构建以促进学校内涵建设与高质量发展为目标的评价制度

构建以促进学校内涵建设与高质量发展为目标的评价制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业准则，结合[集团母公司]关于促进学校内涵建设与高质量发展的战略要求，以及公司内部防控专项风险、规范业务流程的实际需求制定。旨在通过系统化评价机制，引导学校聚焦教育教学质量提升、师资队伍建设、资源优化配置等核心领域，确保发展目标的科学性与可持续性，同时满足外部监管要求，防范管理风险。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在开展与学校内涵建设及高质量发展相关工作的全过程中，覆盖教学管理、科研管理、人才发展、资源配置、安全管理等业务场景，包括但不限于年度规划制定、项目实施、绩效评估、资金使用等环节。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指围绕学校内涵建设与高质量发展目标，实施的系统性评价与管控活动，包括目标设定、过程监测、结果评估及改进优化全链条管理。（二）“XX风险”指在学校发展过程中可能影响目标实现的内外部不确定性因素，如政策变动风险、资源错配风险、质量波动风险等。（三）“XX合规”指学校各项管理活动符合法律法规、政策规定及公司内部制度要求，确保运行合法有效。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：评价范围覆盖学校发展的关键领域与核心环节，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各级主体在专项管理中的职责分工，实现权责统一。（三）风险导向：以防范重大风险为导向，动态调整评价重点与资源投入。（四）持续改进：通过评价反馈优化管理机制，推动学校发展质量螺旋式上升。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担最终决策与监督责任；分管领导为直接责任人，负责组织落实、协调推进及日常监督。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括相关职能部门负责人及下属单位代表。领导小组职能包括：（一）统筹规划XX专项管理制度体系，审批重大评价方案；（二）协调跨部门、跨单位评价工作，解决重大争议；（三）定期审议评价结果，提出改进要求。第七条领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责具体执行工作，包括：（一）组织开展评价业务培训与宣传；（二）汇总分析评价数据，形成分析报告；（三）跟踪改进措施的落实情况。第八条牵头部门职责：（一）制定XX专项管理制度与操作细则；（二）组织识别关键风险点，建立风险库；（三）实施年度评价与考核，提出优化建议。第九条专责部门职责：（一）审核XX专项管理相关流程与标准；（二）开展专项检查，纠正违规行为；（三）推动评价工具与信息化建设。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实XX专项管理要求，开展日常自查；（二）配合评价工作，提供真实完整数据；（三）实施改进措施，形成闭环管理。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确操作红线；（二）及时上报XX风险事件或异常情况；（三）按规定记录管理行为，保留工作痕迹。第三章专项管理重点内容与要求第十二条教学质量管理：业务操作合规标准：严格执行课程标准，确保教学计划完整覆盖培养目标；采用多元化评价方式，强化过程性考核。禁止性行为：严禁随意调整教学大纲、敷衍完成教学任务等行为。重点防控点：防范教学事故、教学质量下滑等风险，建立质量反馈闭环。第十三条科研项目管理：合规标准：科研项目立项需通过伦理审查，经费使用符合预算批复，成果转化遵守知识产权规定。禁止性行为：严禁虚报科研经费、侵占他人成果等行为。重点防控点：防范科研失信、资源浪费等风险，加强中期检查与结题审计。第十四条师资队伍建设：合规标准：教师招聘需严格背景核查，培训内容与课时满足发展需求，职称评审公开透明。禁止性行为：严禁违规招录、暗箱操作等行为。重点防控点：防范师资结构失衡、师德失范等风险，完善激励机制。第十五条资源配置管理：合规标准：固定资产采购需履行比选程序，设备使用纳入档案管理，资源调配基于发展优先级。禁止性行为：严禁公私混淆、闲置浪费等行为。重点防控点：防范资产流失、使用效率低下等风险，定期盘点与效益评估。第十六条安全管理：合规标准：校园安全设施定期维检，突发事件按预案处置，心理健康辅导常态化开展。禁止性行为：严禁瞒报安全隐患、疏散演练走过场等行为。重点防控点：防范安全事故、舆情事件等风险，建立联防联控机制。第十七条国际交流合作：合规标准：合作项目需通过合规性评估，外事活动遵守外事纪律，外籍人员管理符合国际惯例。禁止性行为：严禁利益输送、学术不端等行为。重点防控点：防范涉外风险、文化冲突等风险，加强背景调查。第十八条信息化管理：合规标准：数据采集使用符合隐私保护要求，系统权限设置遵循最小化原则，定期开展安全审计。禁止性行为：严禁非法获取、泄露敏感数据等行为。重点防控点：防范数据泄露、系统瘫痪等风险，落实分级保护措施。第四章专项管理运行机制第十九条动态更新机制：（一）牵头部门每年联合专责部门对制度进行复审，必要时提交领导小组修订；（二）根据法规政策调整、业务变化及时补充条款，确保制度适用性。第二十条风险识别预警机制：（一）每年第一季度开展风险自查，重点领域每半年排查一次；（二）建立风险矩阵，对高风险项实施分级预警，发布红黄蓝三色提示。第二十一条合规审查机制：（一）将XX合规审查嵌入业务流程，关键节点必须通过“一校一策”审查表确认；（二）实行“双随机”抽查，确保评价样本覆盖率和代表性。第二十二条风险应对机制：一般风险由业务部门自行整改，重大风险由领导小组挂牌督办，明确整改时限与责任人。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形分为警告、通报、降级三类，情节严重者移交纪律部门处理；（二）建立评价结果与绩效考核的联动公式，连续不合格的单位取消评优资格。第二十四条评估改进机制：（一）每三年开展体系有效性评估，采用问卷调查与标杆对比方法；（二）对发现的问题制定专项整改计划，纳入次年考核。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导签订XX专项管理责任书，明确年度目标与考核指标；（二）牵头部门每季度向领导小组汇报进展，确保责任压实。第二十六条考核激励机制：（一）将XX合规情况纳入部门年度考核的30%权重，与预算分配挂钩；（二）设立专项改进奖，对风险防控成效突出的团队给予奖励。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层每年参与合规培训，重点学习政策法规与内控要求；（二）一线员工每月开展案例学习，强化风险意识。第二十八条信息化支撑：（一）开发XX专项管理平台，实现风险实时监控与预警推送；（二）采用区块链技术固化关键操作记录，确保不可篡改。第二十九条文化建设：（一）编制XX专项合规手册，通过校园网、宣传栏等渠道普及；（二）每年举办合规知识竞赛，营造“人人懂合规”氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件须在2小时内上报至专责部门，24小时内提交初步处置方案；（二）年度管理报告需包含风险趋势分析、改进成效对比等内容，于次年3月提交。第六章