珠宝公司网络安全优化办法

珠宝公司网络安全优化办法第一章总纲

1.1制定依据与目的

本办法依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照ISO27001信息安全管理体系标准、GDPR等国际公约，结合珠宝行业高价值、高敏感特性及跨国经营需求制定。为解决当前网络安全管理中存在的制度碎片化、责任边界模糊、技术防护滞后等问题，核心目标在于通过构建标准化制度体系，实现网络安全风险有效防控、运营效率持续提升、业务价值最大化创造，保障公司数字化转型战略顺利实施。

1.2适用范围与对象

本办法覆盖公司全域业务场景，包括但不限于：

-业务领域：钻石、铂金、黄金等贵金属销售；设计研发；供应链管理；客户关系维护；跨境物流与支付；

-部门与岗位：信息技术部、财务部、人力资源部、市场部、运营部、国际业务部及所有使用信息系统或处理敏感数据的岗位；

-人员类型：正式员工、外包服务商、第三方合作单位。

例外场景：非授权移动办公场景、临时性项目试点等经总经理办公会审批的特殊情况。

1.3核心原则

-合规性原则：严格遵守境内外法律法规及行业标准；

-权责对等原则：明确各级人员权限与责任，禁止越权操作；

-风险导向原则：优先防控重大及系统性网络安全风险；

-效率优先原则：平衡管控与业务需求，优化操作流程；

-持续改进原则：定期复盘制度执行效果，动态调整优化；

-跨国适配原则：差异化配置属地合规条款，统一核心管控标准。

1.4制度地位与衔接

本办法为公司基础性专项制度，与《公司内部控制基本规范》《信息安全等级保护管理办法》等制度形成管控矩阵。与关联制度衔接规则：

-若存在冲突，以本办法为准；

-制度修订需经内控部备案，重大调整需提交董事会审议；

-衔接冲突通过制度条款编号标注处理，如“参照《XX制度》第X条”。

第二章领导机构与职责

2.1管理组织架构

公司网络安全管理实行“董事会领导、管理层执行、专业部门监督、全员参与”的四级架构。董事会作为最高决策层，负责重大投入审批；管理层统筹资源配置；信息技术部承担核心执行职责；内控部、合规部实施监督。架构层级通过职能垂直穿透实现责任闭环，避免交叉管理真空。

2.2决策机构与职责

-董事会：审议网络安全战略、年度预算、重大安全事件处置方案；

-总经理办公会：审批制度修订、跨部门资源调配、安全事件升级响应；

-信息技术部负责人：向管理层汇报执行情况，协调跨部门技术问题。

2.3执行机构与职责

按部门/岗位明确职责清单：

-信息技术部：负责系统建设、漏洞管理、数据加密；

-运营部：落实业务场景管控，如POS机使用规范；

-国际业务部：适配各国数据跨境传输合规要求。

跨部门协同通过“三单匹配”（需求单、审批单、验收单）机制实现。

2.4监督机构与职责

-内控部：季度抽查制度执行有效性，嵌入财务系统、采购系统、CRM等业务流程中的三个关键控制点（如供应商准入安全资质核查、客户数据销毁流程）；

-审计部：每年开展专项审计，重点覆盖数据资产清单、灾备方案；

-合规部：跟踪境内外法规变化，组织合规培训。

2.5协调与联动机制

建立“每月联席会”制度，由信息技术部牵头，内控部、合规部、业务部门参与。涉外业务增设“属地合规联络员”机制，确保符合GDPR、CCPA等要求。

第三章人力资源管理

3.1管理目标与核心指标

-可量化目标：员工安全意识考核通过率≥95%、核心系统漏洞修复率≤5%、数据访问权限变更及时效≤2个工作日；

-核心KPI：违规操作次数≤0、第三方服务商安全审计通过率100%。

3.2专业标准与规范

制定《网络安全岗位资质标准》，明确系统管理员需通过CISSP认证；标注风险控制点及防控措施：

-高风险点（★）：特权账户管理（★需双人复核）；

-中风险点（★★）：涉密数据传输（★★需加密通道）；

-低风险点（★★★）：员工终端安全（★★★需定期巡检）。

3.3管理方法与工具

采用PDCA循环管理：

-Plan：年度风险评估；

-Do：系统权限分级授权；

-Check：季度岗位轮换；

-Act：优化操作手册。

工具：使用ERP集成权限管理模块、OA流程监控安全风险。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

拆解“数据全生命周期”主流程（文字化表述）：

1）采集：客户信息采集需双方法定代表人签字授权（责任主体：市场部、信息技术部）；

2）传输：跨境传输需通过加密通道，传输中断需立即触发备用链路（责任主体：信息技术部）；

3）存储：数据脱敏存储，敏感字段（如客户身份证号）需物理隔离（责任主体：信息技术部）；

4）使用：访问需经审计日志记录，高风险操作需视频监控（责任主体：各业务部门）；

5）销毁：定期通过专业设备销毁，销毁过程需第三方见证（责任主体：信息技术部、审计部）。

4.2子流程说明

专项子流程包括：

-POS机使用流程：每日签到核验、交易日志备份（责任主体：运营部）；

-客户数据共享流程：需经国际业务部备案，共享范围仅限授权业务线（责任主体：合规部）。

4.3流程关键控制点

-高风险点（★）：

-1）数据出境前需通过安全评估；

-2）系统上线前需完成渗透测试；

-中风险点（★★）：

-1）临时授权需30日内回收；

-2）异常登录需即时告警；

-低风险点（★★★）：

-1）员工培训每半年一次；

-2）终端查杀每月一次。

4.4流程优化机制

建立“业务部门提报-信息技术部评估-管理层审批”的优化路径，每年6月、12月组织全流程复盘，重点评估跨境业务流程适配性。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“业务类型+金额+岗位层级”分配权限（文字化）：

-金额权限：采购钻石＞100万美金需董事会审批（信息技术部主责）；

-岗位层级：高级经理可授权下级员工使用普通系统（合规部备案）；

-权限类型：查询权限不得转为操作权限（财务部主责）。

5.2审批权限标准

细化审批路径：

-日常操作：部门负责人审批；

-跨部门操作：发起部门+协作部门双签；

-例外审批：金额＞50万美金需加急通道，但需附风险说明（责任主体：风险管理部）。

5.3授权与代理机制

授权需通过OA系统备案，有效期不超过1年；临时代理需经直属上级批准，最长15个工作日。

5.4异常审批流程

紧急场景通过短信验证码授权，但需在次日内补办纸质审批；权限外申请需提交《特殊需求申请单》，附风险评估报告（责任主体：合规部）。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

明确操作规范：

-表单填报：客户信息采集需填写《数据使用同意书》；

-痕迹留存：电子日志需保留3年，纸质单据需归档5年；

-执行不到位判定：连续2次未达标准需启动培训升级。

6.2监督机制设计

建立“三位一体”监督：

-日常监督：信息技术部每日巡检；

-专项监督：内控部每季度抽查；

-突击监督：合规部配合外审开展。

6.3检查与审计

频次要求：

-专项审计：每年至少1次，覆盖全部核心系统；

-日常检查：每月不少于2次，重点检查跨境业务场景。

6.4执行情况报告

报告内容：数据资产清单、风险隐患清单、整改完成率；作为季度绩效考核依据（责任主体：信息技术部）。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

专项考核KPI：

-员工考核：占比10%计入年度绩效；

-部门考核：信息技术部考核占比20%，财务部考核占比15%。

7.2评估周期与方法

周期：月度自评+季度复核；

方法：数据统计+现场核查。

7.3问题整改机制

分类标准：

-一般问题：7个工作日内整改；

-重大问题：30个工作日内整改；

-紧急问题：24小时内启动应急方案。

7.4持续改进流程

基于PDCA循环，每年5月组织制度评估，通过率＜90%需启动修订程序。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

奖励情形：

-防范重大安全事件；

-提出优化建议被采纳。

程序：部门提名-人力资源部审核-总经理审批。

8.2违规行为界定

分类标准：

-一般违规：违规操作但未造成损失；

-较重违规：导致数据泄露但未影响业务；

-严重违规：造成重大经济损失。

8.3处罚标准与程序

分级处罚：

-一般违规：通报批评；

-较重违规：降级；

-严重违规：解除劳动合同。

程序：调查取证-告知-审批-执行。

8.4申诉与复议

申诉条件：收到处罚后3个工作日内提出；复议流程：人力资源部受理-审计部复核。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

针对重大事件制定预案：

-网络攻击：成立应急小组，明确各成员职责；

-数据泄露：24小时内启动《数据泄露应急预案》。

9.2例外情况处理

例外场景需附《例外申请单》，经合规部评估。

9.3危机公关与善后

善后措施：

-跨国场景：适配属地公关规范；

-培训要求：危机事件后开展全员复盘。

第十章附则

10.1制度解释权归属

解释权归属信息技术部，解释意见经总经理办公会确认。

10.2相关制度索引

-《公司内部控制基本规范》第X条；

-《信