北京四合院管事大爷制度

北京四合院管事大爷制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关法律法规，参照行业管理准则及集团母公司关于企业内部风险防控的指导意见，结合企业运营实际需求，为规范北京四合院管事大爷的岗位职责与管理，防范专项风险，提升管理效能，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖北京四合院管事大爷的选任、培训、工作职责、风险防控、考核奖惩等全流程管理。业务场景包括但不限于院落日常维护、安全管理、服务协调、突发事件处置等。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指针对北京四合院管事大爷的管理活动，包括其职责履行、风险防控、绩效考核等系统性工作；（二）“XX风险”指管事大爷在工作中可能涉及的管理失职、失德、违规操作等行为引发的经营风险、安全风险或声誉风险；（三）“XX合规”指管事大爷在履行职责时必须遵守国家法律法规、行业规范及企业内部制度，确保工作行为合法合规。第四条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖。管理范围覆盖管事大爷的职责全领域、工作全过程；（二）责任到人。明确各层级管理主体的职责，确保责任主体可追溯；（三）风险导向。聚焦高风险环节，强化预防与控制；（四）持续改进。定期评估管理效果，优化制度与流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对北京四合院管事大爷管理工作的全面领导负责，承担第一责任；分管领导负责直接组织与监督，承担直接责任。第六条设立北京四合院管事大爷专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导主持，成员包括人力资源部、安全管理部、运营管理部等部门负责人。领导小组统筹管理工作的规划、协调与决策，审核重大事项，监督考核执行情况。第七条领导小组主要职责包括：（一）制定或修订北京四合院管事大爷管理制度；（二）统筹协调各部门管理职责，解决跨部门问题；（三）审批重大风险防控方案、考核奖惩措施；（四）定期听取管理报告，评估工作成效。第八条牵头部门职责由人力资源部承担，包括：（一）制定管事大爷选任标准与流程；（二）组织专项培训与能力评估；（三）监督制度执行，收集管理数据；（四）牵头开展年度考核与奖惩。第九条专责部门职责由安全管理部承担，包括：（一）审核管事大爷的合规操作流程；（二）开展专项风险排查与隐患治理；（三）优化安全管理制度与应急预案；（四）处置重大风险事件。第十条业务部门及下属单位职责包括：（一）落实领导小组及牵头部门的部署要求；（二）开展本领域管事大爷的日常管理与指导；（三）记录工作日志，报告异常情况；（四）配合完成考核与审计。第十一条基层执行岗（管事大爷）的合规操作责任包括：（一）签署岗位合规承诺书，明确履职标准；（二）及时上报工作风险、异常事件或违规行为；（三）拒绝执行违法违规指令；（四）参与定期培训，更新知识技能。第三章专项管理重点内容与要求第十二条院落日常维护管理。管事大爷须遵守院落管理规定，确保环境整洁、设施完好。禁止擅自处置公共财物或泄露服务对象隐私。重点防控失职导致的安全隐患、资源浪费等风险。第十三条安全巡查与应急处置。管事大爷每日开展至少两次安全巡查，记录异常情况并上报。遇突发事件（如火灾、盗窃、人员纠纷）须立即启动应急预案，控制现场并协助处置。禁止延误上报或隐瞒事件。第十四条服务对象协调管理。管事大爷应遵循文明服务规范，禁止刁难、骚扰服务对象。处理矛盾时须保持中立，重大问题及时上报。重点防控服务对象投诉、群体性纠纷等风险。第十五条保密信息管理。管事大爷须妥善保管服务对象信息、院落管理数据等敏感信息，禁止泄露或滥用。禁止私自对外提供咨询或承诺服务。重点防控信息泄露导致的法律风险与声誉损失。第十六条特殊物品管理。管事大爷须严格执行特殊物品（如钥匙、钥匙盒）的借用登记制度，禁止擅自转借或挪用。重点防控物品丢失、滥用等风险。第十七条治安防控管理。管事大爷须配合落实院落门禁管理，禁止无理阻拦无关人员进入。遇可疑情况须及时报告并协助调查。重点防控失职导致的外部入侵、盗窃等风险。第十八条专项检查管理。管事大爷须配合人力资源部、安全管理部等部门的检查工作，提供真实记录。禁止伪造、篡改工作记录。重点防控检查敷衍、虚假报备等风险。第十九条制度执行监督。管事大爷须定期学习本制度及相关规范，违规行为须严肃处理。重点防控屡教不改、屡次违规等风险。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制。每年由人力资源部牵头，安全管理部、运营管理部配合，根据法规变化、业务调整或检查结果，修订完善本制度。修订需经领导小组审议通过后发布实施。第十三条风险识别预警机制。每季度由安全管理部组织专项风险排查，分级评估（一般、重大、特别重大），发布预警通知并要求管事大爷落实防控措施。第十四条合规审查机制。管事大爷开展重大操作（如钥匙管理、应急处置）前须填写合规审查表，经专责部门审核。未经审查不得实施，违者按制度处理。第十五条风险应对机制。发生一般风险事件由业务部门处置，重大风险事件由领导小组统筹，明确应急流程、责任协同及上报要求。管事大爷须全程配合，不得推诿。第十六条责任追究机制。界定违规情形及处罚标准（如警告、降级、解除合同），联动绩效考核、纪律处分。情节严重者依法移送司法机关。第十七条评估改进机制。每年由领导小组牵头，组织第三方机构或内部专家对专项管理体系有效性进行评估，优化流程漏洞。评估结果作为制度修订的依据。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障。各级领导须明确管理责任，形成“主要领导抓总、分管领导抓实、部门抓落实”的管理格局。第十九条考核激励机制。将专项合规情况纳入部门年度考核（占比不低于10%），与绩效、评优挂钩。对表现优秀者给予表彰奖励，对违规者取消评优资格。第二十条培训宣传机制。分层级开展专项培训，管理层聚焦合规履职，一线员工聚焦操作规范。每年培训不少于4次，考核合格后方可上岗。第二十一条信息化支撑。通过系统工具实现工作流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。第二十二条文化建设。发布专项合规手册，签订合规承诺书，营造“人人讲合规、事事守底线”的浓厚氛围。第二十三条报告制度。管事大爷须每月向