武汉工程大学工会廉政风险防控制度

武汉工程大学工会廉政风险防控制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国招标投标法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，结合武汉工程大学工会（以下简称“工会”）内部管理实际需求，旨在全面防控廉政风险，规范权力运行，促进工会工作规范化、法治化发展。制度的制定与实施，聚焦于工会资金管理、资产使用、招标采购、项目实施等关键领域，通过系统性风险防控措施，防范利益输送、权钱交易、违规操作等行为，保障工会资源依法依规使用。第二条本制度适用于工会各部门、下属单位及全体工作人员，覆盖工会日常工作及专项业务场景，包括但不限于：（一）工会经费的预算编制、审批、使用及审计；（二）工会资产的配置、处置、租赁及管理；（三）工会组织的招标采购、项目招标及合同签订；（四）工会会员福利发放、帮扶救助资金管理；（五）工会会议决策、印章使用及文件审批等事项。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指工会围绕廉政风险防控目标，对特定业务领域实施的全流程、系统性管控，包括制度建设、风险识别、审查监督、责任追究等环节。（二）“XX风险”指工会人员在履职过程中可能因不当行为或管理漏洞引发的责任风险、法律风险及声誉风险，涵盖财务风险、操作风险、合规风险等类型。（三）“XX合规”指工会各项业务活动及人员行为符合国家法律法规、行业规范及工会内部制度要求，实现合法合规、权责清晰、流程规范。第四条工会廉政风险防控制度管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：管控范围覆盖工会所有业务领域及关键环节，确保无死角、无盲区；（二）责任到人：明确各级组织及人员的防控责任，实现责任闭环；（三）风险导向：以风险防控为核心，突出重点领域和关键岗位的监督；（四）持续改进：根据内外部环境变化动态调整防控措施，优化管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条工会主要负责人对廉政风险防控制度建设负总责，分管领导对专项管理工作负直接责任，确保制度有效落地。工会领导班子成员根据分工履行“一岗双责”，对分管领域的廉政风险防控承担领导责任。第六条设立工会廉政风险防控制度管理领导小组（以下简称“领导小组”），由工会主席担任组长，分管副主席担任副组长，各部门负责人及专责人员为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调：研究审议廉政风险防控重大事项，制定专项管理方案；（二）决策审批：对重大风险防控措施及责任追究事项进行集体决策；（三）监督评价：定期检查制度执行情况，对防控成效进行评估。第七条明确三类主体的廉政风险防控职责：（一）牵头部门（办公室）：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，定期汇总上报防控工作进展；（二）专责部门（财务部、审计部）：分别负责财务、审计领域的合规审核与风险处置，优化业务流程，提出防控建议；（三）业务部门/下属单位：落实本领域防控要求，开展日常自查，及时报告风险隐患，执行领导小组决策。第八条基层执行岗位人员应当履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身职责及违规后果；（二）按要求报告风险事件，不得隐瞒或迟报；（三）参与专项培训，掌握操作规范，提升风险防范意识。第三章专项管理重点内容与要求第九条资金管理环节：工会经费预算编制需经领导小组审批，支出审批权限设置如下：10万元以下由分管副主席审批，10万元以上由主席审批。严禁设立“小金库”，大额资金使用需附详细说明及合规性证明。第十条资产使用环节：工会资产配置需经可行性论证及领导小组审议，处置过程须符合报废标准或租赁要求，严禁低价转让或违规出租。资产使用登记需规范，定期开展盘点，确保账实相符。第十一条招标采购环节：采购金额5万元以下适用简易程序，5万元以上必须公开招标，招标流程需经过需求确认、方案比选、中标公示等步骤。供应商选择须进行尽职调查，严禁关联交易。第十二条项目实施环节：项目招标需明确技术标准、商务条款及评标规则，签订合同前须由财务部、审计部进行合规审核。项目执行过程中需定期报告进展，重大变更需经领导小组批准。第十三条会议决策环节：重要会议决策需经集体研究，决策结果须书面记录并存档。会议审批权限设置如下：5万元以下由分管副主席审批，5万元以上由主席审批，特殊情况可由领导小组临时决策。第十四条印章使用环节：工会印章使用需经法定代表人或授权人审批，审批记录须详细注明用途、时间及签批人。紧急情况需经分管领导书面授权。第十五条信息披露环节：财务报告、招标结果、资产处置等重大事项须及时向工会会员公开，披露内容需真实完整，接受监督。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：工会每年对专项管理制度进行评估，根据法律法规变化、业务调整及防控成效，及时修订完善，评估结果报领导小组审定。第十七条风险识别预警机制：每年开展季度风险排查，对重点领域（如财务、采购）进行分级评估，发布预警通知，明确防控要求及责任部门。第十八条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。审查通过后方可执行，审查记录存档备查。第十九条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组组织专项调查，明确应急流程、责任协同及上报要求。风险处置结果须向工会会员通报。第二十条责任追究机制：界定违规情形及处罚标准，违规行为分为一般违规（通报批评）、重大违规（绩效扣减）、严重违规（纪律处分），联动绩效考核、纪律处分。第二十一条评估改进机制：每年对专项管理体系有效性开展评估，形成评估报告，对流程漏洞提出优化建议，纳入下一年度防控重点。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：明确各级领导对专项管理的推进责任，领导小组定期召开会议，协调解决防控难题，确保制度落实。第二十三条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对防控成效突出的部门及个人予以表彰奖励。第二十四条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训，培训内容纳入年度考核。第二十五条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提高防控效率，数据存储需符合保密要求。第二十六条文化建设：发布专项合规手册，签订合规承诺书，通过宣传栏、培训等形式营造全员合规氛围。第二十七条报告制度：明确风险事件、年度管理情况