旅客实名登记制度

旅客实名登记制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反恐怖主义法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》等国家法律法规，以及行业关于旅客身份信息管理的相关准则和集团母公司关于安全生产与风险防控的总体要求制定。同时，为有效防范旅客身份信息泄露、冒用等专项风险，规范旅客实名登记管理业务流程，提升公司服务质量与安全保障能力，结合企业实际运营需求，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖旅客服务、票务管理、安全检查等业务场景，以及所有涉及旅客身份信息登记、核验、存储、传输等环节的操作活动。第三条本制度下列术语含义如下：（一）旅客实名登记专项管理：指公司为规范旅客身份信息登记、核验、存储、使用等行为，防范身份冒用、信息泄露等风险，所建立的全流程管理制度、操作规范及监督考核体系。（二）专项风险：指在旅客实名登记环节中可能出现的法律合规风险、数据安全风险、操作失误风险等，包括但不限于身份信息泄露、冒用伪造证件、登记流程不规范等情形。（三）XX合规：指旅客实名登记业务活动严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保身份信息登记的真实性、完整性、安全性。第四条旅客实名登记专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保旅客实名登记管理覆盖所有业务场景及操作人员，无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位在旅客实名登记管理中的职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：以防范和化解专项风险为核心，强化事前预防、事中控制、事后处置的全流程管理。（四）持续改进：根据法律法规变化、业务发展需求及风险防控实践，动态优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本制度实施的第一责任人，对旅客实名登记专项管理工作负总责；分管相关负责人为直接责任人，具体负责制度的组织落实、监督考核及重大事项决策。第六条设立旅客实名登记专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管负责人担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门代表。领导小组负责统筹协调公司旅客实名登记专项管理工作，研究决策重大事项，监督评估制度执行效果，定期召开会议分析风险、部署任务。第七条牵头部门职责如下：（一）负责旅客实名登记专项管理制度的建设、修订与解释；（二）组织开展专项风险识别、评估与预警，制定风险防控方案；（三）监督考核各部门制度执行情况，定期通报管理结果；（四）牵头开展全员培训与宣贯，提升合规意识与操作能力；（五）协调跨部门协作，确保制度有效落地。第八条专责部门职责如下：（一）负责旅客实名登记业务合规性审核，优化业务流程；（二）组织开展专项领域操作培训，规范作业标准；（三）牵头处置重大风险事件，指导基层单位开展风险防控；（四）定期评估流程有效性，提出优化建议。第九条业务部门及下属单位职责如下：（一）落实本领域旅客实名登记管理要求，确保操作符合制度规范；（二）开展日常风险排查，及时发现并上报异常情况；（三）组织基层员工培训，强化岗位操作规范性；（四）配合领导小组开展检查评估，整改存在问题。第十条基层执行岗职责如下：（一）严格遵守旅客实名登记操作规程，确保信息登记准确无误；（二）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（三）发现违规行为或风险隐患，及时上报并协助调查处置。第三章专项管理重点内容与要求第十一条旅客身份信息登记环节管理旅客身份信息登记应遵循“谁登记、谁负责”原则，确保登记信息与旅客实际身份一致。禁止使用虚假、过期证件或诱导旅客提供无关信息。第十二条旅客身份信息核验环节管理在票务办理、进站、安检等场景，必须通过官方渠道核验旅客身份信息，确保证件真实有效。核验结果应实时记录并留存备查。第十三条旅客身份信息存储环节管理旅客身份信息存储应符合国家数据安全要求，采取加密、脱敏等技术手段，限制访问权限，定期开展安全评估。第十四条旅客身份信息传输环节管理旅客身份信息传输必须采用安全通道，禁止通过公共网络传输敏感信息，确保传输过程不被窃取或篡改。第十五条异常情况处置管理发现旅客使用伪造证件或身份信息不符等情况，应立即停止服务并上报，按照应急预案处置，避免风险扩大。第十六条业务流程优化管理定期评估旅客实名登记流程，简化不必要的环节，提升登记效率，同时确保合规性不受影响。第十七条跨部门协作管理涉及多个部门的旅客实名登记业务，应建立联动机制，明确分工，确保信息共享与协同处置。第十八条技术系统保障管理利用信息化系统实现旅客身份信息自动校验、实时监控，降低人工操作风险，提升管理效率。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制根据国家法律法规、行业政策及业务变化，每年至少开展一次制度评估，及时修订完善，确保持续合规。第二十条风险识别预警机制每年至少开展一次专项风险排查，对发现的风险进行分级评估，发布预警通知并制定防控措施。第二十一条合规审查机制将旅客实名登记合规性审查嵌入业务决策、合同签订、系统开发等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。第二十二条风险应对机制一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，明确应急流程、责任分工及上报要求。第二十三条责任追究机制对违规操作、风险事件隐瞒不报等行为，依据情节严重程度进行处罚，包括但不限于绩效扣减、纪律处分。第二十四条评估改进机制每年对专项管理体系有效性开展评估，分析问题原因，优化流程漏洞，提升管理水平。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障各层级领导应亲自部署、督促旅客实名登记专项管理工作，将任务纳入年度计划，确保资源投入。第二十六条考核激励机制将旅客实名登记合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，激励全员参与风险防控。第二十七条培训宣传机制分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训，确保人人知晓制度要求。第二十八条信息化支撑通过系统工具实现旅客身份信息自动登记、实时校验、风险预警，提升管理精准度与效率。第二十九条文化建设发布专项合规手册，签订合规承诺书，开展合规主题活动，营造全员参与、主动合规的浓厚氛围。第三十条报告制度风险事件、年