校外辅导总站制度

校外辅导总站制度第一章总则第一章第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家相关法律法规，参照行业最佳实践标准，结合集团母公司关于企业内部控制与合规管理的要求，以及公司自身防范专项风险、规范业务流程的内部需求，制定本制度。通过明确校外辅导总站的专项管理规范，加强业务全流程风险防控，确保合规经营，提升市场竞争力。第一章第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖校外辅导总站的设立、运营、管理、风险防控、绩效考核等所有业务场景，以及涉及第三方合作机构、学员服务、师资管理、财务管理等关键环节。第一章第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”：指针对校外辅导总站的设立、招生、教学、师资、财务、风险等全领域实施系统化、规范化的管理与控制，涵盖业务操作、合规审查、风险防控、监督考核等关键内容。（二）“XX风险”：指校外辅导总站在运营过程中可能存在的法律、财务、市场、声誉、安全等方面的潜在危害，包括但不限于政策违规风险、财务舞弊风险、教学质量风险、师生纠纷风险等。（三）“XX合规”：指校外辅导总站在业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则、公司内部制度及政策要求，确保经营活动合法、规范、透明。第一章第四条校外辅导总站的专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保专项管理制度覆盖业务全流程、全主体、全环节，不留管理空白。（二）责任到人原则：明确各级管理主体、执行岗位的专项管理职责，实现责任可追溯。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先识别、评估并处置重大风险事件。（四）持续改进原则：定期评估专项管理体系有效性，根据内外部环境变化及时优化调整。第二章管理组织机构与职责第二章第五条公司主要负责人为校外辅导总站专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织、协调、监督专项管理工作的落实。第二章第六条公司设立专项管理领导小组，由主要负责人牵头，分管领导主持，总部相关部门负责人及下属单位代表组成，统筹协调专项管理工作，负责重大风险决策、制度审批、考核评价等核心职能。领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常事务。第二章第七条牵头部门职责：（一）统筹专项管理制度体系建设，定期修订完善相关规范。（二）组织开展专项风险排查、评估与预警，制定风险应对预案。（三）监督考核下属单位专项管理执行情况，推动整改闭环。（四）组织专项管理培训与宣贯，提升全员合规意识。第二章第八条专责部门职责：（一）负责专项领域业务合规审核，确保业务操作符合法规要求。（二）推动流程优化，识别并消除业务操作中的合规风险点。（三）牵头处置专项风险事件，协调相关部门形成处置合力。第二章第九条业务部门/下属单位职责：（一）落实专项管理要求，开展本领域风险防控工作。（二）建立业务操作手册，规范日常管理行为。（三）及时上报风险事件，配合专项检查与整改。第二章第十条基层执行岗职责：（一）严格遵守业务操作规范，签署岗位合规承诺书。（二）主动识别并上报风险隐患，不得隐瞒或谎报。（三）参与专项培训，达到岗位合规操作要求。第三章专项管理重点内容与要求第三章第十一条业务操作合规标准：（一）招生宣传：严禁虚假宣传、夸大教学效果，所有广告内容需经合规部门审核。（二）师资管理：严格审核师资资质，确保其持有有效执教资格，签订合规承诺书。（三）课程设计：课程内容须符合教育部门要求，杜绝超纲教学、提前授课行为。（四）学员管理：建立学员信息保护制度，禁止泄露学员隐私信息。第三章第十二条禁止性行为：（一）严禁与竞争对手进行不正当竞争，如恶意低价倾销、诋毁同行等。（二）严禁违规转包业务，所有合作机构需符合资质要求并签订正式协议。（三）严禁利用职权谋取私利，如收受合作机构或学员回扣、贿赂。第三章第十三条专项风险防控：（一）政策合规风险：密切关注教育行业政策变化，及时调整业务模式。（二）教学质量风险：建立教学质量监控体系，定期抽查师资授课质量。（三）师生纠纷风险：设立纠纷调解机制，妥善处理投诉举报。（四）信息安全风险：加强数据加密与访问控制，防止信息泄露。第三章第十四条财务合规要求：（一）资金审批：严格执行资金审批权限制度，大额支出需经领导小组审批。（二）税务合规：确保所有业务收入依法纳税，禁止偷税漏税行为。（三）成本控制：规范费用报销流程，杜绝虚列支出、过度列支。第三章第十五条第三方合作管理：（一）尽职调查：对合作机构进行资质、信誉、合规情况全面核查。（二）协议规范：与合作机构签订权责清晰的合作协议，明确违约责任。（三）动态监控：定期评估合作机构履约情况，及时解除不合格合作。第三章第十六条学员权益保护：（一）合同规范：所有培训合同需明确服务内容、退费规则、违约责任。（二）投诉处理：建立7×24小时投诉响应机制，确保投诉在规定时限内解决。（三）退费管理：制定退费标准与流程，确保学员合法权益。第三章第十七条师资行为规范：（一）禁止行为：严禁师资违规补课、收受学员家长财物。（二）行为约束：签订师德承诺书，对违规行为实施行业禁入。（三）动态管理：建立师资黑名单制度，禁止与违规师资合作。第四章专项管理运行机制第四章第十八条制度动态更新机制：（一）法规跟踪：指定专人负责收集教育行业最新政策法规，定期评估影响。（二）定期修订：每年至少开展一次制度全面评估，根据评估结果修订完善。（三）即时调整：遇重大政策变动或风险事件，立即启动应急修订程序。第四章第十九条风险识别预警机制：（一）定期排查：每季度开展一次专项风险排查，形成风险清单。（二）分级评估：根据风险可能性和影响程度，划分为一般、重大、紧急等级。（三）预警发布：重大风险需发布预警通知，明确风险内容与应对措施。第四章第二十条合规审查机制：（一）嵌入流程：将合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点。（二）审查标准：依据制度要求，对业务方案、合作协议、财务报告等进行审查。（三）审查结果：未经合规审查的业务，一律不得实施。第四章第二十一条风险应对机制：（一）一般风险处置：由业务部门制定应对方案，报专责部门备案。（二）重大风险处置：启动应急预案，成立处置小组，及时上报领导小组。（三）责任协同：明确各部门职责分工，确保风险处置高效协同。第四章第二十十二条责任追究机制：（一）违规情形：对违反制度的行为，根据情节严重程度进行处罚。（二）处罚标准：轻微违规处警告或罚款，重大违规取消评优资格并追究纪律责任。（三）联动考核：将处罚结果与绩效考核、晋升挂钩，形成正向约束。第四章第二十三条评估改进机制：（一）年度评估：每年12月底前完成专项管理体系有效性评估。（二）评估内容：制度执行情况、风险防控效果、流程优化建议等。（三）持续优化：根据评估结果，制定改进计划并纳入次年工作目标。第五章专项管理保障措施第五章第二十四条组织保障：（一）各级领导责任：主要负责人亲自部署专项管理工作，分管领导每周至少召开一次专题会议。（二）部门协同机制：建立跨部门专项管理联席会议制度，解决重大问题。（三）督导检查：总部每季度开展一次专项检查，确保制度落实到位。第五章第二十五条考核激励机制：（一）部门考核：将专项合规情况纳入部门年度考核指标，占比不低于10%。（二）个人考核：将合规履职情况纳入个人绩效考核，与奖金、晋升挂钩。（三）正向激励：对专项管理表现突出的部门和个人，给予通报表扬和额外奖励。第五章第二十六条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年至少开展一次合规履职培训，重点学习政策法规与公司制度。（二）一线员工培训：新员工入职须接受专项管理培训，每半年进行一次再培训。（三）宣传引导：通过内刊、公告栏、企业微信等渠道，强化合规意识。第五章第二十七条信息化支撑：（一）系统工具：开发或引入专项管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控。（二）数据共享：建立总部与下属单位数据共享机制，确保风险信息互联互通。（三）技术保障：配备专业技术人员，确保信息系统稳定运行。第五章第二十八条文化建设：（一）合规手册：编制专项合规手册，明确行为规范与风险案例。（二）承诺书制度：全体员工需签署合规承诺书，承诺遵守制度要求。（三）营造氛围：设立合规文化宣传月，通过案例分享、知识竞赛等活动提升全员合规意识。第五章第二十九条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件须在2小时内上报领导小组，并提交处置报告。（二）年度报告：每年1月31日前提交上一年度专项管理情况报告，内