水利工程建立安全风险分级管控制度

水利工程建立安全风险分级管控制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《建设工程安全生产管理条例》《水利工程施工安全管理规范》等行业法律法规，以及集团母公司关于安全生产管理、风险防控的指导意见，结合企业水利工程领域业务特点及内部管理需求，为有效预防和控制施工、运营过程中的安全风险，规范风险分级管控与隐患排查治理工作，保障人员生命财产安全和工程稳定运行，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在水利工程项目的规划、设计、施工、监理、运营及维护等全生命周期业务活动中涉及的安全风险分级管控工作。包括但不限于河道疏浚、堤防加固、水闸建设、泵站改造、水库除险等工程类型，以及相关的资源调配、设备管理、环境保护等辅助业务场景。第三条本制度中下列术语的含义：（一）“安全风险分级管控”是指企业依据风险发生可能性及影响程度，将风险划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等级，并针对不同等级制定差异化管控措施的管理方法。其核心在于“横向到边、纵向到底”，实现风险辨识全覆盖、管控责任明确化、隐患整改闭环化。（二）“专项管理”是指针对水利工程领域安全风险特点，由公司成立专项管理领导小组，统筹实施风险识别、评估、分级、管控、监督、考核等系统性管理活动的工作机制。（三）“风险”是指施工或运营过程中可能发生的、造成人员伤亡、财产损失、环境破坏或工程功能受损的不确定性事件，包括自然灾害风险、技术缺陷风险、管理漏洞风险、外部干扰风险等。（四）“合规”是指所有业务活动及管理行为均符合国家法律法规、行业标准、企业内部规章制度及合同约定要求，确保合法合规经营。第四条水利工程安全风险分级管控应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：风险管控范围覆盖所有业务环节、所有作业人员、所有工程部位，做到不留死角。（二）责任到人原则：明确各级管理主体及岗位人员的风险管控职责，实现“一岗双责”。（三）风险导向原则：优先管控重大风险，分类施策，重点防范可能引发重大事故的薄弱环节。（四）持续改进原则：通过动态评估、绩效考核、经验反馈等机制，不断完善风险管控体系。（五）源头治理原则：将风险管控融入工程规划、设计、施工等前期阶段，减少风险存量。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对水利工程安全风险分级管控工作负总责，承担第一责任人的领导责任；分管安全生产的领导承担直接责任，负责组织制定管控策略、审批重大风险处置方案；其他分管领导根据分工履行分管领域风险管控职责。第六条公司设立“水利工程安全风险分级管控领导小组”，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调风险管控工作，研究决定重大风险处置方案，监督考核各层级履职情况，每季度召开一次会议。第七条领导小组下设办公室，挂靠安全环保部（或工程管理部），承担日常工作职能，具体职责包括：（一）组织编制、修订风险分级管控制度及操作规程；（二）统筹开展风险辨识、评估与分级工作；（三）监督重大风险管控措施的落实情况；（四）汇总分析风险事件，提出改进建议。第八条公司各部门及下属单位为风险分级管控的实施主体，职责划分如下：（一）牵头部门（安全环保部/工程管理部）职责：1.统筹建设风险管控标准体系，包括风险清单、分级标准、管控措施库等；2.组织开展全员风险辨识培训，规范风险信息记录与报送；3.定期汇总分析风险数据，提出管控策略优化建议；4.联动人力资源部开展风险管控考核，推动责任落实。（二）专责部门（技术部、质量部、采购部等）职责：1.技术部：负责工程方案、施工工艺的风险审核，优化技术流程；2.质量部：监督风险管控措施的执行情况，开展专项检查；3.采购部：审核供应商风险资质，规范招标采购流程；4.设备管理部：监督特种设备安全使用，定期开展维保风险排查。（三）业务部门/下属单位职责：1.作业班组：负责本班组作业区域的风险识别与现场管控；2.项目部：编制项目风险管控计划，动态更新风险台账；3.下属单位：建立属地化风险管控机制，定期向公司报告执行情况。第九条基层执行岗位人员（如施工员、安全员、操作工等）必须履行以下责任：（一）严格遵守风险管控操作规程，执行岗位风险告知卡制度；（二）发现风险隐患及时上报，不得擅自处置超出权限的风险事件；（三）参与风险处置过程，并做好记录与反馈。第三章专项管理重点内容与要求第十条工程规划与设计环节风险管控施工单位应在项目启动前开展风险辨识，重点关注地质条件、施工环境、交叉作业等风险，形成风险清单并按“可能性×影响程度”矩阵法进行分级。重大风险必须通过专项方案论证，优先采用预制装配、盾构等低风险工艺。第十一条施工组织与资源配置风险管控（一）合规标准：1.重大风险作业必须编制专项施工方案，经公司技术负责人签字确认；2.特种作业人员必须持证上岗，并接受岗前风险告知；3.安全防护设施必须与主体工程同步验收，合格后方可使用。（二）禁止行为：严禁无方案、无交底盲目施工，严禁压缩工期导致安全投入不足。（三）重点防控：深基坑开挖、高边坡作业、水上作业、爆破作业等风险。第十二条作业过程安全管控（一）合规标准：1.高风险作业必须设置专职监护人，严格执行“停工确认”制度；2.危险区域必须设置隔离标识，非作业人员严禁入内；3.临时用电必须执行“三级配电、两级保护”，定期检测接地电阻。（二）禁止行为：严禁违规动火、违规使用非标设备、擅自更改安全措施。（三）重点防控：高空坠落、物体打击、触电、机械伤害等风险。第十三条资源供应链风险管控（一）合规标准：1.供应商必须通过安全能力评估，建立合格供方名录；2.关键材料（如钢材、水泥）必须严格检验，不合格品严禁使用；3.劳务分包必须签订安全生产协议，落实人员实名制管理。（二）禁止行为：严禁向无资质单位采购特种设备，严禁转包、违法分包。（三）重点防控：假冒伪劣产品风险、劳务派遣人员管理风险。第十四条应急管理风险管控（一）合规标准：1.重大风险作业必须制定专项应急预案，并开展桌面推演；2.配备必要的应急物资，定期检查维护；3.发生风险事件必须立即启动应急响应，同时上报公司领导小组。（二）禁止行为：应急物资长期失效、应急预案与实际脱节。（三）重点防控：洪水、滑坡、设备故障等突发风险。第十五条环境保护风险管控（一）合规标准：1.水土保持方案必须严格执行，定期监测扬尘、噪声等指标；2.废弃物必须分类处理，严禁非法倾倒；3.危险化学品的储存使用必须符合《危险化学品安全管理条例》要求。（二）禁止行为：违规排放施工废水，擅自处置危险废物。（三）重点防控：生态破坏、环境污染等次生风险。第十六条运营维护环节风险管控（一）合规标准：1.水工建筑物必须定期检测，重大隐患必须停用整改；2.闸门启闭操作必须执行双人复核制度；3.水情监测数据必须与实际工况核对，异常情况及时预警。（二）禁止行为：擅自超负荷运行，忽视监测数据异常。（三）重点防控：结构坍塌、设备故障、溃坝等风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制（一）每年由领导小组办公室组织评估制度有效性，根据以下情形启动修订：1.国家法律法规修订或行业标准发布；2.发生重大风险事件暴露制度漏洞；3.业务范围、组织架构调整超过30%。（二）修订程序：提出修订建议→领导小组审议→部门会签→发布实施。第十八条风险识别预警机制（一）风险排查周期：1.重大风险每月排查一次；2.一般风险每季度排查一次；3.低风险每年排查一次。（二）预警发布：风险等级发生变化的，必须在3日内发布预警通知，明确管控要求及责任部门。第十九条合规审查机制（一）审查嵌入关键节点：1.项目立项时审查风险管控方案；2.合同签订时审查安全条款；3.重大变更时审查方案调整。（二）审查标准：不符合制度的不得实施，重大风险必须经领导小组审批。第二十条风险应对机制（一）分级处置标准：1.重大风险：立即停用，启动应急预案，上报集团母公司；2.较大风险：局部整改，限制条件作业；3.一般风险：加强监测，调整操作规程；4.低风险：常规管理，纳入日常巡检。（二）应急协同：明确现场处置、技术支持、后勤保障等协同职责。第二十一条责任追究机制（一）违规情形与处罚标准：1.重大风险管控不力导致事故的，对责任单位罚款XX万元，主要负责人免职；2.违规操作造成损失的，责任人承担赔偿责任，情节严重的移交司法机关；3.隐瞒风险信息或虚报整改的，对直接责任人降级处理。（二）追责程序：事件调查→责任认定→问责决定→结果公示。第二十二条评估改进机制（一）评估周期：每年开展一次全面评估，重点考核以下指标：1.风险识别准确率；2.隐患整改及时率；3.重大风险事件发生数。（二）改进措施：形成评估报告，纳入部门绩效考核。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障（一）各级领导班子成员必须履行“一岗双责”，每季度至少研究一次风险管控工作；（二）建立风险管控工作台账，明确时间表、责任人、完成标准。第二十四条考核激励机制（一）考核内容：将风险管控履职情况纳入部门年度评优，占比不低于20%；（二）奖励措施：对风险管控成效突出的单位和个人，给予年度绩效加分或专项奖励；（三）负面挂钩：风险事件超标的部门，取消评优资格，取消主要负责人年度评优资格。第二十五条培训宣传机制（一）管理层培训：每年组织风险管控制度培训，重点讲解履职要求；（二）一线培训：新员工必须通过风险辨识考核，定期开展岗位技能复训；（三）宣传载体：制作风险警示手册、电子屏滚动播放风险提示。第二十六条信息化支撑（一）建设风险管控信息平台，实现以下功能：1.风险数据库管理；2.隐患整改闭环跟踪；3.风险态势可视化展示。（二）要求：202X年X月前完成平台上线，覆盖所有在建项目。第二十七条文化建设（一）发布《水利工程安全风险分级管控手册》，明确“红黄蓝绿”风险标识规范；（二）签订全员合规承诺书，将风险管控要求纳入劳动合同；（三）设立风险管控宣传周，开展典型案例警示教育。第二十八条报告制度（一）风险事件报告：重大风险事件必须在