2026年古籍修复公司质量问题整改与追溯管理制度

2026年古籍修复公司质量问题整改与追溯管理制度第一章总则第一条为规范本公司古籍修复全流程质量问题的识别、整改、追溯管理，防范修复质量缺陷扩大，保障古籍文物修复质量和安全，提升修复服务水平，依据《文物保护法》《古籍修复技术规范》《文物保护工程质量管理办法》等相关法律法规及行业标准，结合本公司古籍修复业务实际，制定本办法。第二条本办法适用于公司所有古籍修复项目，涵盖古籍接收、评估、修复方案制定、修复实施、验收、交付全流程中出现的各类质量问题，包括修复工艺缺陷、材料使用不当、修复效果不达标、文物损伤等质量异常情况的整改与追溯管理。第三条质量问题整改与追溯遵循“预防为主、及时整改、全程追溯、闭环管理”的原则，实行“谁负责、谁整改、谁追溯”的责任机制，确保所有质量问题可查、可纠、可防，兼顾古籍文物保护的特殊性和修复质量的稳定性。第四条公司成立质量管控委员会，由技术负责人任主任，修复车间负责人、质量管理员、资深修复技师为委员，统筹负责质量问题整改与追溯管理工作，包括质量标准制定、问题识别、整改监督、追溯核查、责任认定等。第五条公司建立质量问题整改与追溯档案管理制度，配备专职质量管理员，负责日常质量检查、问题记录、整改跟踪、追溯信息归档等工作，确保质量管控工作常态化、规范化开展。第二章质量问题界定与分类第六条本办法所指的质量问题，是指古籍修复各环节中不符合《古籍修复技术规范》、公司修复质量标准或客户约定修复要求的各类问题，具体分类如下：轻微质量问题：不影响古籍文物安全、不改变古籍核心信息，仅在外观细节、工艺精细度上存在轻微瑕疵，如边缘处理不平整、字迹描补轻微偏差、装订缝隙略大等；一般质量问题：对古籍局部外观或使用性能造成轻微影响，但未损伤文物本体，如修复材料与古籍适配性不足、脱酸处理不彻底、虫霉防治效果未达预期等；重大质量问题：造成古籍文物本体损伤、核心信息破坏，或违反文物保护基本原则，如修复过程中造成纸张撕裂、字迹脱落、文物污损，违规使用有害修复材料，擅自更改古籍原貌等；严重质量问题：导致古籍文物永久性损坏、失去修复价值，或因质量问题引发文物安全事故，造成重大损失和不良社会影响的情况。第七条质量问题的界定须由质量管控委员会组织资深修复技师、文物保护专家联合评估，结合古籍等级、损伤程度、修复标准等因素综合判定，判定结果形成《质量问题认定意见书》，作为整改和追溯的依据。第八条质量管理员建立《质量问题清单》，明确各类质量问题的判定标准、整改要求、追溯范围，清单每年结合行业标准更新和公司修复实践优化调整，确保界定标准科学、统一。第三章质量问题识别与上报第九条公司建立多维度质量问题识别机制，覆盖古籍修复全流程，具体识别要求：接收环节：修复技师与质量管理员共同对接收的古籍进行现状核查，识别文物原有损伤、信息缺失等基础质量信息，记录《古籍接收质量核查表》；方案制定环节：技术负责人审核修复方案，识别方案中工艺选择、材料使用、操作流程等方面可能存在的质量风险，提出优化建议；修复实施环节：修复技师每日自查作业质量，质量管理员每周对在修项目进行抽查，重点检查工艺执行、材料使用、文物保护等关键环节；验收环节：质量管控委员会组织验收，对照修复标准和方案要求，全面识别修复效果、文物状态等方面的质量问题；交付后环节：建立客户反馈机制，接收客户提出的质量异议，及时核实并识别相关质量问题。第十条发现质量问题后，相关人员须立即上报，上报要求如下：轻微质量问题：修复技师当日向车间负责人上报，填写《质量问题上报单》，明确问题描述、发现时间、涉及环节；一般质量问题：车间负责人接到上报后2小时内上报质量管控委员会，同步提交问题核查初步意见；重大及严重质量问题：发现人须立即停止相关修复作业，1小时内上报质量管控委员会和公司主要负责人，保护问题现场，严禁擅自处理。第十一条《质量问题上报单》须包含以下核心信息：问题古籍名称、等级、修复项目编号、问题描述、发现人、发现时间、涉及修复环节、初步判定类别等，确保信息准确、完整，无遗漏关键内容。第四章质量问题整改管理第一节整改方案制定第十二条质量问题整改实行“一问题一方案”原则，不同类别质量问题的整改方案制定要求：轻微质量问题：由修复技师制定整改方案，车间负责人审核，明确整改措施、完成时限，整改方案聚焦细节优化，避免过度处理影响文物；一般质量问题：由质量管理员牵头，修复技师配合制定整改方案，技术负责人审核，明确整改工艺、材料、操作规范、质量目标；重大及严重质量问题：由质量管控委员会组织文物保护专家、资深修复技师制定整改方案，公司主要负责人审批，方案须包含文物应急保护措施、整改工艺论证、风险评估、责任分工等内容。第十三条整改方案制定须遵循古籍文物保护“最小干预、可逆性、可识别性”原则，优先采用成熟、温和的修复工艺，避免因整改造成二次损伤，整改方案须经相关责任人审核批准后方可实施。第二节整改实施与验收第十四条整改实施前，质量管理员向整改执行人交底，明确整改方案、操作要求、文物保护注意事项，整改执行人须熟悉方案内容，掌握关键操作要点。第十五条整改实施过程中，质量管理员全程监督，记录《整改实施记录表》，实时跟踪整改进度和质量，发现整改偏离方案要求的，立即叫停并调整，确保整改过程合规、可控。第十六条整改完成后，按以下要求组织验收：轻微质量问题：车间负责人组织验收，验收合格后在《整改实施记录表》签字确认，不合格的要求重新整改；一般质量问题：质量管控委员会组织验收，对照整改方案和质量标准核查整改效果，形成验收意见；重大及严重质量问题：邀请外部文物保护专家参与验收，验收合格的出具《质量问题整改验收报告》，不合格的重新制定整改方案并实施。第十七条整改验收不合格的，须分析原因，重新制定整改方案，直至验收合格；整改完成后仍无法达到质量要求的，须向客户说明情况，协商后续处理方案，涉及文物重大损伤的，按规定上报文物主管部门。第五章质量问题追溯管理第一节追溯范围与内容第十八条质量问题追溯覆盖导致质量问题产生的全链条，具体追溯范围：人员追溯：追溯涉及的修复技师、质量检查员、方案审核人等相关人员的岗位职责履行情况；材料追溯：追溯修复所用材料的采购渠道、质量检测报告、存储条件、领用记录等信息；工艺追溯：追溯修复方案制定依据、工艺选择理由、操作流程执行情况、技术参数控制等；管理追溯：追溯质量检查、监督、审批等管理环节的执行情况，识别管理漏洞。第十九条质量管理员负责开展追溯工作，通过查阅修复档案、作业记录、材料台账、检查记录等资料，访谈相关人员，还原质量问题产生的全过程，形成《质量问题追溯报告》，明确问题根源、责任环节、相关责任人。第二节追溯结果应用第二十条追溯结果作为质量改进和责任认定的核心依据，具体应用要求：针对工艺漏洞：优化修复工艺标准，补充操作细则，组织相关技师开展专项培训；针对材料问题：暂停相关材料采购，核查供应商资质，完善材料入库检测流程；针对人员问题：对相关责任人进行考核，开展针对性技能培训，情节严重的调整岗位；针对管理漏洞：修订质量管理制度，强化监督检查频次，完善审批流程。第二十一条建立质量问题追溯档案，归档内容包括《质量问题上报单》《整改方案》《整改实施记录表》《质量问题追溯报告》等资料，存档期限不少于10年，涉及珍贵古籍的追溯档案永久保存。第六章质量责任认定与追究第二十二条质量管控委员会根据追溯结果，结合质量问题类别、造成的损失、责任人过错程度等因素，开展质量责任认定工作，责任认定遵循“客观公正、权责一致、过罚相当”的原则。第二十三条质量责任分为直接责任、管理责任、领导责任，具体认定标准：直接责任：修复技师未按工艺标准操作、擅自更改修复方案、违规使用材料等直接导致质量问题的，承担直接责任；管理责任：质量管理员未履行检查监督职责、车间负责人未审核整改方案等管理疏漏导致质量问题的，承担管理责任；领导责任：技术负责人未审核修复方案、公司主要负责人未保障质量管控资源等导致质量问题的，承担领导责任。第二十四条对不同责任主体的违规行为，按以下规定处理：轻微质量问题：对直接责任人给予口头警告，责令限期整改，纳入月度绩效考核；一般质量问题：对直接责任人给予书面警告、扣发绩效奖金，对管理责任人给予通报批评；重大质量问题：对直接责任人给予记过、降薪、调岗处理，对管理责任人和领导责任人给予扣发绩效、通报批评，情节严重的解除劳动合同；严重质量问题：追究相关责任人经济赔偿责任，涉嫌违法的移交司法机关处理，同时按规定上报文物主管部门。第二十五条对主动发现并上报质量问题、积极整改且未造成损失的人员，可减轻或免除责任追究；对隐瞒、谎报质量问题的人员，加重责任追究。第七章质量改进与预防第二十六条公司建立质量问题分析例会制度，质量管控委员会每月召开质量分析会，汇总当月质量问题数据，分析共性问题和根源，制定针对性的预防措施。第二十七条针对高频出现的质量问题，组织开展专项质量改进活动，包括优化修复工艺、升级材料检测标准、强化人员技能培训、完善管理制度等，从源头减少质量问题发生。第二十八条建立质量预警机制，对修复过程中易出现质量问题的关键环节（如脱酸处理、字迹修复、装订工艺等）设置质量控制点，质量管理员重点监督，提前识别风险，预防质量问题发生。第二十九条定期开展质量管控培训，内容包括古籍修复质量标准、质量问