南昌市中考制度

南昌市中考制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法实施条例》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求，为规范南昌市中考相关管理活动，防控专项风险，提升管理效能，特制定本制度。同时，为响应企业内部数字化转型及精细化管理需求，本制度旨在通过明确管理职责、优化业务流程、强化风险防控，确保中考相关工作的合规、高效、有序开展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖中考相关业务的规划、组织、实施、监督、评估等全流程管理，具体包括但不限于招生宣传、考试组织、成绩管理、数据分析等业务场景。第三条本制度下列术语的定义如下：（一）“中考专项管理”是指公司为确保南昌市中考相关工作符合国家法律法规、行业规范及企业内部制度要求，所开展的全流程风险防控、业务规范、流程优化及持续改进的管理活动。（二）“中考专项风险”是指在中考相关管理活动中存在的可能导致资源浪费、信息泄露、操作失误、合规瑕疵等不良后果的潜在风险。（三）“中考合规”是指中考相关业务活动严格遵守国家法律法规、行业准则及企业内部制度要求，确保业务活动的合法性、合规性与合理性。第四条中考专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：中考专项管理应覆盖所有业务环节、所有参与主体，确保管理无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，确保责任可追溯、可考核。（三）风险导向：以风险防控为核心，通过动态识别、评估、处置，降低中考相关业务风险。（四）持续改进：根据法规变化、业务调整、风险实践，定期优化专项管理制度与流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位中考专项管理工作的第一责任人，对中考相关业务的合规性、安全性负总责；分管领导为本单位中考专项管理的直接责任人，负责组织落实、监督考核、问题处置等工作。第六条设立中考专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调中考专项管理工作，研究决策重大事项；（二）审批中考专项管理制度、重大风险防控方案及应急处置预案；（三）监督评价中考专项管理工作的有效性，定期听取工作报告。第七条中考专项管理领导小组下设办公室，办公室设在[牵头部门名称]，负责日常管理事务，主要职责包括：（一）起草、修订中考专项管理制度；（二）组织开展中考专项风险排查、评估与预警；（三）协调各部门落实专项管理要求，监督考核工作成效；（四）组织专项培训与宣传，提升全员合规意识。第八条牵头部门（[牵头部门名称]）负责中考专项管理的统筹推进，主要职责包括：（一）制定中考专项管理制度及实施细则；（二）组织中考专项风险识别、评估与处置；（三）监督各部门、下属单位专项管理工作的落实情况；（四）定期汇总分析中考专项管理数据，提出优化建议。第九条专责部门（如[合规管理部]、[风险管理部]）负责中考专项业务的合规审核与风险防控，主要职责包括：（一）审核中考相关业务流程、合同条款的合规性；（二）优化中考专项管理流程，提升操作规范性；（三）参与中考专项风险事件的调查处置，提出改进措施；（四）定期开展合规培训，提升业务人员的合规能力。第十条业务部门及下属单位负责落实本单位中考专项管理要求，主要职责包括：（一）执行中考专项管理制度，开展日常风险防控；（二）落实中考相关业务操作规范，确保业务合规、准确；（三）及时上报风险事件、合规问题，配合调查处置；（四）开展岗位合规培训，提升员工风险意识与操作能力。第十一条基层执行岗（如业务操作员、数据管理员等）应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守中考专项管理制度，确保业务操作符合规范；（二）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（三）主动上报风险隐患、异常情况，配合整改落实；（四）参与合规培训，提升自身合规素养。第三章专项管理重点内容与要求第十二条招生宣传管理：业务操作的合规标准包括：宣传内容须经专责部门审核，确保真实、准确，不得夸大或误导；宣传方式应符合教育主管部门规定，不得违规投放广告；宣传时间不得早于规定节点。禁止性行为包括：严禁虚假宣传、违规承诺录取分数线；严禁通过不正当手段诱导生源。专项风险重点防控点包括：宣传内容合规性风险、宣传渠道合规性风险、舆情发酵风险。第十三条考试组织管理：业务操作的合规标准包括：考场设置应符合安全规范，考务人员须经培训合格；考试流程应严格按标准执行，确保公平公正；考试数据应实时监控，防止作弊行为。禁止性行为包括：严禁泄露试题答案；严禁人为干扰考试秩序；严禁舞弊行为。专项风险重点防控点包括：考场安全风险、考务操作失误风险、作弊风险。第十四条成绩管理：业务操作的合规标准包括：成绩录入须经双人复核，确保准确无误；成绩发布应按时、准确，不得泄露考生隐私；成绩复核应按规定流程执行。禁止性行为包括：严禁篡改成绩；严禁违规查询他人成绩；严禁泄露考生个人信息。专项风险重点防控点包括：成绩录入错误风险、信息泄露风险、系统安全风险。第十五条数据分析管理：业务操作的合规标准包括：数据分析需遵守保密协议，不得泄露敏感信息；数据分析结果应经专责部门审核，确保客观、科学；数据分析报告应按规定流程审批。禁止性行为包括：严禁违规使用考生数据；严禁利用数据分析结果谋取私利；严禁泄露分析模型与算法。专项风险重点防控点包括：数据泄露风险、分析结果偏差风险、系统安全风险。第十六条应急处置管理：业务操作的合规标准包括：制定中考专项应急预案，明确处置流程、责任分工；应急响应应迅速、有序，确保风险可控；应急处置后应进行复盘，总结经验教训。禁止性行为包括：严禁迟报、漏报风险事件；严禁推诿责任；严禁擅自处置重大风险。专项风险重点防控点包括：应急响应不及时风险、处置措施不当风险、舆情发酵风险。第十七条合规审查管理：业务操作的合规标准包括：将合规审查嵌入中考业务全流程，关键节点（如招生方案、考试流程、成绩发布）必须经专责部门审查；审查不合格的业务不得实施。禁止性行为包括：严禁绕过合规审查；严禁虚假整改；严禁隐瞒合规问题。专项风险重点防控点包括：审查流于形式风险、整改不彻底风险、合规意识不足风险。第十八条供应商管理：业务操作的合规标准包括：供应商选择应遵循公开、公平、公正原则，不得违规引入关联方；供应商资质应严格审核，确保符合要求；供应商合作应签订合同，明确权利义务。禁止性行为包括：严禁利益输送；严禁违规转包分包；严禁泄露招标信息。专项风险重点防控点包括：供应商资质造假风险、利益输送风险、合同履行风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年组织一次中考专项管理制度评估，根据法规变化、业务调整、风险实践及时修订制度；（二）专责部门根据监管要求，定期提出制度优化建议；（三）重大制度修订需经领导小组审批，并组织全员培训。第二十条风险识别预警机制：（一）牵头部门每季度开展一次中考专项风险排查，覆盖业务全流程、全环节；（二）专责部门对排查结果进行分级评估，发布风险预警通知；（三）业务部门及下属单位根据预警要求，落实风险防控措施。第二十一条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务流程，关键节点包括：招生方案制定、考试组织、成绩发布、数据分析等；（二）未经专责部门审查的业务，不得实施；（三）审查不合格的，责令整改，整改仍不合格的，暂停业务实施。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门及下属单位自行处置，处置结果报牵头部门备案；（二）重大风险由领导小组统筹处置，必要时启动应急预案；（三）风险处置后应形成报告，明确处置措施、责任分工、改进要求。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形包括：违反制度要求、泄露敏感信息、舞弊行为、失职渎职等；（二）处罚标准根据违规程度，分为警告、罚款、降级、解除劳动合同等；（三）违规行为应联动绩效考核，并记入个人诚信档案。第二十四条评估改进机制：（一）牵头部门每年组织一次中考专项管理评估，考核制度有效性、风险防控成效；（二）评估结果应用于制度优化、流程改进、人员培训等；（三）定期召开评估会议，总结经验，堵塞漏洞。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）公司主要负责人应定期听取中考专项管理工作汇报，提供资源支持；（二）分管领导应亲自部署、协调重大事项，确保工作落实；（三）各部门负责人应履行属地管理责任，推动专项管理落地。第二十六条考核激励机制：（一）将中考专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效、评优挂钩；（二）对专项管理表现突出的部门、个人给予奖励，对违规行为进行处罚；（三）建立合规积分制度，积分结果应用于晋升、评优等。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层合规履职培训：每年组织一次，重点讲解法律法规、合规要求；（二）一线员工操作规范培训：每半年组织一次，重点讲解业务流程、风险防控；（三）发布中考专项合规手册，供全员学习参考。第二十八条信息化支撑：（一）通过系统工具实现中考业务流程自动化，减少人为干预；（二）建立风险实时监控平台，对关键节点进行预警；（三）利用大数据技术，提升数据分析的准确性与效率。第二十九条文化建设：（一）发布中考专项合规手册，明确行为规范、违规后果；（二）组织全员签订合规承诺书，强化责任意识；（三）开展合规文化活动，营造“人人合规、事事合规”的氛围。第三十条报告制度：（