企业安全生产事故隐患排查治理实施手册

企业安全生产事故隐患排查治理实施手册第1章总则1.1适用范围本手册适用于企业安全生产事故隐患排查治理的全过程管理，涵盖生产装置、设备设施、作业环境、人员行为等多个领域。根据《安全生产法》及相关法律法规，本手册适用于各类生产单位，包括但不限于化工、冶金、机械制造、电力等高风险行业。本手册适用于企业内部隐患排查治理工作，涵盖日常检查、专项检查、季节性检查等不同形式的检查活动。本手册适用于企业安全生产事故隐患的识别、评估、整改、复查和持续改进等全过程管理。本手册适用于企业安全生产责任体系的构建与落实，确保隐患排查治理工作有组织、有计划、有落实。1.2定义与原则本手册中“隐患”定义为可能导致事故或职业危害的危险状态、行为或物的状态，符合《企业安全生产隐患排查治理管理办法》中的相关术语。隐患排查治理遵循“排查全面、整改及时、责任到人、闭环管理”的原则，确保隐患治理工作不留死角、不走过场。隐患排查治理应坚持“预防为主、综合治理、源头管控、分类治理”的原则，结合企业实际情况制定针对性措施。隐患排查治理应遵循“动态管理、持续改进”的理念，实现隐患的动态识别、分级管控和闭环管理。隐患排查治理应结合企业安全生产实际，落实“谁主管、谁负责”“谁检查、谁负责”“谁整改、谁负责”的责任制度。1.3组织机构与职责企业应设立安全生产隐患排查治理工作领导小组，由主要负责人牵头，分管负责人具体负责，确保隐患排查治理工作的有序推进。领导小组下设隐患排查治理办公室，负责制定排查计划、组织检查、协调整改、汇总报告等工作。企业应明确各部门、各岗位在隐患排查治理中的职责，确保责任到人、落实到位。企业应建立隐患排查治理档案，记录隐患的发现、评估、整改、复查等全过程信息，确保资料完整、可追溯。企业应定期开展隐患排查治理工作考核，将隐患排查治理工作纳入企业安全生产绩效考核体系。1.4排查治理工作要求企业应制定年度隐患排查计划，明确排查范围、频次、方法和责任人，确保排查工作有计划、有步骤、有成效。隐患排查应采用“自查自改、边查边改、限期整改、跟踪复查”的方式，确保隐患整改落实到位。隐患排查应结合企业实际，采用“专业检查+交叉检查”“现场检查+资料核查”“自查+抽查”等多种方式，确保排查全面、深入。隐患整改应实行“清单管理”，明确整改责任、整改时限、整改标准和复查要求，确保整改闭环。隐患排查治理应纳入企业安全生产标准化建设内容，定期开展隐患排查治理成效评估，持续改进管理机制。第2章风险分级与排查范围2.1风险分级标准风险分级依据《企业安全生产风险分级管控体系建立与实施指南》（GB/T36033-2018），采用定性与定量相结合的方法，将风险分为一般风险、较大风险、重大风险三级。其中，重大风险指可能导致重特大安全事故的风险，如高温作业、高压设备运行等。根据《危险源辨识与风险评估方法》（GB/T15554-2014），风险等级由发生事故的可能性（L）和后果的严重性（S）共同决定，采用公式R=L×S进行评估。L值为1-10，S值为1-10，R值为1-100，R值越高，风险等级越高。企业应结合自身行业特点和历史事故数据，建立风险矩阵，明确不同风险等级对应的管控措施。例如，重大风险需制定专项应急预案，较大风险需开展专项检查，一般风险则通过日常巡查即可控制。根据《安全生产事故隐患排查治理办法》（安监总局令第88号），风险分级应结合企业实际，定期进行动态调整，确保风险评估的时效性和准确性。风险分级需纳入企业安全生产管理体系，作为隐患排查治理工作的基础依据，确保排查工作有的放矢，提升治理效率。2.2排查范围界定排查范围应覆盖企业所有生产区域、作业场所及辅助设施，包括但不限于生产车间、仓库、设备区域、办公区、生活区等。根据《安全生产事故隐患排查治理办法》（安监总局令第88号），应覆盖所有可能产生事故的环节。排查范围应结合企业生产工艺、设备类型、人员配置等因素，明确重点区域。例如，涉及高温、高压、易燃易爆等设备的区域，应作为重点排查对象。企业应根据《企业安全生产风险分级管控体系建立与实施指南》（GB/T36033-2018）制定排查清单，明确排查内容和频次，确保排查全面、不遗漏关键环节。排查范围应结合季节性、节假日等特殊时期，制定针对性的排查计划，如汛期防汛排查、冬季防火排查等。排查范围应纳入企业安全生产信息化管理平台，实现动态更新和数据共享，提高排查效率和管理透明度。2.3排查对象与重点部位排查对象应包括企业所有从业人员、设备、设施、作业环境及管理流程。根据《安全生产事故隐患排查治理办法》（安监总局令第88号），排查对象应覆盖所有可能引发事故的环节和因素。重点部位应包括高危作业区、危险化学品存储区、特种设备运行区、电气线路密集区、易燃易爆场所等。根据《危险源辨识与风险评估方法》（GB/T15554-2014），这些区域应作为重点排查对象。企业应根据《企业安全生产风险分级管控体系建立与实施指南》（GB/T36033-2018）制定重点部位清单，明确排查频次和内容，确保重点部位得到充分关注。排查对象应结合企业实际，定期进行培训和演练，提高员工风险意识和应急能力，确保排查工作有效落实。排查对象和重点部位应纳入企业安全生产责任制，明确责任主体，确保排查工作有据可依、有责可追。第3章排查治理工作流程3.1排查计划制定排查计划应依据企业安全生产风险分级管控体系和隐患排查治理清单，结合季节性、节假日、设备大修等时间节点，制定年度、季度、月度三级排查计划。依据《企业安全生产隐患排查治理管理办法》（应急管理部令第88号），企业需结合自身实际，制定科学、可行的排查计划，确保覆盖所有关键部位和环节。排查计划需明确排查范围、对象、频次、方法及责任人，确保覆盖所有高风险区域和重点岗位。根据《安全生产事故隐患排查治理导则》（GB/T36033-2018），企业应建立排查计划模板，细化排查内容，确保排查工作有据可依、有迹可循。排查计划需结合企业安全生产现状、历史事故案例及风险评估结果，合理分配排查资源，避免重复检查和遗漏重点。根据《企业安全生产风险分级管控体系建设导则》（GB/T36034-2018），企业应定期对排查计划进行动态调整，确保排查工作的时效性和针对性。排查计划应纳入企业安全生产管理信息系统，实现排查任务的线上下达、进度跟踪与结果反馈。依据《安全生产信息管理规范》（GB/T36035-2018），企业可通过信息化手段实现排查工作的规范化、标准化管理。排查计划需由安全管理部门牵头制定，组织相关职能部门和一线人员参与，确保计划的可行性和执行的广泛性。根据《安全生产隐患排查治理工作指南》（应急管理部2021年版），企业应建立排查计划评审机制，确保计划内容符合实际、操作性强。3.2排查实施与记录排查实施应按照计划安排，组织专业人员对设备、设施、作业环境等进行系统性检查，重点排查设备故障、人员违规操作、安全管理漏洞等隐患。依据《企业安全生产隐患排查治理工作指南》（应急管理部2021年版），排查应采用“五查五看”法，即查设备、查人员、查现场、查制度、查记录。排查过程中应详细记录排查时间、地点、内容、发现的问题、整改建议及责任人，确保排查过程可追溯、可验证。根据《安全生产隐患排查治理工作指南》（应急管理部2021年版），排查记录应包括现场照片、视频、检查清单、整改意见等，形成完整的排查档案。排查应采用标准化检查表，确保检查内容全面、检查方法统一、记录数据准确。依据《企业安全生产隐患排查治理标准化操作规程》（应急管理部2020年版），企业应制定检查表模板，明确检查项目、检查标准和评分细则，确保排查工作的规范性和一致性。排查应结合现场实际情况，对发现的隐患进行分类分级，明确整改责任和时限，确保隐患治理不漏一环。根据《安全生产事故隐患排查治理工作指南》（应急管理部2021年版），隐患分为一般隐患、较大隐患和重大隐患，应分别采取不同治理措施。排查记录应由责任人签字确认，并纳入企业安全生产管理信息系统，作为后续整改和考核的重要依据。依据《安全生产信息管理规范》（GB/T36035-2018），企业应建立排查记录台账，定期归档和查阅，确保信息完整、准确、可查。3.3问题整改与闭环管理问题整改应按照“发现—报告—整改—复查”流程进行，确保隐患整改到位、责任落实到人。依据《企业安全生产隐患排查治理工作指南》（应急管理部2021年版），隐患整改应落实“五定”原则，即定责任、定措施、定资金、定时限、定预案。整改过程中应建立整改台账，明确整改内容、责任人、整改时限、验收标准及复查要求，确保整改过程可跟踪、可验收。根据《安全生产隐患排查治理工作指南》（应急管理部2021年版），企业应定期组织整改复查，确保整改效果符合要求。整改完成后，应组织复查确认整改是否符合要求，整改结果是否达到预期效果，确保隐患彻底消除。依据《安全生产隐患排查治理工作指南》（应急管理部2021年版），复查应由安全管理部门牵头，组织专业人员进行现场检查，确保整改效果真实有效。整改闭环管理应纳入企业安全生产绩效考核体系，对整改不力、整改不到位的单位或个人进行问责。根据《安全生产事故隐患排查治理工作指南》（应急管理部2021年版），企业应将隐患整改纳入安全生产责任制考核，确保整改工作落实到位。整改完成后，应形成整改报告，上报上级主管部门，并作为企业安全生产管理的重要资料归档。依据《安全生产信息管理规范》（GB/T36035-2018），企业应建立隐患整改档案，确保整改过程可追溯、可查证。第4章隐患排查治理措施4.1隐患分类与分级治理根据《企业安全生产隐患排查治理工作指南》中的分类标准，隐患可分为一般隐患、较大隐患和重大隐患三类，其中重大隐患需立即整改，一般隐患可分阶段治理。依据《危险化学品安全管理条例》及《生产安全事故隐患排查治理办法》，隐患的分级依据其可能导致的后果、危险程度及治理难度进行划分。通过建立隐患分级清单，结合企业实际运行情况，对隐患进行动态评估，确保治理措施与隐患等级相匹配。在隐患排查过程中，应采用定量与定性相结合的方法，如使用HAZOP分析、FMEA方法等，确保隐患分类的科学性和准确性。企业应定期对隐患分类结果进行复核，确保分类标准与实际风险状况一致，避免因分类错误导致治理措施不到位。4.2风险控制与整改措施针对不同类型的隐患，应制定相应的风险控制措施，如消除隐患、限制作业、加强监控等。根据《企业安全生产风险分级管控体系构建指南》，风险控制应贯穿于隐患排查、整改、监控全过程。隐患整改措施应符合《生产安全事故隐患排查治理办法》中的要求，包括技术措施、管理措施、应急措施等，确保整改措施具有可操作性和实效性。企业应建立隐患整改台账，明确整改责任人、整改时限和验收标准，确保整改措施落实到位。在隐患整改过程中，应加强过程监督，如定期开展整改复查，确保整改措施按计划完成，并形成闭环管理。对于重大隐患，应制定专项整改方案，明确整改期限、责任单位、验收标准及应急预案，确保隐患彻底消除。4.3隐患治理责任落实根据《安全生产法》及相关法规，企业应落实隐患排查治理的主体责任，明确各级管理人员的职责分工。隐患治理应实行“谁发现、谁负责、谁整改”的原则，确保责任到人、落实到位。企业应建立隐患治理责任追究机制，对未按时整改或整改不到位的，应依法依规追究相关责任人的责任。隐患治理过程中，应加强内部沟通与协作，确保各部门协同配合，形成治理合力。企业应定期开展隐患治理成效评估，确保责任落实到位，并将治理成效纳入绩效考核体系。第5章隐患排查治理监督与考核5.1监督机制与检查建立“横向到边、纵向到底”的隐患排查治理监督体系，实行分级分类监管，确保覆盖所有作业场所和关键环节。根据《企业安全生产风险分级管控体系构建导则》（GB/T36054-2018），应定期开展专项检查、日常巡查和随机抽查，确保隐患排查治理工作落实到位。引入第三方专业机构进行独立评估，提升监督的客观性和权威性。根据《安全生产风险分级管控体系运行指南》（AQ/T3013-2018），建议每季度开展一次全面评估，重点检查隐患排查的覆盖率、整改闭环情况及责任落实情况。建立隐患排查治理台账，实行“一患一档”管理，确保每项隐患有记录、有跟踪、有整改。依据《安全生产隐患排查治理办法》（安监总安健〔2016〕35号），应明确隐患分类标准，如重大隐患、一般隐患等，确保分类清晰、管理有序。对隐患排查治理工作实行“双随机一公开”监管机制，通过随机抽取检查对象、随机选派检查人员，确保监管公平、公正、透明。根据《安全生产执法检查办法》（安监总管三〔2017〕14号），应定期公布检查结果，接受社会监督。建立隐患排查治理工作考核机制，将隐患排查治理纳入企业安全生产绩效考核体系，与绩效奖金、评优评先等挂钩。依据《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T36044-2018），应制定明确的考核指标，如隐患排查覆盖率、整改及时率、责任落实率等。5.2考核标准与奖惩措施制定科学、合理的隐患排查治理考核标准，涵盖隐患排查频次、整改闭环、责任落实等方面。根据《企业安全生产风险分级管控体系运行指南》（AQ/T3013-2018），应建立“隐患排查率、整改率、责任落实率”三项核心指标，作为考核重点。实行“一票否决”制度，对重大隐患排查不力、整改不及时的企业，依法依规进行处罚，如责令停产整顿、罚款、追究法律责任等。依据《安全生产法》（2021年修订），企业有义务对重大隐患及时报告并采取有效措施进行整改。对隐患排查治理工作成效显著的企业，给予表彰奖励，如安全生产先进单位、隐患排查先进班组等，鼓励企业主动作为、持续改进。根据《企业安全生产标准化建设管理办法》（安监总管三〔2017〕14号），应建立激励机制，提升企业主动参与隐患排查治理的积极性。建立隐患排查治理工作激励机制，对在隐患排查治理中表现突出的个人或团队，给予物质奖励和精神表彰。依据《安全生产风险分级管控体系建设指南》（AQ/T3013-2018），鼓励企业开展隐患排查治理竞赛，提升整体管理水平。实行隐患排查治理工作动态考核，定期发布考核结果，督促企业持续改进。根据《安全生产风险分级管控体系建设指南》（AQ/T3013-2018），应建立常态化考核机制，确保隐患排查治理工作持续推进。5.3信息通报与整改复查建立隐患排查治理信息通报机制，定期向员工、监管部门及社会公开隐患排查情况，提升透明度。根据《企业安全生产风险分级管控体系建设指南》（AQ/T3013-2018），应通过企业内部平台、安全生产信息平台等渠道，及时通报隐患排查进展和整改情况。对重大隐患实行挂牌督办，明确整改责任单位、整改期限和整改要求，确保整改落实到位。依据《安全生产隐患排查治理办法》（安监总安健〔2016〕35号），对重大隐患应实行“一患一策”管理，确保整改过程可追溯、结果可验证。建立整改复查机制，对隐患整改不到位的，应组织复查，督促企业限期整改。根据《安全生产隐患排查治理办法》（安监总安健〔2016〕35号），整改复查应由安监部门牵头，联合技术、生产等相关部门，确保整改闭环管理。建立隐患整改复查台账，实行“整改-复查-销号”全流程管理，确保整改工作落实到位。依据《企业安全生产风险分级管控体系运行指南》（AQ/T3013-2018），应建立整改档案，记录整改过程、复查结果及整改完成情况。对隐患整改不到位或存在重大安全隐患的企业，应依法依规进行处罚，并纳入企业信用评价体系。根据《安全生产法》（2021年修订），企业应建立隐患整改复查机制，确保隐患整改闭环管理，防止问题反弹。第6章隐患排查治理档案管理6.1档案建立与归档档案建立应遵循“全面覆盖、分类清晰、动态更新”的原则，确保隐患排查治理全过程资料完整，包括排查时间、责任人、整改情况、验收结果等关键信息。根据《企业安全生产隐患排查治理办法》（安监总局令第76号）规定，隐患排查治理档案应包含基础信息、排查记录、整改台账、验收资料等模块。建立档案应采用电子化与纸质档案相结合的方式，确保信息可追溯、可查询。根据《安全生产信息管理规范》（GB/T31918-2015）要求，档案应按时间、类别、责任人等维度进行归档，便于后续查阅与分析。档案建立需配备专职管理人员，明确职责分工，确保档案的规范性与保密性。根据《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T36072-2018）规定，档案管理人员应定期进行档案检查与更新，确保档案内容与实际排查情况一致。档案归档应遵循“谁排查、谁负责、谁归档”的原则，确保责任到人、过程可查。根据《安全生产事故隐患排查治理规程》（AQ/T3013-2018）要求，隐患排查治理档案应由排查单位负责人签字确认后归档，确保档案的真实性和有效性。档案归档后应建立电子档案系统，实现档案的数字化管理，便于查阅、统计和分析。根据《企业安全生产信息化管理规范》（AQ/T3014-2018）要求，档案系统应具备权限管理、版本控制、数据备份等功能，确保档案安全与可用性。6.2档案管理要求档案管理应建立标准化流程，包括档案分类、编号、存储、借阅、销毁等环节，确保档案管理规范有序。根据《企业档案管理规定》（GB/T13575-2015）要求，档案应按类别、时间、责任人等进行编码管理，便于查找与调阅。档案存储应采用安全、防潮、防尘的环境，确保档案不受损。根据《档案保护与利用规范》（GB/T18894-2016）要求，档案应存放在干燥、恒温、恒湿的环境中，避免受潮、虫蛀、霉变等影响。档案借阅应严格履行审批手续，确保档案使用合法合规。根据《企业档案管理规定》（GB/T13575-2015）要求，借阅档案需填写借阅登记表，并注明借阅人、借阅时间、归还时间及用途，确保档案使用可追溯。档案销毁应遵循“先鉴定、后销毁”的原则，确保销毁过程合法合规。根据《企业档案管理规定》（GB/T13575-2015）要求，档案销毁前应进行鉴定评估，确保销毁内容符合国家法律法规及企业内部规定。档案管理应定期进行检查与评估，确保档案管理符合标准。根据《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T36072-2018）要求，档案管理应纳入企业安全生产标准化建设内容，定期开展档案管理检查，发现问题及时整改。6.3档案使用与保密档案使用应遵循“谁使用、谁负责”的原则，确保档案内容的保密性和安全性。根据《企业信息安全管理规范》（GB/T35273-2010）要求，档案使用需遵守保密规定，未经许可不得擅自复制、外传或泄露。档案使用应建立权限管理制度，确保不同岗位人员根据职责使用相应档案。根据《企业档案管理规定》（GB/T13575-2015）要求，档案权限应根据岗位职责设定，确保档案使用不越权、不越界。档案保密应落实到人，确保档案信息不被非法获取或篡改。根据《企业保密工作规定》（GB/T38531-2019）要求，档案保密应建立保密制度，定期进行保密培训，确保员工知晓并遵守保密规定。档案使用过程中应做好记录与存档，确保使用过程可追溯。根据《企业档案管理规定》（GB/T13575-2015）要求，档案使用记录应详细记载使用时间、使用人、用途及结果，确保使用过程可查。档案销毁应严格审批与监督，确保销毁过程合法合规。根据《企业档案管理规定》（GB/T13575-2015）要求，档案销毁前应进行鉴定评估，确保销毁内容符合国家法律法规及企业内部规定。第7章事故应急与预案管理7.1应急预案制定与演练应急预案应根据企业风险等级和事故类型制定，遵循“分级管理、分类指导”原则，确保覆盖所有可能发生的危险源。根据《企业安全生产应急管理规定》（安监总局令第74号），预案应包括组织架构、应急处置流程、资源保障等内容。应急预案需定期组织演练，如每年至少一次综合演练，重点测试预案的可操作性和人员的应急响应能力。据《应急管理部关于加强生产安全事故应急救援工作的意见》（应急〔2021〕12号），演练应结合模拟事故场景，提升实战能力。应急预案应结合企业实际运行情况，定期进行修订，确保与最新法律法规、技术标准和风险变化相适应。根据《企业安全生产风险分级管控体系实施导则》（GB/T36033-2018），预案修订应由安全管理部门牵头，联合技术、生产、设备等多部门参与。应急预案演练应记录全过程，包括演练时间、地点、参与人员、应急措施执行情况及效果评估。根据《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第2号），演练结果需形成报告并作为后续改进依据。应急预案应纳入企业年度安全培训计划，确保相关人员熟悉预案内容，掌握应急处置技能。据《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T36020-2018），培训应结合实际案例，强化员工安全意识和应急能力。7.2应急处置与报告应急处置应按照预案规定的流程执行，确保信息传递及时、指令清晰、行动有序。根据《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第2号），应急处置应包括初期响应、信息通报、现场处置、疏散撤离等环节。应急报告应及时、准确，按照规定程序向相关部门和上级单位上报，确保信息不遗漏、不延误。根据《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号），事故报告应包括时间、地点、原因、影响范围、处理措施等内容。应急处置过程中，应优先保障人员安全，确保疏散、隔离、防护等措施到位，防止次生事故发生。根据《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号），应急处置应遵循“先控制、后处置”原则，最大限度减少损失。应急处置应由应急指挥机构统一指挥，各相关单位应密切配合，确保应急响应高效协同。根据《生产安全事故应急条例》（国务院令第599号），应急指挥应建立联动机制，明确职责分工。应急处置结束后，应进行评估与总结，分析处置过程中的问题和不足，持续优化应急预案。根据《生产安全事故应急条例》（国务院令第599号），评估应由专业机构或专家进行，确保科学性与实用性。7.3事故调查与责任追究事故调查应按照《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）规定，由政府相关部门牵头，成立调查组，查明事故原因、责任主体及整改措施。事故调查应全面、客观，确保调查过程公正、透明，调查结果应形成书面报告，明确事故性质、原因、责任及处理建议。根据《生产安全事故调查处理条例》（国务院令第493号），调查报告应由调查组组长签发，存档备查。事故责任追究应依据调查结果，依法依规进行处理，包括行政处罚、刑事责任等，确保责任落实到位。根据《安全生产法》（2021年修订），企业负责人、直接责任人应承担相应法律责任。事故整改应落实闭环管理，确保整改措施到位、责任到人、监督到位。根据《企业安全生产风险分级管控体系实施导则》（GB/T36033-2018），整改应纳入企业年度安全检查和考核体系。事故调查与责任追究应纳入企业安全绩效考核，强化责任意识，推动企业持续改进安全管理。根据《安全生产法