劳动保障监察廉洁自律制度

劳动保障监察廉洁自律制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《企业社会责任指南》等行业规范，结合集团公司《内部控制管理办法》及公司《风险管理手册》相关要求制定。为规范劳动保障监察工作，防控廉洁风险，保障员工合法权益，维护企业合法权益，特明确专项管理政策依据与内部管理需求。具体政策依据包括但不限于国家劳动监察条例、社会保险法实施细则及行业反商业贿赂规范。内部管理需求涵盖专项风险防控、业务流程规范化、合规管理体系建设等。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。适用范围涵盖劳动用工管理、薪酬福利发放、社会保险缴纳、员工关系处理等场景，涉及采购招聘、合同签订、绩效考核、离职管理等全流程业务环节。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“劳动保障专项管理”指企业为落实国家劳动法律法规，保障员工基本权益，防范劳动争议而实施的全流程管理活动，包括用工合规、薪酬合规、社保合规等关键领域。（二）“廉洁风险”指在劳动保障监察工作中可能存在的利益冲突、利益输送、违规操作等潜在风险，如关联交易中的利益输送、招聘环节的贿赂行为、离职过程中的不当补偿等。（三）“合规管理”指企业依据法律法规及内部制度，对劳动保障活动进行标准化、制度化管控，确保业务行为合法合规。第四条劳动保障监察廉洁自律管理的核心原则包括：（一）“全面覆盖”原则，要求管理范围覆盖所有业务场景及员工群体；（二）“责任到人”原则，明确各层级、各部门职责，确保管理责任可追溯；（三）“风险导向”原则，聚焦高风险环节加强管控，平衡管理成本与风险防范效果；（四）“持续改进”原则，定期评估管理效果，优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司劳动保障专项管理第一责任人，对专项管理工作的全面性、合规性负总责；分管人力资源、财务及风控的领导为直接责任人，统筹推进具体工作。第六条设立劳动保障专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成。领导小组职能包括：统筹协调专项管理工作、审批重大风险处置方案、监督考核专项管理成效。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门：人力资源部负责统筹专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯；（二）专责部门：合规管理部负责业务合规审核、流程优化、风险处置；财务部负责薪酬、社保合规审核；法务部负责争议预防与纠纷处置；（三）业务部门/下属单位：各部门及下属单位负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况。第八条基层执行岗位的合规操作责任包括：（一）签订岗位合规承诺书，明确操作红线；（二）履行风险识别义务，发现异常及时上报；（三）参与定期培训，掌握合规要求；（四）拒绝执行违规指令，维护合规底线。第三章专项管理重点内容与要求第九条劳动用工管理环节：（一）合规标准：严格遵循《劳动合同法》签订合同，明确岗位、薪酬、工作时间等核心条款；规范招聘流程，禁止设置不合理条件；依法依规调岗调薪，留存书面通知。（二）禁止行为：严禁设置“霸王条款”、违规解雇、强制加班未补偿等行为；禁止招聘环节的隐性歧视（如性别、学历等）。（三）重点防控：防范劳务派遣“假外包、真派遣”风险，确保用工关系主体明确；审查劳务派遣单位资质，避免用工风险转嫁。第十条薪酬福利发放环节：（一）合规标准：依据岗位价值、绩效考核结果确定薪酬，确保同工同酬；依法足额缴纳社会保险，保障员工养老、医疗、失业等权益；规范福利发放，避免利益分配不公。（二）禁止行为：严禁通过虚列岗位、套取薪酬等方式侵占企业利益；禁止利用福利发放实施利益输送。（三）重点防控：核查薪酬计算逻辑，防止“阴阳工资”等违规操作；审查社保缴纳基数，确保与实际工资匹配。第十一条社会保险与公积金管理环节：（一）合规标准：依法参保并足额缴纳，避免漏缴、少缴；规范公积金使用，确保用于购房、租房等法定用途。（二）禁止行为：严禁虚构劳动关系套取社保基金；禁止强制或变相强制员工缴纳个人账户资金。（三）重点防控：核查参保主体资格，防止“挂靠参保”；监督公积金提取流程，杜绝违规操作。第十二条员工关系处理环节：（一）合规标准：规范绩效考核，避免主观随意；建立劳动争议调解机制，及时化解矛盾；保障员工申诉权利，留存处理记录。（二）禁止行为：严禁打击报复举报员工；禁止通过非法手段干预劳动仲裁。（三）重点防控：定期排查群体性事件苗头，做好预警处置；规范离职交接，避免劳动纠纷隐患。第十三条廉洁风险防控环节：（一）合规标准：禁止在招聘、调岗、离职等环节收受礼品、礼金；规范劳务派遣费用结算，避免利益输送。（二）禁止行为：严禁关联交易中规避招标、转包分包；禁止利用离职补偿实施利益输送。（三）重点防控：审查劳务派遣协议条款，防止“只转包不管理”；核查离职补偿方案，避免显失公平。第十四条招聘流程管理环节：（一）合规标准：通过正规渠道发布招聘信息，明确任职要求；规范背景调查，确保信息真实。（二）禁止行为：严禁设置性别、地域等隐性歧视条件；禁止招聘环节的贿赂行为。（三）重点防控：审查招聘渠道资质，防止虚假宣传；监督背景调查过程，保障员工隐私。第十五条用工关系变更环节：（一）合规标准：调岗调薪需书面通知，变更劳动合同需协商一致；解除劳动合同时依法支付补偿。（二）禁止行为：严禁无理由调岗降薪；禁止克扣或变相克扣补偿金。（三）重点防控：核查调岗调薪依据，防止“假调岗、真辞退”；监督离职补偿发放。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）人力资源部、合规管理部每季度评估制度适用性，根据法规变化、业务调整及时修订；（二）重大制度修订需经领导小组审议通过，并发布更新公告。第十七条风险识别预警机制：（一）人力资源部牵头，每半年开展专项风险排查，分级评估（一般/重大/紧急）；（二）高风险项需发布预警通知，明确整改要求与时限。第十八条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务流程，关键节点包括：1.招聘审批需合规管理部复核；2.薪酬调整需财务部审核；3.劳动合同变更需法务部确认；（二）未经审查的决策一律不得实施，违规操作需追溯责任。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行整改，专责部门监督；（二）重大风险需启动应急预案，明确牵头部门、处置流程及上报要求；（三）紧急事件需24小时内上报领导小组，启动快速处置程序。第二十条责任追究机制：（一）违规情形分为一般（如轻微操作疏漏）、重大（如系统违规操作）两级，对应警告至记过处罚；（二）联动绩效考核，违规行为直接影响年度评价；严重者依规给予纪律处分。第二十一条评估改进机制：（一）每年开展专项管理体系有效性评估，指标包括制度覆盖率、风险整改率等；（二）评估结果作为制度优化依据，形成闭环管理。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导干部需履行推进责任，定期听取专项管理汇报；（二）设立专项管理联络员制度，确保信息传达顺畅。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于10%；（二）考核结果与评优评先、绩效奖金直接挂钩。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，重点掌握风险识别与决策管控；（二）一线员工需接受操作规范培训，确保掌握合规要点。第二十五条信息化支撑：（一）通过OA系统实现招聘审批、薪酬调整等流程自动化；（二）利用数据工具进行风险实时监控，提升预警效率。第二十六条文化建设：（一）编制《劳动保障专项合规手册》，发布至全公司；（二）每年签订合规承诺书，营造全