化工公司特种设备管理细则

化工公司特种设备管理细则第一章总则

1.1制定依据与目的

本细则依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国特种设备安全法》《危险化学品安全管理条例》《特种设备安全监察条例》等相关国家法律法规，参照国际标准化组织（ISO）9001质量管理体系、ISO45001职业健康安全管理体系及国际商会（ICC）国际贸易术语解释通则（Incoterms）等国际公约，结合化工行业特性及企业国际化经营战略，旨在规范公司特种设备管理行为，有效防控安全风险，提升运营效率，实现价值创造。针对当前企业管理中存在的特种设备台账不完善、操作人员资质参差不齐、应急处置能力不足等痛点，核心目标在于建立系统化、标准化、智能化的特种设备管理体系，确保符合国内外合规要求，保障员工生命财产安全及企业可持续发展。

1.2适用范围与对象

本细则适用于公司所有拥有、使用或租赁的特种设备，包括但不限于锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施等，覆盖技术研发部、生产部、设备管理部、安全环保部、采购部、人力资源部等相关部门及全体员工。外包单位及合作单位参与公司特种设备管理工作的，需符合本细则要求并承担相应责任。例外场景包括但不限于临时性应急借用、经审批的特殊实验装置等，需另行报备并接受监督。各级审批权限由总经理办公会明确。

1.3核心原则

本细则遵循以下核心原则：

（1）合规性原则：严格遵守国家及所在地法律法规、行业标准及国际公约；

（2）权责对等原则：明确各层级、各部门及岗位职责，确保责任全覆盖；

（3）风险导向原则：聚焦高风险环节，实施差异化管控；

（4）效率优先原则：优化流程设计，减少不必要审批，提升响应速度；

（5）持续改进原则：定期复盘，动态优化制度体系。

1.4制度地位与衔接

本细则为公司基础性专项制度，与《公司内部控制基本规范》《公司合规管理体系制度》《安全生产责任制》等制度协同执行。若存在冲突，以本细则为准，并需报董事会或总经理办公会裁决。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司特种设备管理实行董事会领导、总经理负责、部门协同、专业监督的四级架构。董事会负责审定重大事项审批权限；总经理办公会负责决策重大风险管控策略；设备管理部为执行主体，统筹全流程管理；安全环保部为监督主体，独立开展风险评估与审计；各业务部门承担本领域特种设备使用管理责任。

2.2决策机构与职责

（1）股东会：审议特种设备管理重大投资及制度修订；

（2）董事会：审批年度特种设备管理预算、重大风险应对方案及应急预案；

（3）总经理办公会：决策特种设备采购、报废、高风险作业许可等事项。

2.3执行机构与职责

（1）设备管理部：

-主责：建立特种设备全生命周期数据库，实施技术标准；

-配合：协同采购部执行招标，与生产部确认使用需求。

（2）生产部：

-主责：落实特种设备操作规程，定期开展巡检；

-配合：配合安全环保部开展风险评估。

（3）安全环保部：

-主责：监督合规性，实施年度专项审计；

-配合：协同人力资源部开展培训考核。

2.4监督机构与职责

（1）内控部：嵌入“特种设备使用审批控制点”，核查流程完整性；

（2）审计部：每年开展至少一次专项审计，监督整改落实；

（3）合规部：跟踪国际标准更新，适配跨国业务需求。

2.5协调与联动机制

设立月度特种设备管理联席会议，由设备管理部牵头，相关部门派员参与。涉外业务需增设属地法规对接小组，由国际业务部协调。

第三章特种设备管理标准

3.1管理目标与核心指标

（1）目标：实现特种设备零重大事故、年检合格率100%、维修及时率≥95%；

（2）KPI：设备档案完整率≥98%、操作人员持证上岗率100%、应急预案演练覆盖率100%。

3.2专业标准与规范

（1）技术标准：执行GB/T150.1~150.4锅炉标准、GB150.1~150.4压力容器标准等；

（2）风险控制点及措施：

-高风险点（如超期使用锅炉）：强制报废或升级改造；

-中风险点（如气瓶泄漏）：强制年检并加装监测装置；

-低风险点（如电梯日常维护）：强化记录管理。

3.3管理方法与工具

（1）管理方法：采用全生命周期管理（设计-采购-使用-报废）、风险矩阵评估；

（2）工具：通过ERP系统管理台账，利用IoT传感器实时监测压力管道参数，OA系统审批作业许可。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

特种设备管理遵循“登记-验收-使用-维护-报废”闭环流程：

（1）登记：设备管理部自采购审批通过后5个工作日内完成档案录入；

（2）验收：生产部联合设备管理部验收合格后方可使用；

（3）使用：操作人员持证上岗，每月巡检记录由生产部存档；

（4）维护：设备管理部制定年度维保计划，报总经理办公会审批；

（5）报废：设备管理部提出申请，经安全环保部评估后报董事会审批。

4.2子流程说明

（1）作业许可流程：高风险作业需提前30日提交申请，设备管理部、安全环保部双签章，现场监督人员需持证；

（2）应急处置流程：启动应急预案需在30分钟内上报至总经理，跨区域需同步通知属地监管机构。

4.3流程关键控制点

（1）控制点1（设备验收）：核查制造监督检验报告，高风险设备需第三方复核；

（2）控制点2（使用变更）：任何参数调整需设备管理部审批，安全环保部备案；

（3）控制点3（报废处置）：残值由设备管理部评估，委托有资质单位处置并公示。

4.4流程优化机制

每年6月30日前由设备管理部牵头，组织相关部门复盘，重点评估数字化工具应用效果，优化需提交总经理办公会审议。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

（1）业务类型+金额/等级+层级：

-超过500万元采购需董事会审批；

-重大维修由总经理办公会决策；

-日常维保由设备管理部主管审批。

（2）权限分配：采购部享有操作权限，安全环保部享有监督权限，人力资源部享有培训审批权限。

5.2审批权限标准

（1）审批层级：小型设备由部门主管审批，大型设备需部门联席会议审议；

（2）时限要求：常规审批3个工作日，紧急情况需加急通道，但需附风险评估报告。

5.3授权与代理机制

授权需书面形式，有效期不超过1年，临时代理需经授权人书面确认，最长不超过15个工作日。

5.4异常审批流程

（1）适用场景：紧急抢修、临时跨区域使用等；

（2）审批路径：安全环保部初审，总经理终审，并同步抄送设备管理部备案。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）操作规范：执行《特种设备使用管理规则》（TSG08），记录需包含时间、人员、参数等要素；

（2）痕迹留存：电子记录需在系统中归档，纸质记录需双备份存档，保存期限不低于设备报废后5年。

6.2监督机制设计

（1）监督范围：覆盖全生命周期，重点核查作业许可、维保记录、应急处置；

（2）监督方式：日常检查（每月≥2次）、专项审计（每季度≥1项）、突击检查（无频次限制）。

6.3检查与审计

（1）检查内容：设备档案完整性、操作人员资质、年检报告合规性；

（2）审计标准：对照《企业内部控制配套指引》，重点关注内控环节1（设备验收控制）、环节2（作业许可控制）、环节3（应急处置控制）。

6.4执行情况报告

（1）报告主体：设备管理部每月向总经理办公会汇报；

（2）报告内容：设备运行数据、风险隐患、整改进度，需附图表但不得以表格形式呈现。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）考核对象：设备管理部（权重40%）、生产部（权重30%）、安全环保部（权重30%）；

（2）指标体系：KPI（60%）、合规性（30%）、改进贡献（10%）。

7.2评估周期与方法

（1）周期：月度自评、季度复评、年度总评；

（2）方法：数据统计（40%）、现场核查（60%）。

7.3问题整改机制

（1）分类标准：一般问题需7个工作日内整改，重大问题需30个工作日内整改；

（2）责任追溯：由内控部出具整改通知书，逾期未完成追究主管责任。

7.4持续改进流程

基于PDCA循环，每年12月31日前由设备管理部提交优化建议，经总经理办公会审议后纳入次年计划。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：安全生产零事故、技术创新显著者等；

（2）程序：部门推荐→人力资源部审核→总经理办公会审批→公示3个工作日→财务部发放。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：如记录不及时，处1000元以下罚款；

（2）较重违规：如无证操作，处5000元罚款并通报；

（3）严重违规：如导致事故，追究刑事责任并解除劳动合同。

8.3处罚标准与程序

（1）标准：按违规金额10%-50%计罚，上限不超过5万元；

（2）程序：调查取证→告知当事人→听取申辩→审批→执行。

8.4申诉与复议

（1）受理部门：合规部；

（2）时限：收到处罚通知后3个工作日内提出；

（3）结果：5个工作日内出具复议决定，全程留痕。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）组织机构：设立应急指挥部，总经理任总指挥；

（2）处置流程：先控制后处置，同步上报属地监管机构。

9.2例外情况处理

（1）适用场景：自然灾害、设备突发故障等；

（2）审批要求：需附风险评估报告，由总经理特批。

9.3危机公关与善后

（1）责任主体：公关部牵头，安全环保部配合；

（2）方案：区分境内、境外制定差异化预案，境内遵循《生产安全事故信息报告和调查处理条例》，境外参照属地法规。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本细则由设备管理部负责解释，解释意见需以书面形式报总经理办公会备案。

10.2相关制度索引

（1）《公司内部控制基本规范》（内控字〔2023〕01号）第3.2条；

（2）《安全生产责任制》（安环字〔2023〕02号）第5.4条。

10.3修订与废止程序

（1）修订条件：法律法规更新、重大事故后、三年内至少修订一次；

（2）审批权限：董事会或总经理办公会审议；