工程管理制度及规范

PAGE工程管理制度及规范一、总则（一）目的为加强公司工程管理，确保工程项目顺利进行，提高工程质量，控制工程进度，降低工程成本，保障施工安全，特制定本工程管理制度及规范。（二）适用范围本制度适用于公司所有工程项目，包括新建、改建、扩建、装修等各类工程。（三）基本原则1.依法合规原则：严格遵守国家法律法规、行业标准及地方相关规定，确保工程建设合法合规。2.质量第一原则：牢固树立质量意识，把工程质量放在首位，严格把控工程质量标准。3.进度控制原则：合理安排工程进度，确保工程项目按时交付使用。4.成本效益原则：在保证工程质量和进度的前提下，有效控制工程成本，提高经济效益。5.安全保障原则：强化安全管理，落实安全责任，确保施工安全无事故。二、工程前期管理（一）项目立项1.项目发起：各部门根据公司发展战略及业务需求，提出工程项目立项申请，填写《工程项目立项申请表》，详细说明项目背景、目标、规模、投资估算、预期效益等内容。2.立项审批：申请表提交至公司项目管理部门，由项目管理部门组织相关部门进行评审。评审通过后，报公司领导审批。立项审批通过后，项目正式启动。（二）可行性研究1.研究内容：对工程项目的技术可行性、经济可行性、环境可行性等进行全面研究。包括技术方案的合理性、市场需求及前景分析、投资估算及资金来源、对周边环境的影响评估等。2.报告编制：由专业机构或公司相关部门编制可行性研究报告。报告应客观、准确、全面，为项目决策提供科学依据。3.决策依据：可行性研究报告经公司领导及相关部门审核通过后，作为项目是否实施的重要决策依据。（三）设计管理1.设计招标：根据项目规模及要求，通过公开招标、邀请招标等方式选择具备相应资质的设计单位。招标过程应严格按照相关法律法规及公司招标管理制度执行。2.设计要求：向设计单位提供详细的设计任务书，明确项目的功能要求、技术标准、质量标准、进度要求等。设计单位应按照要求进行设计，确保设计文件符合国家规范及公司需求。3.设计审核：公司组织相关部门及专家对设计文件进行审核。审核内容包括设计方案的合理性、安全性、经济性、美观性等。对审核提出的问题，设计单位应及时进行修改完善。4.设计变更：工程实施过程中，如因特殊原因需要进行设计变更，必须严格按照规定程序办理。变更申请由施工单位或相关部门提出，经设计单位、监理单位、建设单位等审核同意后，方可实施变更。三、工程招标管理（一）招标范围凡符合下列条件之一的工程项目，必须进行招标：1.施工单项合同估算价在[X]万元人民币以上的；2.重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在[X]万元人民币以上的；3.勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在[X]万元人民币以上的；4.单项合同估算价低于前款规定的标准，但项目总投资额在[X]万元人民币以上的。（二）招标方式1.公开招标：招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。适用于大型工程项目、技术复杂或有特殊要求的项目等。2.邀请招标：招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。适用于涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾等不适宜公开招标的项目，以及受自然地域环境限制、只有少量潜在投标人可供选择等项目。（三）招标程序1.招标申请：项目建设单位填写《工程招标申请表》，报公司招标管理部门审核。申请表应包括项目概况、招标范围、招标方式、招标时间安排等内容。2.招标文件编制：招标管理部门组织相关部门及专业人员编制招标文件。招标文件应包括招标公告（或投标邀请书）、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程量清单、技术标准和要求、投标文件格式等内容。3.发布招标公告（或投标邀请书）：公开招标项目通过指定媒体发布招标公告；邀请招标项目向特定的潜在投标人发出投标邀请书。4.资格预审（如有）：对潜在投标人进行资格预审，审查其资质、业绩、信誉等情况。资格预审合格的潜在投标人方可参加投标。5.发售招标文件：向资格预审合格的潜在投标人发售招标文件，并收取招标文件费用。6.开标：按照招标文件规定的时间、地点开标。开标过程应公开、公正、透明，由招标人主持，邀请所有投标人参加。7.评标：组建评标委员会，按照评标办法对投标文件进行评审。评标委员会由招标人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。8.定标：根据评标结果，确定中标候选人。招标人根据评标委员会推荐的中标候选人确定中标人，也可以授权评标委员会直接确定中标人。9.签订合同：中标人确定后，招标人向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。招标人与中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。四、工程合同管理（一）合同签订1.合同起草：根据招标文件及中标人的投标文件，由公司合同管理部门起草工程合同。合同应明确双方的权利义务、工程内容、工程质量标准、工程进度要求、工程价款及支付方式、违约责任等条款。2.合同审核：合同管理部门将起草好的合同提交相关部门进行审核。审核内容包括合同条款的合法性、完整性、准确性、严密性等。相关部门应提出审核意见，合同管理部门根据审核意见进行修改完善。3.合同签订：合同审核通过后，由公司法定代表人或其授权代表与中标人签订合同。合同签订过程应严格按照公司合同管理制度执行，确保合同签订的合法性、有效性。（二）合同履行1.履约监督：合同签订后，合同管理部门负责对合同履行情况进行监督。定期检查双方是否按照合同约定履行义务，及时发现并解决合同履行过程中出现的问题。2.进度跟踪：项目管理部门负责对工程进度进行跟踪，确保工程按照合同约定的进度要求顺利进行。如发现工程进度滞后，应及时采取措施进行调整，确保工程按时交付。3.质量控制：质量监督部门负责对工程质量进行控制，按照合同约定的质量标准对工程进行检查验收。对不符合质量标准的工程，应责令施工单位进行整改，直至达到质量要求。4.价款支付：财务部门按照合同约定的价款支付方式及时间，对工程价款进行支付。支付前，应审核相关部门提交的付款申请及证明材料，确保付款的准确性、合法性。（三）合同变更与解除1.变更程序：工程实施过程中，如因特殊原因需要变更合同内容，必须经双方协商一致，并签订书面变更协议。变更协议作为原合同的补充文件，与原合同具有同等法律效力。2.解除条件：符合下列条件之一的，合同可以解除：双方协商一致同意解除合同的；因不可抗力致使合同无法履行的；一方严重违反合同约定，致使合同目的无法实现的；法律规定的其他情形。3.解除程序：合同解除应按照法律规定及合同约定的程序进行。解除合同前，双方应进行清算，明确各自的权利义务。合同解除后，双方应妥善处理善后事宜。五、工程施工管理（一）施工单位选择1.资质审查：通过公开招标、邀请招标等方式选择具备相应资质等级的施工单位。施工单位应具备营业执照、资质证书、安全生产许可证等相关证件。2.信誉考察：对施工单位的信誉情况进行考察，了解其以往工程业绩、工程质量、合同履行情况、客户评价等。优先选择信誉良好的施工单位。3.合同签订：与选定的施工单位签订施工合同，明确双方的权利义务、工程内容、工程质量标准、工程进度要求、工程价款及支付方式、违约责任等条款。（二）施工组织设计1.编制要求：施工单位应根据工程特点、施工要求等编制施工组织设计。施工组织设计应包括工程概况、施工部署、施工进度计划、施工方法及技术措施、质量保证措施、安全保证措施、环境保护措施等内容。2.审核批准：施工单位编制的施工组织设计报监理单位审核，经建设单位批准后实施。监理单位应重点审核施工组织设计的合理性、可行性、安全性等；建设单位应从项目整体目标出发，对施工组织设计进行全面审查。（三）施工过程控制1.质量控制：施工单位应建立质量管理体系，严格按照施工规范及质量标准进行施工。监理单位应加强对施工质量的监督检查，定期对工程质量进行抽检，发现质量问题及时责令施工单位整改。2.进度控制：施工单位应按照施工进度计划组织施工，确保工程按时完成。建设单位及监理单位应定期检查工程进度情况，对进度滞后的工程，应督促施工单位采取有效措施进行调整。3.安全管理：施工单位应建立安全生产管理制度，加强安全教育培训，落实安全责任，确保施工安全。监理单位应监督施工单位执行安全生产规定，对施工现场的安全设施、安全措施等进行检查，发现安全隐患及时责令整改。4.成本控制：施工单位应加强成本管理，合理安排施工资源，降低工程成本。建设单位应严格控制工程变更，对因变更增加的费用进行严格审核。（四）工程验收1.验收准备：工程竣工后，施工单位应进行自检，自检合格后向监理单位提交工程竣工报告。监理单位组织相关人员对工程进行预验收，对预验收提出的问题，施工单位应及时整改。2.正式验收：预验收合格后，建设单位组织设计单位、施工单位、监理单位等相关部门对工程进行正式验收。验收内容包括工程质量、工程进度、工程资料等。验收合格后，各方签署工程竣工验收报告。六、工程监理管理（一）监理单位选择1.资质要求：选择具备相应资质等级的监理单位。监理单位应具有工程监理综合资质或专业资质，其资质等级应与工程项目的规模、复杂程度相适应。2.招标选择：通过公开招标、邀请招标等方式选择监理单位。招标过程应严格按照相关法律法规及公司招标管理制度执行。3.合同签订：与选定的监理单位签订监理合同，明确监理服务内容、监理期限、监理费用及支付方式、双方权利义务、违约责任等条款。（二）监理工作内容1.质量控制：审查施工单位的质量保证体系，检查施工单位的施工质量，对工程质量进行抽检，对关键工序、隐蔽工程进行旁站监理，确保工程质量符合标准要求。2.进度控制：审查施工单位的施工进度计划，检查工程进度执行情况，对进度滞后的工程，督促施工单位采取措施进行调整，确保工程按时完成。3.成本控制：协助建设单位审核工程变更费用，对工程费用支付进行审核，确保工程费用合理支出。4.安全管理：审查施工单位的安全管理制度，检查施工现场的安全设施、安全措施，对安全隐患及时督促整改，确保施工安全。5.合同管理：协助建设单位处理工程合同纠纷，监督施工单位履行合同义务，确保合同顺利履行。6.信息管理：收集、整理、归档工程建设过程中的各类信息，为工程建设提供决策依据。（三）监理考核1.定期考核：建设单位定期对监理单位的工作进行考核。考核内容包括监理工作质量、监理工作进度、监理人员履职情况等。2.奖惩措施：根据考核结果，对表现优秀的监理单位给予奖励；对工作不力的监理单位，责令其整改，情节严重的，终止监理合同。七、工程风险管理（一）风险识别1.风险分类：对工程项目可能面临的风险进行分类，包括技术风险、经济风险、自然风险、管理风险等。2.识别方法：采用专家调查法、头脑风暴法、检查表法等方法对风险进行识别。通过对工程项目的各个环节进行分析，找出可能存在的风险因素。（二）风险评估1.评估指标：建立风险评估指标体系，对风险发生的可能性、影响程度等进行评估。评估指标包括风险发生的概率、风险损失的大小、风险的可控性等。2.评估方法：采用定性与定量相结合的方法对风险进行评估。如采用风险矩阵法、层次分析法等方法对风险进行量化评估，确定风险等级。（三）风险应对1.风险规避：对于发生可能性较大且影响程度严重的风险，采取风险规避措施，如放弃项目、改变项目方案等。2.风险减轻：对于发生可能性较大但影响程度较小的风险，采取风险减轻措施，如加强质量控制、增加安全投入等。3.风险转移：对于发生可能性较小但影响程度严重的风险，采取风险转移措施，如购买工程保险、进行工程担保等。4.风险接受：对于发生可能性较小且影响程度较小的风险，采取风险接受措施，如预留风险费用等。八、工程档案管理（一）档案范围工程档案包括工程项目从立项到竣工验收全过程中形成的各类文件、资料、图纸等。具体包括项目立项文件、可行性研究报告、设计文件、招标文件、合同文件、施工文件、监理文件、工程验收文件等。（二）档案收集1.责任主体：各部门及参建单位负责各自工作范围内文件资料的收集、整理。施工单位应在工程竣工后，将工程档案整理成册，移交建设单位。2.收集要求：文件资料应真实、完整、准确，字迹清晰，签字盖章齐全。收集过程中应注意对文件资料的分类、编号，确保档案的系统性、规范性。（三）档案整理1.分类标准：按照工程建设程序及档案内容，对收集的文件资料进行分类。分类标准应符合国家及行业相关规定，便于档案的查阅、保管。2.整理方法：对文件资料进行编号、编目、装订等整理工作。档案应装订整齐，目录清晰，便于查阅。（四）档案归档1.归档要求：整理好的工程档案应及时归档。归档时应填写档案移交清单，双方签字确认。档案应存放在专门的档案库房，确保档案的安全保管。2.保管期限：根据国家及行业相关规定，确定工程档案的保管期限。一般分为永久、长期、短期三种。永久保存的档案应长期妥善保管，不得销毁；长期保存的档案保管期限一般为[X]年；短期保存的档案保管期