北科院揭榜挂帅制度

北科院揭榜挂帅制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管准则制定，同时参照集团母公司关于科技创新风险防控及项目管理的规定，结合北科院科研创新及成果转化实际需求，旨在通过规范揭榜挂帅项目管理流程、强化风险防控机制、明确各方权责，全面提升公司科研项目管理的合规性、高效性与安全性，防控专项风险，优化业务流程，促进科技创新资源有效整合与成果转化。第二条本制度适用于北科院各部门、下属单位及全体员工，覆盖揭榜挂帅项目的立项申报、评审挂榜、揭榜立项、过程管理、验收评估、成果转化等全流程管理，包括但不限于基础研究、应用开发、技术攻关、成果产业化等业务场景。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“揭榜挂帅专项管理”指公司通过发布科研技术需求榜单，由内部或外部单位揭榜承担攻关任务，并进行全流程监督管理的项目管理模式。（二）“专项风险”指揭榜挂帅项目在立项、实施、验收、转化等环节可能存在的合规风险、技术风险、管理风险、安全风险等。（三）“XX合规”指项目全过程需符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度要求，包括知识产权保护、数据安全、预算管理、招标采购等。第四条揭榜挂帅专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则：（一）全面覆盖：确保所有揭榜挂帅项目纳入制度化管理，不留监管空白；（二）责任到人：明确项目各层级管理人员的职责，实行首负责任制；（三）风险导向：聚焦高风险环节，实施差异化管控；（四）持续改进：通过动态评估与反馈机制，优化管理流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对揭榜挂帅专项管理负总责，主持决策重大项目的立项评审、资源协调及风险处置；分管领导为直接责任人，负责日常管理监督、组织协调及考核落实。第六条设立揭榜挂帅专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括科技、财务、法务、人力资源等部门负责人及下属单位代表。领导小组职责包括：（一）统筹公司揭榜挂帅专项管理的政策制定与制度修订；（二）审批重大项目的揭榜资格、技术路线及预算方案；（三）监督项目进展，协调跨部门资源支持；（四）评估专项管理成效，推动体系优化。第七条设立专责部门及牵头部门，明确职责分工：（一）牵头部门（科技部）：负责统筹揭榜挂帅制度的建设与执行，主导需求发布、揭榜评审、过程监督、考核评估及培训宣贯；（二）专责部门（法务部、财务部）：分别负责项目合规性审核、知识产权保护、预算管控及税务管理；（三）业务部门/下属单位：落实本领域项目申报、实施管理，开展日常风险排查，确保项目符合公司要求。第八条明确基层执行岗（项目组成员）的合规操作责任，包括：（一）严格按制度执行项目流程，拒绝违规操作；（二）签署岗位合规承诺书，主动学习制度要求；（三）及时上报异常情况，配合风险处置。第三章专项管理重点内容与要求第九条揭榜资格审核环节：需核查揭榜单位的技术实力、知识产权储备、团队背景及廉洁合规记录，严禁关联交易或利益输送。第十条需求发布与榜单制定：需明确技术指标、验收标准、预算范围及时间节点，确保需求描述清晰、可量化，避免模糊表述。第十一条揭榜评审与立项：实行专家匿名评审机制，综合技术方案、创新性、可行性及成本效益，择优揭榜，严禁干预评审结果。第十二条项目过程监控：每月开展进度自查，关键节点需提交阶段性报告，专责部门定期抽查，确保资源投入与技术路径符合预期。第十三条预算管理：严格执行预算审批权限，超支需经领导小组审批，严禁擅自调整用途或超标准列支。第十四条知识产权保护：明确成果归属，签署保密协议，揭榜单位需承诺无侵权风险，专责部门定期审核成果专利布局。第十五条验收评估：依据榜单标准开展验收，验收不合格需重新攻关或终止项目，并分析失败原因，优化后续管理。第十六条成果转化：优先推动内部应用或合作产业化，涉及对外授权需经法务部审核，确保收益分配合理合规。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：每年结合监管政策变化、业务实践及风险评估，修订管理制度，确保持续适用。第十八条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，对技术路线不确定性、预算超支、人员变动等风险进行分级（一般/重大），发布预警通知并制定应对预案。第十九条合规审查机制：将合规审查嵌入业务流程，包括立项时审查需求合理性、实施中审查进度合规性、验收时审查标准符合性，实行“未经审查不得实施”原则。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由牵头部门协调解决，重大风险由领导小组统筹处置；（二）制定应急预案，明确责任部门、处置时限及上报路径；（三）跨部门风险需建立协同机制，确保资源快速响应。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于数据造假、泄露商业秘密、擅自变更项目目标等；（二）处罚标准视情节轻重，轻者通报批评，重者扣减绩效、降级或纪律处分；（三）建立违规案例库，定期通报学习。第二十二条评估改进机制：每年对专项管理体系运行情况开展评估，包括制度执行率、风险防控效果、项目成果转化率等指标，形成报告提交领导小组优化。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导干部需签署责任书，明确揭榜挂帅专项管理的推进任务，建立“一项目一档案”制度，确保全流程可追溯。第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，优秀项目优先获得资源倾斜，违规项目实行“一票否决”。第二十五条培训宣传机制：分层级开展培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，每年不少于4次专题培训。第二十六条信息化支撑：开发揭榜挂帅管理平台，实现需求发布、揭榜匹配、进度跟踪、风险预警等功能，支持移动端操作与实时监控。第二十七条文化建设：定期发布《揭榜挂帅合规手册》，组织签署承诺书，设立“科技创新标兵”案例，营造“合规创造价值”的氛围。第二十八条报告制度：每月提交项目进展报告，每季度提交风险汇总分析，每年提交专项管理年度报告，内容涵盖项目数量、投入产出、合规问题及改进建议。第六章附则第二