企业信息安全风险评估表标准化流程

企业信息安全风险评估表标准化流程工具一、适用情境与目标定位本工具适用于企业定期开展信息安全风险评估、新业务系统上线前安全评估、合规性检查（如等保2.0、GDPR等）场景，旨在通过标准化流程识别信息资产面临的安全威胁、脆弱性及潜在风险，明确风险等级，制定整改措施，降低信息安全事件发生概率，保障企业业务连续性和数据完整性。目标包括：统一评估标准、规范操作流程、保证结果可追溯、为安全资源分配提供依据。二、标准化操作流程详解阶段一：评估准备与范围界定组建评估团队由信息安全负责人牵头，成员包括IT部门代表、业务部门负责人、法务合规人员（如涉及合规场景），明确团队职责（如资产识别、威胁分析、风险评级等）。保证团队具备信息安全专业知识，必要时可聘请外部专家*参与。明确评估范围与目标界定评估对象（如核心业务系统、客户数据服务器、办公终端网络等）、评估周期（如年度评估、季度专项评估）及合规要求（如满足《网络安全法》第二十一条规定的风险评估义务）。输出《评估范围确认书》，经管理层*审批后存档。收集基础资料收集企业网络拓扑图、资产清单（含硬件、软件、数据资产）、现有安全管理制度（如《访问控制管理规范》《数据备份策略》）、历史安全事件记录等，作为评估依据。阶段二：资产识别与分类分级资产梳理与登记依据《评估范围确认书》，对范围内的信息资产进行全面盘点，填写《信息资产清单》（模板见“三、风险评估表示例”），内容包括资产名称、所属部门、资产类型（如服务器、数据库、终端设备、文档数据等）、责任人、存放位置、业务重要性（核心/重要/一般）。对数据资产按敏感程度分类（如公开信息、内部信息、敏感信息、核心机密信息），标注数据分类分级结果。资产价值确认组织业务部门负责人、IT部门共同评估资产价值（从业务影响、数据价值、合规成本等维度），确定资产重要性等级（高/中/低），作为后续风险计算的基础参数。阶段三：威胁识别与脆弱性分析威胁识别结合企业实际场景，识别可能威胁资产的内外部因素，包括：外部威胁：黑客攻击（如SQL注入、勒索病毒）、恶意软件、供应链风险、社会工程学（如钓鱼邮件）、自然灾害（如火灾、洪水）等；内部威胁：误操作（如误删数据）、权限滥用、内部人员泄密、安全意识不足等。填写《威胁识别清单》，标注威胁来源、可能性（高/中/低）及潜在影响范围。脆弱性评估从技术和管理两个维度评估资产存在的脆弱性：技术脆弱性：系统漏洞（如未打补丁的操作系统）、弱口令、网络架构缺陷（如缺乏边界防护）、数据加密缺失等；管理脆弱性：安全制度未落地（如未执行最小权限原则）、员工安全培训缺失、应急响应机制不完善等。采用漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）辅助检测技术漏洞，结合人工访谈验证管理脆弱性，填写《脆弱性清单》，标注脆弱性严重程度（严重/高/中/低）。阶段四：风险计算与等级判定风险计算模型采用“风险值=威胁可能性×脆弱性严重程度×资产价值”模型，对每个资产-威胁-脆弱性组合进行量化计算（参数赋值参考下表）：参数维度赋值说明对应分值威胁可能性几乎肯定（频繁发生）5很可能（经常发生）4可能（偶尔发生）3不太可能（较少发生）2几乎不可能（极少发生）1脆弱性严重程度严重（导致核心业务中断、数据泄露）5高（导致重要业务受损、数据部分泄露）4中（导致业务效率下降、数据局部泄露）3低（对业务影响有限、无数据泄露）2资产价值高（核心资产，影响企业生存）5中（重要资产，影响业务运营）3低（一般资产，影响有限）1风险等级判定根据风险值划分等级（参考下表），确定优先处理顺序：风险值范围风险等级处理优先级25分及以上严重风险立即处理16-24分高风险优先处理9-15分中风险计划处理8分及以下低风险定期监控阶段五：风险处置与整改跟踪制定风险处置方案针对不同等级风险，制定处置措施：严重/高风险：采取“规避”（如停用高风险业务）、“降低”（如部署防火墙、修复漏洞）、“转移”（如购买网络安全保险）措施，明确整改责任人*、完成时限（如严重风险需7个工作日内整改）；中风险：制定整改计划，纳入季度安全工作目标；低风险：记录风险状态，定期复查。填写《风险处置计划表》，经信息安全负责人*审批后执行。整改实施与验证责任部门按计划落实整改措施，整改完成后提交《整改验证报告》（含整改过程、结果、测试数据），由评估团队*验证有效性（如漏洞修复需通过复扫确认）。风险台账更新建立《风险处置台账》，记录风险状态（未处理/处理中/已关闭）、处置结果，动态更新风险信息，保证风险可追溯。阶段六：报告编制与归档编制评估报告汇总评估过程、资产清单、风险清单、处置计划等内容，形成《信息安全风险评估报告》，内容包括：评估背景与范围；资产分类分级结果；关键风险点分析（含严重/高风险案例）；整改建议与资源需求；风险处置跟踪机制。报告经管理层*审批后，分发至各相关部门。资料归档将评估过程中产生的《评估范围确认书》《信息资产清单》《风险处置台账》《评估报告》等资料整理归档，保存期限不少于3年（符合《网络安全法》数据留存要求）。三、风险评估表示例与填写说明表1：信息资产清单序号资产名称所属部门资产类型责任人存放位置/IP业务重要性数据分类分级1核心交易服务器技术部服务器*工192.168.1.10核心敏感信息2客户数据库市场部数据库*丽192.168.1.20核心核心机密信息3员工办公终端行政部终端设备*强本地局域网一般内部信息填写说明：资产类型按“服务器/数据库/终端设备/网络设备/文档数据”等分类；业务重要性由业务部门负责人*确认；数据分类分级依据企业《数据安全管理制度》。表2：风险评估表（单资产示例）资产名称核心交易服务器风险等级高风险（初始值：20分）威胁类型黑客攻击（SQL注入）威胁可能性4分（很可能）脆弱性存在已知未修复漏洞脆弱性严重程度4分（高）资产价值高（核心资产）资产价值5分风险值4×4×5=80分处置建议立即修复漏洞，部署WAF防护填写说明：按“资产-威胁-脆弱性”逐一评估，风险值=威胁可能性×脆弱性严重程度×资产价值；处置建议需具体、可操作（如“修复XX系统漏洞，72小时内完成”）。四、关键实施要点与风险提示团队专业性保障评估团队成员需定期参加信息安全培训（如CISSP、CISP认证），保证具备识别新型威胁（如APT攻击、供应链风险）的能力；外部专家*应选择具备相关资质（如国家信息安全服务资质）的机构。数据准确性要求资产清单需每年更新（如新增/下线系统），重大变更（如业务系统架构调整）后需重新评估；威胁和脆弱性信息需参考最新漏洞库（如CNNVD、CVE）及行业安全事件报告。动态管理机制风险评估不是一次性工作，需建立“年度全面评估+季度专项评估+月度关键风险复查”的动态机制，保证风险状