民主决策四项制度

民主决策四项制度第一章总则第一条为规范公司内部民主决策行为，防范决策风险，提升决策科学性与实效性，依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于“强化治理能力、防范管理风险”的相关规定，结合公司实际发展需要，特制定本制度。本制度旨在通过建立健全民主决策机制，明确决策权限、流程与责任，实现决策行为的合规化、标准化与精细化，为公司稳健运营与战略发展提供制度保障。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司重大经营管理决策、资源配置、风险管控、合规审查等场景。具体适用范围包括但不限于：公司年度经营计划制定、重大投资项目审批、组织架构调整、采购招标决策、资金使用权限管理、信息披露事项等涉及全局性、影响性较强的业务活动。第三条本制度核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域（如采购、财务、数据、安全等）制定的系统性风险防控与合规治理机制，涵盖政策制定、流程规范、风险识别、审查处置、考核改进等全链条管理活动。（二）“XX风险”指在XX专项管理过程中可能出现的合规偏差、操作失误、信息泄露、资产损失等潜在问题，需通过制度设计提前防范或及时应对。（三）“XX合规”指决策行为与业务操作必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度要求，确保管理活动合法、合规、合理。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：决策管理范围覆盖公司所有业务场景与层级，确保无死角、无空白。（二）责任到人：明确决策各环节的责任主体，实现权责统一。（三）风险导向：聚焦关键风险点，实施差异化管控措施。（四）持续改进：通过动态评估与优化，提升决策管理体系的适应性与有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理承担第一责任，对决策行为的合规性、科学性负总责；分管领导承担直接责任，负责分管领域的决策审批与监督执行。所有决策事项必须经集体研究，杜绝个人专断或越权操作。第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价职能，定期审议重大决策事项，审定年度管理计划，并协调跨部门协作问题。第七条XX专项管理职责划分如下：（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设与修订，组织开展风险识别与评估，监督考核执行情况，统筹培训宣贯工作。（二）专责部门：承担XX专项领域的业务合规审核，优化操作流程，指导风险处置方案，定期发布管理报告。（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，执行决策审批流程，开展日常风险防控，及时上报异常情况。第八条基层执行岗位人员必须履行以下合规义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的责任；（二）严格按照制度规定操作，对决策执行过程中的风险隐患负有第一时间上报责任；（三）参与XX专项管理的培训考核，确保掌握必要的合规知识与操作技能。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域决策管理：（一）合规标准：供应商选择需遵循公开招标、竞争性谈判等程序，严格执行尽职调查（包括资质审查、财务审计、背景核查），禁止关联交易利益输送。（二）禁止行为：严禁在未通过比选情况下直接指定供应商，禁止收受贿赂或回扣操纵采购结果。（三）风险防控：重点关注价格异常、合同漏洞、履约违约等风险，建立供应商黑名单制度。第十条财务领域决策管理：（一）合规标准：资金审批必须遵循权限分级原则（如小额授权、大额会审），税务处理需符合最新政策，年度预算执行率不低于X%。（二）禁止行为：严禁超权限审批、虚假列支费用、违规拆借资金。（三）风险防控：加强资金流向监控，防范挪用、侵占等重大风险。第十一条数据领域决策管理：（一）合规标准：数据采集需明确目的与范围，存储使用必须通过脱敏加密处理，跨境传输需符合数据出境备案要求。（二）禁止行为：严禁非法采集敏感数据、擅自公开商业秘密。（三）风险防控：建立数据访问权限矩阵，定期开展安全审计。第十二条安全领域决策管理：（一）合规标准：安全生产投入不低于年度营收的X%，隐患排查需形成闭环管理，高风险作业必须执行分级审批。（二）禁止行为：严禁隐瞒事故、未整改即复工。（三）风险防控：完善应急预案，确保重大安全事件响应时效。第十三条组织决策管理：（一）合规标准：人员任命需经竞聘、背景审查，组织架构调整需进行可行性论证。（二）禁止行为：严禁任人唯亲、违反任职回避制度。（三）风险防控：建立内部轮岗机制，防范权力过度集中。第十四条合规审查管理：（一）合规标准：重大决策必须提交合规审查意见，未经审查不得实施，审查结论需存档备查。（二）禁止行为：规避合规审查、伪造审查材料。（三）风险防控：对审查通过的决策，专责部门需跟踪执行效果。第十五条合同管理：（一）合规标准：合同签订需经过法务复核，核心条款必须通过风险评估，违约责任需明确量化。（二）禁止行为：签订霸王条款、未约定争议解决方式。（三）风险防控：建立合同履约预警机制，防范诉讼风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：牵头部门每季度评估制度适用性，结合法规变化、业务调整及时修订，修订方案需经领导小组审议。第十七条风险识别预警机制：各业务部门每月填报XX专项风险清单，专责部门进行汇总评估，对等级较高的风险发布预警通知，明确整改时限。第十八条合规审查机制：重大决策事项提交牵头部门前，必须完成以下审查程序：（一）业务部门自审；（二）专责部门合规核查；（三）领导小组综合审议。第十九条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门制定整改方案，专责部门跟踪验证；（二）重大风险：启动应急预案，由领导小组组织跨部门处置，必要时上报主要负责人。第二十条责任追究机制：（一）违规情形：包括未执行制度、隐瞒风险、决策失误等，视情节轻重给予绩效扣减、通报批评等处理；（二）处罚标准：对造成重大损失的，启动纪律处分程序，并追究连带责任。第二十一条评估改进机制：每年委托第三方机构开展管理有效性评估，评估结果作为次年制度优化的依据。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各级领导需在办公会中专题部署XX专项管理工作，确保制度执行到位。第二十三条考核激励机制：将XX专项合规情况纳入部门年度考核，优秀单位优先获评评优资格，个人表现与绩效挂钩。第二十四条培训宣传机制：分层级开展制度培训，管理层重点讲解合规履职要求，一线员工侧重操作规范，培训覆盖率需达100%。第二十五条信息化支撑：开发XX专项管理平台，实现流程自动化、风险实时监控，支持数据多维度统计分析。第二十六条文化建设：发布《XX专项合规手册》，组织全员签署承诺书，通过内刊、晨会等形式强化合规