的选品准入决策

3.选品纠纷的最终裁决

4.选品管理制度修订的审批

董事会须建立"三重一大"决策机制，重大事项需经全体董事三分之二以上表决通过。决策过程须形成会议纪要，并存档备查。

2.3执行机构与职责

各部门职责分工如下：

1.市场部：负责直播选品市场调研、趋势分析，提出选品建议（责任主体：市场部经理）

2.运营部：负责直播平台选品排期、流量配置，监控选品转化数据（责任主体：运营总监）

3.商品部：负责选品质量标准制定、供应商管理，实施品控审核（责任主体：商品总监）

4.设计部：负责选品造型创新、工艺审核，提供设计支持（责任主体：设计总监）

5.供应链管理部：负责选品采购执行、物流跟踪，协调供应商资源（责任主体：供应链总监）

6.法务合规部：负责选品合规性审核，处理法律风险（责任主体：法务总监）

7.内控部：负责选品全流程风险评估，监督制度执行（责任主体：内控总监）

跨部门协作需通过"联席会议制"解决，由运营部牵头召集，主责部门承担召集责任，配合部门按通知要求参与。

2.4监督机构与职责

监督机构职责分工如下：

1.内控部：实施选品流程的日常监督，每季度至少开展一次专项检查

2.审计部：每年至少开展一次选品专项审计，重点核查高风险环节

3.合规部：监督选品活动的国际合规性，出具合规评估报告

4.董事会审计委员会：对重大选品决策及执行情况进行监督

监督结果须形成书面报告，按权限报管理层或董事会审议，并纳入相关部门绩效考核。

2.5协调与联动机制

建立"三会两制一平台"协调机制：

1.月度选品联席会：运营部、商品部、供应链管理部按月召开

2.季度风险评估会：内控部、合规部、法务合规部按季召开

3.年度选品复盘会：总经理办公会牵头召开

4.信息化联动制度：通过ERP系统实现数据共享与流程联动

5.跨国业务协调机制：驻外分支机构需向法务合规部报备选品方案

协调会议须形成会议纪要，重要事项需经与会部门三分之二以上同意。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

设定以下可量化目标：

1.选品合规率：≥98%（年度考核指标）

2.选品退货率：≤5%（月度考核指标）

3.选品审核时效：常规品类≤2个工作日，特殊品类≤4个工作日

4.高风险品类抽检合格率：≥95%

5.直播转化率：≥15%（季度考核指标）

指标统计口径由运营部统一制定，并纳入公司BI系统进行实时监控。

3.2专业标准与规范

制定以下专项管理标准：

1.《珠宝直播选品品类准入标准》（含禁止销售目录）

2.《珠宝产品风险等级划分标准》（按价值、材质、工艺分类）

3.《珠宝产品合规性审核清单》（含国际标准对照表）

4.《珠宝直播选品供应商准入标准》（含资质要求、审核流程）

高风险控制点及防控措施：

1.高价值品类选品（≥20万元/件）：实施双人双检制度（风险等级：高）

2.含贵金属品类选品：必须附权威检测报告（风险等级：中）

3.境外供应商选品：需验证当地生产许可（风险等级：中）

4.定制类选品：须签订详细合同并留存设计图纸（风险等级：低）

3.3管理方法与工具

实施"三全一动态"管理方法：

1.全生命周期管理：覆盖选品策划-审核-采购-直播-售后全过程

2.全流程数字化：通过ERP、CRM、直播管理系统实现数据闭环

3.全方位风险管控：建立风险矩阵进行动态评估

4.动态优化机制：基于数据反馈持续改进

管理工具应用要求：

1.ERP系统：用于选品计划下达、供应商管理、采购执行

2.CRM系统：用于客户需求收集、选品偏好分析

3.直播管理系统：用于选品排期、主播分配、效果跟踪

4.风险评估工具：采用风险矩阵进行量化评估

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

珠宝直播选品流程分为五个阶段：

1.市场调研阶段：市场部收集市场趋势、竞品动态，形成《选品建议清单》（责任主体：市场部经理）

2.初步审核阶段：商品部、设计部对清单进行初步筛选，出具《选品初审意见》（责任主体：商品总监、设计总监）

3.合规核查阶段：法务合规部对初审通过清单进行合规性审核，出具《合规审核意见》（责任主体：法务总监）

4.最终审批阶段：总经理办公会或授权人进行最终审批，下达《选品批准书》（责任主体：总经理/授权人）

5.采购执行阶段：供应链管理部根据批准书实施采购，并反馈结果（责任主体：供应链总监）

各阶段操作标准及时限：市场调研需在1周内完成，初审需3个工作日，合规核查需5个工作日，最终审批需7个工作日，采购执行需按合同约定。

4.2子流程说明

专项子流程包括：

1.高价值品类选品流程：增加"第三方鉴定机构确认"环节

2.境外供应商选品流程：增加"当地法规符合性评估"环节

3.定制类选品流程：增加"设计变更审批"环节

流程衔接节点：各环节须在规定时限内完成，逾期未处理的视为流程终止，需重新启动审批。

4.3流程关键控制点

设置六个关键控制点：

1.市场调研输入控制：需附调研报告及数据来源说明（核查方式：抽查报告内容）

2.初审意见一致性控制：需经商品部、设计部联席签字确认（核查方式：核对签字）

3.合规性确认控制：需附法律意见书或合规报告（核查方式：抽查报告）

4.审批权限符合性控制：需核对审批人权限矩阵（核查方式：系统记录）

5.供应商资质验证控制：需附供应商营业执照、生产许可证（核查方式：原件核对）

6.采购执行符合性控制：需核对采购合同与批准书一致性（核查方式：合同比对）

高风险点防控措施：

1.高价值品类：实施双人复核制度

2.境外供应商：要求提供当地官方认证

3.定制类产品：留存完整设计变更记录

4.4流程优化机制

建立"四阶优化法"：

1.数据收集：运营部每月整理流程各环节耗时数据

2.问题诊断：内控部每季度分析数据异常点

3.方案设计：相关业务部门提出优化建议

4.效果评估：实施后1个月评估优化效果

优化建议需经法务合规部审核，总经理办公会批准后方可实施。每年12月30日前完成全年流程复盘。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按"品类价值+业务类型+岗位层级"三维模型设计权限矩阵：

1.金额权限：人民币5万元以下由部门经理审批，5-20万元由分管总监审批，20万元以上由总经理办公会审批

2.品类权限：标准品类由商品部审批，特殊品类由法务合规部审核

3.岗位层级：专员级仅限常规品类选品，主管级可审批10万元以下，总监级可审批30万元以下

权限分配原则：遵循"最小必要"原则，定期（每半年）审核权限设置。

5.2审批权限标准

审批层级与节点：

1.常规品类：专员提交申请-部门经理审核-系统自动审批

2.一般品类：专员提交申请-部门经理审核-总监审批

3.高价值品类：专员提交申请-部门经理审核-总监审核-法务合规部确认-总经理审批

4.特殊品类：专员提交申请-部门经理审核-法务合规部确认-董事会审批

审批时效：常规审批≤3个工作日，特殊审批≤5个工作日，紧急审批可启动加急通道。

禁止越权审批，系统需设置权限校验机制。审批记录永久存档，作为责任追溯依据。

5.3授权与代理机制

授权条件：

1.因出差等原因无法履行审批职责

2.临时性岗位调整

3.法定代表人授权

授权范围须明确具体业务类型、金额区间、授权期限（最长不超过6个月），授权书需经法定代表人签署并备案。

临时代理：最长不超过15个工作日，需经授权人书面同意，代理权限不得超出授权范围。

5.4异常审批流程

异常场景处理：

1.紧急审批：需经直属上级批准，并在2小时内完成审批

2.权限外审批：需提交《权限外审批申请》，附风险评估报告

3.补批审批：对已超期未审批事项的补批，需经分管总监批准

异常审批责任：审批人对审批事项的合规性、合理性负责。异常审批记录需单独存档，并纳入下季度风险评估。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

操作规范：

1.表单填报：所有选品环节需在系统中完整填写，不得留空

2.信息录入：商品信息需符合国家标准，图片需经法务审核

3.痕迹留存：电子记录需系统自动生成，纸质记录需双人签字

执行不到位判定标准：

1.未按流程操作

2.关键信息缺失

3.超过审批时效

4.违反合规要求

6.2监督机制设计

实施"三位一体"监督体系：

1.日常监督：内控部通过系统监控、随机抽查进行

2.专项监督：针对高风险环节开展专项检查

3.突击监督：不预先通知的现场检查

监督范围：覆盖选品全流程所有环节。监督方式包括但不限于系统查询、文件查阅、人员访谈。

嵌入三个关键内控环节：

1.选品审批环节：实施双人复核制度

2.供应商管理环节：建立黑名单制度

3.合规性审核环节：要求法务参与关键决策

6.3检查与审计

监督频次：

1.专项审计：每年至少一次，由审计部实施

2.日常检查：每月不少于两次，由内控部实施

3.突击检查：每季度不少于一次，由合规部实施

检查方法：包括但不限于系统测试、文件查阅、人员访谈、实地观察。检查结果需形成《选品检查报告》。

6.4执行情况报告

报告规范：

1.报告周期：月度报告、季度报告、年度报告

2.报告主体：运营部编制，内控部复核

3.报告内容：含本期执行情况、风险事件、改进建议

4.报告报送：月度报分管总监，季度报总经理，年度报董事会

报告需经财务部、法务合规部会签，确保数据准确、结论客观。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

设定三级考核指标体系：

1.量化指标：选品合规率、退货率、审核时效、抽检合格率

2.质化指标：风险事件数量、客户投诉率、流程优化建议采纳率

3.考核权重：合规性40%，效率30%，价值30%

考核对象：部门及个人考核并重，部门考核结果与绩效奖金挂钩，个人考核结果与晋升挂钩。

7.2评估周期与方法

考核周期：

1.月度考核：运营部组织，侧重当期问题

2.季度考核：总经理办公会组织，侧重过程管理

3.年度考核：董事会组织，侧重综合评价

考核方法：

1.数据统计：系统自动生成数据

2.现场核查：抽取样本进行验证

3.问卷调查：针对客户满意度

7.3问题整改机制

建立"五步整改法"：

1.问题发现：通过检查、审计发现

2.立项整改：责任部门制定整改方案

3.整改实施：按期完成整改

4.复核验证：内控部或审计部复核

5.销号归档：确认有效后存档

整改分类：

1.一般问题：≤7个工作日整改

2.重大问题：≤30个工作日整改

3.紧急问题：立即整改，3个工作日内报告

整改责任：部门负责人为第一责任人，分管领导负管理责任。

7.4持续改进流程

实施"PDCA循环改进法"：

1.计划阶段：基于考核结果制定改进计划

2.执行阶段：各部门落实改进措施

3.检查阶段：内控部跟踪实施效果

4.处理阶段：固化有效措施，修订制度

改进建议需经法务合规部评估，总经理办公会审议后方可实施。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

奖励情形：

1.重大合规贡献

2.创新选品模式

3.高效完成选品任务

4.有效防控风险事件

奖励类型：

1.精神奖励：通报表扬、荣誉证书

2.物质奖励：奖金、实物

3.晋升奖励：优先晋升机会

奖励程序：

1.申报：个人或部门提出申请

2.审核：法务合规部审核合规性

3.评估：绩效管理部评估绩效

4.审批：总经理办公会审批

5.公示：奖励决定在内部平台公示不少于3个工作日

6.发放：按审批结果发放

8.2违规行为界定

违规行为分类：

1.一般违规：违反操作流程但未造成后果

2.较重违规：违反合规要求但未造成损失

3.严重违规：违反法律法规造成重大损失

判定标准：结合违规性质、金额、次数、影响等因素综合判定。

8.3处罚标准与程序

处罚类型：

1.警告：适用于一般违规

2.通报批评：适用于较重违规

3.经济处罚：按违规金额10%-30%处罚

4.待岗培训：适用于重大违规

5.解除劳动合同：适用于严重违规

处罚程序：

1.调查：合规部或内控部进行调查

2.取证：收集相关证据

3.告知：向当事人发出《处罚告知书》

4.听证：给予当事人陈述申辩机会

5.审批：法务合规部审批

6.执行：人力资源部执行

处罚标准：合法合规，不得双重处罚，累计处罚不得超过当事人月工资两倍。

8.4申诉与复议

申诉机制：

1.申请条件：收到处罚决定后3个工作日内

2.受理部门：人力资源部

3.复议流程：书面申请-受理登记-调查核实-作出决定-书面送达

复议时限：收到申请后5个工作日内作出复议决定。复议期间不停止原处罚执行。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

制定以下应急预案：

1.资质危机预案：针对供应商资质问题

2.产品质量危机预案：针对抽检不合格事件

3.合规风险预案：针对监管检查

4.跨国业务危机预案：针对当地法律变更

应急组织机构：成立由总经理挂帅的应急小组，明确各部门职责。

9.2例外情况处理

例外场景界定：

1.紧急订单：客户临时提出的特殊需求

2.新兴品类：市场突发的新品类机会

3.资源限制：因供应链突发问题

例外处理程序：

1.申请：提交《例外处理申请》，附风险评估报告

2.审批：按权限审批，特殊例外需董事会批准

3.执行：记录执行过程

4.评估：事后评估效果

例外处理需留存完整记录，纳入制度优化。

9.3危机公关与善后

危机公关流程：

1.初级响应：2小时内启动应急小组

2.信息发布：法务合规部统一口径

3.媒体沟通：指定专人负责

4.善后处理：安抚客户、补救损失

跨国业务适配：

1.遵守当地法律法规

2.尊重当地文化习俗

3.配合当地监管要求

第十章附则

10.1解释权归属

本制度由法务合规部负责解释，解释意见需形成书面文件存档。

10.2相关制度索引

1.《公司内部控制基本规范》（文号：内控〔2022〕15号）

2.《公司合规管理实施办法》（文号：合规〔2022〕12号）

3.《公司采购管