化工公司技术许可管理规定

化工公司技术许可管理规定第一章总则

1.1制定依据与目的

本规定依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国安全生产法》《化学工业安全生产管理条例》《国际技术转移与许可合同通则》（UNIDROITInternationalTransferofTechnologyContractsRules）及相关国际公约（如《保护工业产权巴黎公约》《与贸易有关的知识产权协定》等）制定，结合本公司《企业内部控制基本规范》及数字化转型战略需求，旨在规范技术许可业务全流程管理，防控知识产权、商业秘密、安全生产、合规经营等风险，提升全球资源配置效率与核心竞争力。针对当前管理痛点，核心目标在于实现技术许可业务的标准化、流程化、数字化与国际化，确保价值创造与风险防控的动态平衡。

1.2适用范围与对象

本规定适用于公司所有以技术许可、转让、许可使用等名义开展的业务活动，覆盖技术研发部、法务部、知识产权部、商务部、生产部、财务部、内控部等相关部门及全体正式员工、外包服务商、合作单位。涉及境外业务时，需同时遵循目标国家或地区相关法律法规及本规定。例外场景包括：内部技术共享（非商业性）、员工个人发明非职务使用等，此类场景需经法务部专项审批。重大事项审批权限由董事会或总经理办公会界定。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则：严格遵守国家及目标市场法律法规、行业规范，确保业务活动合法有效。

1.3.2权责对等原则：明确各层级、各部门及岗位权责边界，禁止越权操作。

1.3.3风险导向原则：重点防控高价值技术许可、跨国许可等重大风险，实施差异化管控。

1.3.4效率优先原则：优化审批流程，减少不必要的环节，提升业务响应速度。

1.3.5持续改进原则：基于内外部审计、绩效考核及业务变化动态优化制度。

1.3.6平等自愿原则（合同管理专项补充）：技术许可合同须遵循平等自愿、公平诚信原则，保障各方合法权益。

1.4制度地位与衔接

本规定为公司专项管理制度，层级低于《企业内部控制基本规范》，但高于业务操作细则。与《财务报销管理办法》《合同评审管理办法》《知识产权资产管理办法》《内控手册》等制度存在以下衔接：

-技术许可收入确认需遵循《企业会计准则第14号——收入》及《财务报销管理办法》；

-合同审批需符合《合同评审管理办法》层级权限；

-知识产权保护需同步《知识产权资产管理办法》要求。制度冲突时，以本规定为准，其他制度未覆盖事项参照本规定执行。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司技术许可管理实行“董事会-总经理-法务部牵头、多部门协同”的矩阵式架构。董事会作为最高决策层，负责许可战略审批；总经理办公会决策年度许可预算与重大合同；法务部作为执行层核心，统筹合同评审与合规监督；技术研发部、商务部等执行层部门按职责分工实施；内控部、审计部作为监督层，实施独立监督。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会：决策技术许可重大事项（如超过5000万元金额许可、核心技术许可等），制定许可战略方向。

2.2.2董事会：审批金额超过3000万元或战略级许可合同，审定年度许可预算及风险控制政策。

2.2.3总经理办公会：审批金额1000万元至3000万元许可，协调跨部门重大许可事项。

2.3执行机构与职责

2.3.1法务部（主责）：主导合同模板制定、评审标准输出、法律风险防控；知识产权部配合提供专利有效性核查。

2.3.2技术研发部（主责）：提供许可技术评估、参数确认；商务部（主责）：负责市场调研与许可谈判。

2.3.3财务部（配合）：参与许可收入测算、税费核算；生产部（配合）：提供许可技术工艺验证支持。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部：嵌入许可业务全流程至少三个关键控制点（如合同签署前合规性检查、许可费分摊合理性测试），每月抽查10%许可合同执行情况。

2.4.2审计部：每年开展至少一次专项审计，重点核查许可收入确认、风险抵押金处置等环节。

2.4.3合规部：实时监控目标市场合规风险，提供预警支持。

2.5协调与联动机制

建立“许可项目联席会议”机制，由法务部每季度召集，相关部门每月至少参与一次。境外业务增设“属地法务联络人”制度，由商务部指定人员对接当地合规要求。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

-年度许可收入占营收比例≥15%；

-合同审批时效≤3个工作日；

-履约纠纷率≤2%；

-核心技术许可回收率≥90%。

3.2专业标准与规范

3.2.1合同标准：采用公司统一模板，包含许可范围、期限、费用、违约责任、保密条款等模块。

3.2.2风险控制点及措施：

-高风险点（如跨国许可）：需聘请第三方法律顾问参与评审（责任主体：法务部）；

-中风险点（如许可费测算）：需经至少两名技术专家签字确认（责任主体：技术研发部）；

-低风险点（如流程节点提醒）：通过OA系统自动推送（责任主体：信息化部）。

3.3管理方法与工具

采用“全生命周期管理”方法，应用工具包括：

-ERP系统：管理许可收入确认与收款；

-OA系统：固化审批流程与痕迹留存；

-CRM系统：追踪客户技术需求与许可意向。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

技术许可业务流程依次为：技术评估（技术研发部）→市场调研（商务部）→合同草案拟定（法务部）→内部评审（联席会议）→客户谈判（商务部）→合同签署（总经理授权）→备案归档（档案室）→执行监控（法务部/商务部）。各环节责任主体及时限如下：技术评估需5个工作日，合同草案需7个工作日，内部评审需10个工作日。

4.2子流程说明

4.2.1合同续签子流程：原合同到期前30日启动，由原签署部门主导，法务部全程参与。

4.2.2违约处理子流程：收到违约通知后5个工作日内启动，法务部牵头，商务部配合评估损失。

4.3流程关键控制点

-合同签署前：知识产权部出具专利稳定性评估函（中风险）；

-费用支付前：财务部核对发票与合同条款一致性（高风险）；

-履约过程中：每月由法务部出具履约报告（低风险）。

4.4流程优化机制

每年12月由内控部牵头，各部门参与流程复盘，次年1月提交优化方案，总经理办公会审批后执行。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按业务类型（研发技术/生产技术/专利许可）、金额等级（≤500万元/500-2000万元/＞2000万元）、岗位层级（部门经理/总监/总经理/董事会）分档授权，例如：研发技术许可金额＞1000万元需董事会审批。

5.2审批权限标准

审批层级对应：500万元以下由部门经理审批，500-1500万元由总监审批，＞1500万元由总经理审批，战略性许可需董事会审批。禁止越权审批，特殊紧急情况需加急通道，并附书面说明及责任承担承诺。

5.3授权与代理机制

授权需书面形式，明确授权范围、期限（最长不超过1年），法务部备案。临时代理需部门负责人签字，最长15个工作日，结束后3个工作日内交接。

5.4异常审批流程

紧急情况需经法务部评估后加急上报，权限上提两级审批；所有异常审批需附《风险自评报告》，存档备查。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1表单规范：合同评审表需逐项填写，无空白项；

6.1.2信息录入：ERP系统需在合同签署后2个工作日内完成录入；

6.1.3痕迹留存：电子审批流与纸质合同归档同步进行。

6.2监督机制设计

建立“三位一体”监督：日常检查由内控部每月开展，专项检查由审计部每季度覆盖，突击检查由合规部随时发起，重点核查合同执行与风险抵押金处置。

6.3检查与审计

检查频次：日常检查每月不少于1次，专项审计每年至少1次。审计结果形成《审计报告》，明确整改要求，逾期未整改的纳入绩效考核。

6.4执行情况报告

每月5日前由法务部提交《技术许可月报》，内容含合同执行率、风险事件、改进建议等，报送至总经理及董事会秘书。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

考核指标及权重：合同审批时效（10%）、履约纠纷率（20%）、许可收入达成率（40%）、合规差错率（30%）。考核结果与绩效奖金挂钩。

7.2评估周期与方法

月度评估由法务部牵头，季度评估由总经理办公会审议，年度评估结合审计结果。

7.3问题整改机制

建立“五步闭环”：发现（内控抽查发现）→立项（法务部登记）→整改（责任部门7个工作日内完成）→复核（内控部检查）→销号（系统标记），重大问题由总经理督办。

7.4持续改进流程

基于考核、审计、业务变化每月收集优化建议，法务部评估后提交总经理办公会，次年1月实施。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

奖励情形：重大许可突破（奖励金额100-500万元）、合规贡献（精神奖励为主）、风险防控成效显著（物质奖励）。奖励需部门推荐，法务部审核，总经理审批，公示3个工作日。

8.2违规行为界定

分级标准：

-一般违规（如流程节点延误）：取消当月绩效加分；

-较重违规（如未备案合同）：通报批评，绩效扣分；

-严重违规（如泄露核心商业秘密）：解除劳动合同并追偿损失。

8.3处罚标准与程序

处罚对应：一般违规罚款1000-5000元，较重违规罚款5000-20000元，严重违规按《员工手册》处理。程序包括调查取证、书面告知（3个工作日）、听证（有申辩权）、审批执行。

8.4申诉与复议

员工收到处罚通知后3个工作日内可向人力资源部申诉，由总经理办公会复议，复议结果5个工作日内出具，全程存档。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

针对技术侵权诉讼、核心合同被撤销等风险，制定《技术许可危机处置预案》，明确应急小组（由法务部牵头，商务部、公关部参与）及响应流程。

9.2例外情况处理

例外场景包括：突发疫情导致合同无法履行、政府禁令等，需由法务部评估风险后提出方案，总经理审批。例外处理需附《例外情况评估报告》。

9.3危机公关与善后

危机公关由公关部主导，法务部提供法律支持，遵循“快速响应、统一口径、属地合规”原则。跨国业务需聘请当地律师制定差异化方案。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本规定由法务部负责解释，解释意见以书面形式存档。

10.2相关制度索引

-《企业内部控制基本规范》（内控字〔2020〕1号）

-《合同评审管理办法》（法务字〔2021〕15号）

-《知识产权资产管理办法》（知产字〔2022〕8号）

10.3修订与废止程序

修订需由法务部提出，经总经理办公会审议，董事会批准后发布，发布前30日公示。废止事项由法务部提议，按相同程序执行。

10.4生效与实施日期

本规定自2024年1月1日起生效，实施前完成全员培训考核，考核合格率需达95%以上。过渡期