合同管理风险评估及审查模板

合同管理风险评估及审查模板工具指南一、适用范围与应用场景本工具适用于各类企业、事业单位及社会组织在合同全生命周期管理中的风险识别、评估与审查工作，具体场景包括但不限于：日常合同签订前审查：如采购合同、销售合同、服务合同等常规业务的合同条款审核；重大项目合同专项审查：如合作开发、投融资、并购重组等金额较大、条款复杂的合同风险评估；合同续签或变更审查：对即将到期或需修改条款的合同进行风险复评；合规检查与审计支持：配合内部审计或外部监管时，对合同合规性进行系统梳理。二、合同审查全流程操作指引（一）审查准备阶段资料收集与整理收集合同文本（含附件、补充协议）、对方主体资格证明（如营业执照、资质证书）、过往合作记录、行业相关政策法规等资料；确认合同类型（如买卖、租赁、技术服务等）及核心商业目的（如采购物资、委托开发等），明确审查重点。组建审查小组根据合同复杂程度，组建跨部门审查小组，至少包含：业务部门负责人经理（熟悉商业需求）、法务专员助理（把控法律风险）、财务代表*会计（审核财务条款），重大项目可邀请外部法律顾问参与。（二）风险评估阶段采用“风险矩阵分析法”，从“发生可能性”和“影响程度”两个维度对风险进行量化评估，风险等级分为高（红色）、中（黄色）、低（绿色）三级。风险类别风险点示例发生可能性（高/中/低）影响程度（高/中/低）风险等级（高/中/低）主体资格风险对方为无民事行为能力人或限制民事行为能力人；超越经营范围签订合同中高中法律合规风险违反强制性法律规定（如招投标法、外汇管制规定）；条款违反行业监管要求高高高商业条款风险价格条款不明确（如“市场价”未定义）；履行期限不合理（如交付周期短于生产周期）高中高违约责任风险违约责任不对等（如我方违约责任远高于对方）；未约定违约金计算方式中中中知识产权风险未明确技术成果归属；保密范围界定模糊中高高（三）条款审查阶段针对合同核心条款逐项审查，重点关注以下内容：主体信息条款审查甲方、乙方名称是否与营业执照一致，避免使用简称；核对对方法定代表人/授权代表身份及授权范围（如授权委托书是否在有效期内）。权利义务条款明确双方核心权利（如交付义务、付款义务）及履行方式（如交付时间、地点、验收标准）；检查是否存在单方面加重我方义务、排除我方权利的“霸王条款”。价格与支付条款价格是否包含税费、运费等全部成本；支付方式（如银行转账、承兑汇票）、支付节点（如预付款、进度款、尾款比例）是否明确；涉及外币支付的，需明确汇率约定及风险承担方。违约责任条款违约责任是否与违约行为对等；是否约定违约金的上限（不超过实际损失的30%）；明确违约后的补救措施（如逾期交货的违约金计算方式、质量问题的整改期限）。争议解决条款争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确；诉讼/仲裁地点是否对我方有利（如约定我方所在地法院）；仲裁机构名称需准确（如“中国国际经济贸易仲裁委员会”而非“商会仲裁”）。（四）问题反馈与修订阶段出具审查意见法务专员根据风险评估结果，编制《合同审查意见表》，列明问题条款、风险等级及修改建议（详见“核心工具表格模板”）；对高风险问题（如主体资格缺陷、违法条款），需明确“不予通过”并说明理由；中低风险问题可标注“建议修改”并说明修改方向。沟通与修订审查小组与业务部门、对方就审查意见进行沟通，重点解释高风险条款的法律后果及修改必要性；业务部门根据沟通结果组织合同修订，修订后需二次提交法务审核，直至风险可控。（五）审查结论与归档阶段出具审查结论审查小组最终出具《合同审查结论报告，明确“通过”“有条件通过”（需完成指定修改）或“不通过”的结论；“有条件通过”的合同，需在完成所有修改后再次确认结论。合同归档与管理审查通过的合同文本（含修订版、审查意见表、结论报告）统一编号归档，电子版备份至合同管理系统；建立合同台账，记录合同名称、编号、签订日期、履行期限、审查人、风险等级等信息，便于后续跟踪。三、核心工具表格模板（一）合同基本信息表合同名称编号签订日期甲方信息名称：统一社会信用代码：地址/联系人：乙方信息名称：统一社会信用代码：地址/联系人：合同类型□买卖□服务□租赁□合作开发□其他：______合同金额（元）大写：______小写：______履行期限自______年______月______日至______年______月______日审查小组业务部门：经理法务：专员财务：*会计外部顾问：______审查日期______年______月______日（二）风险评估与审查问题清单序号审查条款问题描述风险等级（高/中/低）修改建议责任人完成时间1主体资格条款乙方营业执照经营范围未包含“服务”，可能影响合同效力高要求乙方补充相关资质或变更合同类型为“咨询服务”*法务专员______年______月______日2价格条款合同约定“最终价格以市场价为准”，未明确市场价的定义及确定方式中修改为“最终价格=基准价（元）±调整系数（根据指数浮动）”，并附计算公式*业务经理______年______月______日3违约责任条款乙方逾期交付的违约金为“合同总额的1%/日”，远高于法定上限（实际损失30%）高调整为“逾期交付违约金=合同总额×0.05%/日，最高不超过合同总额的20%”*法务专员______年______月______日4争议解决条款约定“由乙方所在地法院管辖”，增加我方维权成本中修改为“由甲方所在地有管辖权的人民法院管辖”*法务专员______年______月______日（三）合同修订记录表修订次数修订内容摘要修订人修订日期确认人1将乙方经营范围补充为“服务；技术咨询”*业务经理______年______月______日*法务专员2价格条款明确“市场价”定义为“第三方平台（如网）同期同类产品平均价格”*法务专员______年______月______日*业务经理3争议解决条款变更为“甲方所在地法院”*法务专员______年______月______日*业务经理四、使用过程中的关键提示动态更新风险库定期收集合同纠纷案例、法律法规更新（如《民法典》相关司法解释修订），同步更新“风险点示例”，保证风险评估与现行法规、行业实践一致。结合行业特性调整审查重点建筑行业需重点审查工程资质、安全生产条款、进度款支付节点；电商行业需关注用户隐私保护、数据合规、退换货政策；制造业需聚焦知识产权归属、质量标准、供应链稳定性。强化跨部门协作业务部门需提供真实的商业背景及合作需求，避免法务“闭门审查”；法务部门需用业务听得懂的语言解释法律风险，推动问题解决；财务部门需对支付条款、税费承担进行专业把关