北交所新股交易制度

北交所新股交易制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《北京证券交易所上市公司规范运作管理办法》等相关法律法规，参照中国证监会关于上市公司治理的规范性文件及集团母公司关于风险防控的内部管理规定，结合公司在新股交易领域的业务实践与发展需求，为规范北交所新股交易行为，防范系统性风险，提升合规管理水平，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖北交所新股交易的发行、承销、交易、信息披露等全流程管理，以及与新股交易相关的业务场景，包括但不限于新股上市申报、定价发行、市值管理、持续督导等环节。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）XX专项管理：指公司针对北交所新股交易活动建立的全流程、系统性风险防控与合规管理体系，包括业务操作规范、风险识别预警、责任追究与持续改进等机制。（二）XX风险：指在新股交易过程中可能引发市场波动、财务损失、法律纠纷或声誉损害的潜在不确定性因素，如发行定价偏差风险、信息披露不及时风险、交易异常波动风险等。（三）XX合规：指公司及其员工在北交所新股交易活动中严格遵守法律法规、行业准则及内部管理制度的行为准则，确保业务活动合法合规、风险可控。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保新股交易各环节均纳入专项管理范围，不留管理空白。（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位人员的合规责任，实现责任可追溯。（三）风险导向：优先防范重大风险事件，动态调整管控措施。（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司北交所新股交易专项管理的第一责任人，对公司新股交易活动的合规性、安全性负总责；分管领导为公司直接责任人，负责专项管理的日常组织协调与决策审批。第六条设立北交所新股交易专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，负责统筹协调新股交易领域的重大事项，行使决策审批、监督评价等职能。领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]，负责具体事务的落实。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门：由[牵头部门名称]担任，负责统筹专项管理制度建设、组织专项风险排查、监督考核执行、开展培训宣贯等工作。（二）专责部门：由[合规部/风控部]等职能部门承担，负责新股交易业务的合规审核、流程优化、风险处置、应急预案制定等。（三）业务部门/下属单位：由[投资银行部/资产管理部]等业务单元及下属单位负责，落实专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况。第八条基层执行岗的合规操作责任包括：（一）严格遵守业务操作规范，确保每项操作均有合规依据。（二）主动识别并上报业务过程中的风险隐患，履行风险报告义务。（三）签署岗位合规承诺书，对职责范围内的合规问题承担责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条新股发行申报环节：（一）合规标准：严格按照《北京证券交易所上市公司规范运作管理办法》要求准备申报材料，确保财务数据真实准确、审计报告标准无保留意见、发行意向书内容完整合规。（二）禁止行为：严禁伪造、变造申报材料，严禁在申报文件中隐瞒重大信息。（三）重点防控：防范财务造假、信息披露瑕疵风险，强化中介机构尽职调查责任。第十条定价发行环节：（一）合规标准：采用市场化、多元化的定价方式，如竞价、协商等，确保定价过程公开透明，符合监管要求。（二）禁止行为：严禁操纵发行价格、利益输送，严禁通过关联交易影响定价结果。（三）重点防控：防范发行定价异常波动风险，加强市场敏感信息管控。第十一条承销环节：（一）合规标准：承销商需具备相应资质，承销过程符合《证券发行与承销管理办法》规定，及时向投资者揭示风险。（二）禁止行为：严禁泄露询价信息、私下操纵承销报价。（三）重点防控：防范承销团协调不力导致的销售失败风险，强化投资者适当性管理。第十二条市值管理环节：（一）合规标准：上市公司需建立市值管理制度，规范减持、回购等行为，避免短期内过度波动。（二）禁止行为：严禁通过非公开方式减持股份，严禁利用内幕信息操纵市值。（三）重点防控：防范市值管理失当引发的市场信任危机。第十三条信息披露环节：（一）合规标准：及时、准确、完整披露新股交易相关公告，包括发行公告、上市公告、定期报告等，确保披露内容符合监管要求。（二）禁止行为：严禁提前泄露未公开信息，严禁披露误导性内容。（三）重点防控：防范信息披露延迟或重大遗漏风险，加强公告审核流程。第十四条交易监控环节：（一）合规标准：建立交易异常波动监测系统，对交易量、价格异常情况实时监控，及时处置异常交易行为。（二）禁止行为：严禁内幕交易、市场操纵，严禁违规使用自营账户。（三）重点防控：防范交易系统故障或人为干预导致的市场风险。第十五条中介机构管理环节：（一）合规标准：建立中介机构评价体系，确保券商、律所、会所等机构的履职质量。（二）禁止行为：严禁与中介机构串通出具虚假报告，严禁利益输送。（三）重点防控：防范中介机构履职不力导致的合规风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）由牵头部门每年牵头修订，根据监管政策变化、业务实践反馈及时调整制度条款。（二）重大制度修订需经领导小组审议通过，并发布正式通知。第十七条风险识别预警机制：（一）牵头部门每季度组织专项风险排查，结合市场环境、业务数据识别潜在风险点。（二）专责部门对风险等级进行评估，发布预警通知，明确应对措施。第十八条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务流程，包括发行申报、定价发行、信息披露等关键节点。（二）明确“未经审查不得实施”原则，确保每项操作均合规可查。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组统筹应对。（二）建立应急流程，明确责任协同、上报要求，确保风险事件及时控制。第二十条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准，包括经济处罚、行政处分等。（二）联动绩效考核，违规行为将直接影响部门及个人年度评价。第二十一条评估改进机制：（一）每年开展专项管理体系有效性评估，包括制度覆盖率、风险控制率等指标。（二）针对评估发现的问题，优化制度流程，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导需定期研究专项管理事项，确保制度落实到位。（二）设立专项管理联络员制度，各业务单元指定专人负责对接。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优直接挂钩。（二）对在风险防控中表现突出的团队和个人给予奖励。第二十四条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训。（二）定期组织合规知识测试，确保员工掌握制度要求。第二十五条信息化支撑：（一）通过系统工具实现新股交易流程自动化、风险实时监控。（二）建立数据共享机制，确保各部门信息互通。第二十六条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为规范与责任要求。（二）组织全员签订合规承诺书，营造“人人合规”的氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件需在X日内上报至领导