民主决策的保证制度

民主决策的保证制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业法律法规及集团母公司关于规范决策流程、防控管理风险的相关规定制定，结合企业实际发展需求，旨在通过建立科学、透明的民主决策机制，有效防控决策风险，规范业务流程，提升管理效能，促进企业可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司战略规划、重大投资、资产处置、人员任免、采购招标、合同签订、资金审批等涉及全局性、长期性影响的决策场景。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指企业为防控特定领域风险而建立的全流程、系统化管理体系，包括风险识别、评估、预警、处置、报告等环节。（二）“XX风险”指在XX专项管理范围内可能影响企业资产安全、经营合规、声誉形象等目标实现的潜在不确定性因素。（三）“XX合规”指企业决策行为及经营活动符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度要求，并持续接受内外部监督。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有决策场景及业务环节，不留盲区。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的决策权限与责任，确保可追溯。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大、高频风险。（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度与流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担首要决策责任；分管领导对分管领域的管理工作负直接责任，确保制度执行到位。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组负责统筹协调XX专项管理工作，对重大决策事项进行集体审议，审批关键风险管控方案，并监督评价管理成效。第七条各部门及下属单位明确专人作为XX专项管理联络员，负责信息报送、风险上报、制度宣贯等工作。领导小组下设办公室（设在牵头部门），负责日常管理、会议组织、资料归档等具体事务。第八条牵头部门（如风险管理与内审部）职责包括：（一）牵头制定XX专项管理制度，并根据法规、业务变化及时修订。（二）统筹开展风险识别与评估，编制风险清单及应对预案。（三）监督各部门XX专项管理执行情况，组织考核与评价。（四）开展培训宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门（如法务合规部、财务部）职责包括：（一）法务合规部负责审核业务决策的合法合规性，优化合同条款，提供法律支持。（二）财务部负责审核资金审批流程，监督税务合规，建立财务风险监控机制。第十条业务部门及下属单位职责包括：（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险排查与防控。（二）执行决策审批流程，确保业务操作符合合规标准。（三）及时上报风险事件，配合处置与调查。第十一条基层执行岗责任包括：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作红线。（二）发现风险隐患或违规行为时，按规定上报，不得瞒报、漏报。第三章XX专项管理重点内容与要求第十二条决策流程规范。重大决策必须经“议题提出—资料准备—风险评估—会议审议—决策审批—执行监督”六步流程，严禁越权决策、边批边改。第十三条供应商管理。采购决策必须基于供应商尽职调查，包括资质审核、履约能力评估、价格合理性分析，严禁关联交易或利益输送。第十四条招标投标管理。公开招标项目须遵循“公开、公平、公正”原则，电子招标系统全程留痕，非公开招标需提供充分理由并经领导小组审批。第十五条资金审批控制。建立多级审批权限，小额资金由部门负责人审批，大额资金需分管领导及主要负责人联签，严禁超权限审批。第十六条税务合规管理。财务部门每月开展税务自查，确保发票管理、纳税申报全流程合规，发现异常须立即上报并暂停相关业务。第十七条数据安全管理。业务部门需建立数据分类分级标准，明确访问权限，定期开展数据备份与安全培训，严禁非授权调取敏感信息。第十八条合同签订规范。所有合同须经法务合规部审核，重大合同需领导小组审议，签订前确认履约能力与风险缓释措施。第十九条固定资产处置。处置决策必须基于资产评估报告，遵循“评估—竞价—审批”顺序，严禁低价转让或私下交易。第二十条人员任免管理。关键岗位任免需经人力资源部背景调查，领导小组集体讨论，并记录决策依据与风险防控措施。第四章XX专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制。牵头部门每年6月、12月对照法规变化及业务调整，修订XX专项管理制度，报领导小组审定后发布。第十三条风险识别预警机制。各部门每季度开展风险排查，专责部门汇总分级，重大风险即时发布预警通知，并要求业务部门提交应对方案。第十四条合规审查机制。所有决策事项需经专责部门合规审查，出具审查意见后方可实施，原则为“未经审查不得实施”。第十五条风险应对机制。一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组成立专项工作组，明确应急流程、责任协同及上报时限。第十六条责任追究机制。违规情形包括但不限于：越权决策、信息瞒报、操作违法，依据情节轻重给予绩效扣减、纪律处分甚至解雇处理。第十七条评估改进机制。领导小组每年11月组织第三方机构开展管理有效性评估，形成报告提交决策层，并制定优化方案。第五章XX专项管理保障措施第十八条组织保障。各级领导干部须签署XX专项管理责任书，明确分管领域风险防控目标，纳入绩效考核。第十九条考核激励机制。将XX专项合规情况纳入部门年度评优，连续两次考核不合格的部门负责人需调整岗位。第二十条培训宣传机制。管理层每半年接受合规履职培训，一线员工每月开展操作规范培训，考试合格方可上岗。第二十一条信息化支撑。开发XX专项管理平台，实现风险数据实时上传、流程自动审批、异常行为智能预警。第二十二条文化建设。编制《XX专项合规手册》，员工入职时签署承诺书，通过内部刊物、宣传栏营造合规氛围。第二十三条报告制度。风险事件须在2小时内上报至专责部门，每月5日前提交管理情况报告，内容包括风险处置进度、制度执行问题等