水利工程施工单位安全风险分级管控制度

水利工程施工单位安全风险分级管控制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《建设工程安全生产管理条例》《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）等国家相关法律法规，结合行业安全生产监管要求及集团母公司关于风险管控的指导意见，同时针对本公司水利工程施工业务特性及内部风险防控需求，制定。旨在通过系统性、规范化的安全风险分级管控，有效防范化解施工安全风险，保障员工生命安全与公司财产安全，提升项目管理水平，促进企业可持续发展。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各级单位及全体员工，覆盖水利工程施工项目全生命周期，包括但不限于项目立项、勘察设计、招标投标、物资采购、施工组织、设备管理、质量验收、安全监督、竣工验收及运维管理等各环节。第三条本制度下列术语含义：（一）“安全风险分级管控”是指根据风险因素的危险性、发生可能性及可能造成的后果，将风险划分为不同等级（如重大风险、较大风险、一般风险），并采取差异化管控措施的管理方法。（二）“专项管理”是指针对特定业务领域（如施工安全、设备安全、环境安全等）制定的管理制度与执行体系。（三）“合规”是指企业业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业标准、行业准则及公司内部规章制度的要求。第四条专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：风险管控范围应覆盖所有业务活动及员工行为，不留管理死角。（二）责任到人原则：明确各级管理主体及岗位人员的风险管控职责，确保责任可追溯。（三）风险导向原则：以风险等级为导向，优先管控重大风险，合理配置资源。（四）持续改进原则：定期评估风险管控效果，动态优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司安全生产负总责，对公司安全风险分级管控工作负最终决策责任；分管安全生产的领导对公司安全风险分级管控工作负直接领导责任，负责统筹部署、监督考核。第六条设立公司安全风险分级管控领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要职责包括：（一）审议公司安全风险分级管控总体方案及重大风险管控措施；（二）统筹协调跨部门、跨单位的风险管控工作，解决重大风险管控难题；（三）监督考核各级单位及人员的风险管控履职情况；（四）定期听取风险管控工作报告，决策重大风险处置方案。第七条各部门、下属单位及岗位人员职责划分如下：（一）牵头部门（安全管理部）：负责统筹公司安全风险分级管控制度的制定、修订及实施；组织开展风险辨识、评估及分级；监督各级单位落实管控措施；组织风险管控培训及应急演练；建立风险管控信息台账。（二）专责部门（技术部、采购部、设备部等）：负责本领域业务风险的合规审核及流程优化；配合开展风险识别，提供专业风险评估建议；监督重大风险专项处置方案的实施；参与风险管控效果评估。（三）业务部门/下属单位（工程部、项目部等）：负责本领域日常安全风险的辨识、分级及管控措施的落实；开展现场风险排查，及时上报重大风险隐患；配合专责部门开展风险处置及考核。（四）基层执行岗（施工员、安全员、班组长等）：严格执行岗位安全操作规程，落实分配的风险管控任务；开展班前风险提示，监督风险管控措施的现场执行；及时上报异常情况及风险隐患。第八条基层执行岗应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位安全合规承诺书，明确自身在风险管控中的义务；（二）发现风险隐患时应立即停止作业，及时上报并协助处置；（三）拒绝执行存在重大风险的安全指令，并向直属领导或领导小组报告。第三章专项管理重点内容与要求第九条施工方案编制与审批环节：（一）业务操作合规标准：施工方案应依据设计文件、地质勘察报告及安全规范编制，明确风险点及管控措施；方案须经专业审核，涉及重大风险的需组织专家论证；方案需经项目负责人审批后方可实施。（二）禁止性行为：严禁无方案或方案未经审批擅自施工；严禁方案与实际作业条件不符；严禁简化必要的安全措施以压缩工期。（三）重点防控点：深基坑开挖、高边坡作业、大型设备吊装、水下施工等高风险作业的风险评估及措施落实。第十条临时用电管理环节：（一）业务操作合规标准：临时用电需编制专项方案，采用TN-S三相五线制，线路架设符合安全距离要求；配电箱需“一机一闸一漏保”，定期检测绝缘性能；电工必须持证上岗，操作前进行安全交底。（二）禁止性行为：严禁私拉乱接电线；严禁使用破损设备；严禁非电工操作配电设备。（三）重点防控点：潮湿环境用电防护、电缆过路保护、漏电保护器灵敏度测试。第十一条脚手架搭设与使用环节：（一）业务操作合规标准：脚手架基础需经检测合格，搭设前编制专项方案，验收合格后方可使用；作业层需设置防护栏杆，严禁超载堆放物料；定期巡检，发现变形或松动及时加固。（二）禁止性行为：严禁使用不合格材料；严禁擅自改变搭设方案；严禁在脚手架上堆放易燃易爆物品。（三）重点防控点：连墙件设置间距、立杆垂直度、剪刀撑角度。第十二条危险作业管理环节：（一）业务操作合规标准：动火作业需办理动火证，清理作业区域易燃物，配备灭火器材；爆破作业需经专业机构设计，专人指挥，设置警戒区；高空作业需佩戴安全带，工具入袋。（二）禁止性行为：严禁无证动火或擅自扩大作业范围；严禁爆破前未清理危险源；严禁未系安全带进行高空作业。（三）重点防控点：动火证审批流程、警戒区设置标准、安全带悬挂点可靠性。第十三条设备租赁与维保环节：（一）业务操作合规标准：租赁设备需选择合格供应商，签订租赁合同明确双方责任；设备进场前需检查合格证及检测报告；建立设备维保台账，定期进行维护保养。（二）禁止性行为：严禁租赁未经检测或超期设备；严禁设备未维保擅自使用；严禁将设备转租给不具备资质的单位。（三）重点防控点：起重设备力矩限制器校验、液压系统密封性检查、电气系统绝缘测试。第十四条应急管理环节：（一）业务操作合规标准：编制专项应急预案，明确响应流程、处置措施及人员职责；定期开展应急演练，评估预案有效性；配备应急物资，确保完好可用。（二）禁止性行为：严禁应急预案与实际脱节；严禁演练流于形式；严禁应急物资被挪用。（三）重点防控点：险情信息报送时效、应急队伍响应速度、抢险物资调配效率。第十五条安全教育培训环节：（一）业务操作合规标准：新员工必须接受三级安全教育；特种作业人员需持证上岗，定期复训；定期开展安全警示教育，组织观看事故案例视频。（二）禁止性行为：严禁代签安全培训记录；严禁“走过场”式培训；严禁未培训上岗。（三）重点防控点：培训内容与岗位风险匹配度、考核结果有效性、培训档案完整性。第十六条分包单位管理环节：（一）业务操作合规标准：分包单位需具备相应资质，签订安全管理协议；派驻专职安全员，纳入项目部统一管理；定期考核分包单位安全绩效。（二）禁止性行为：严禁将工程转包或违法分包；严禁允许不具备资质的分包单位进场；严禁分包单位违规作业。（三）重点防控点：分包单位资质审查、安全协议签订规范、交叉作业协调。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：安全管理部每年牵头评估制度适用性，结合行业政策变化、事故案例及业务调整，于每年X月前完成修订，经领导小组审批后发布实施。第十八条风险识别预警机制：（一）项目部每月开展风险排查，专责部门每季度抽查；重大风险需组织专家辨识；（二）风险评估采用LEC法（作业条件危险性分析），根据L×E×C计算风险值，划分等级（风险值≥X为重大风险，Y≤风险值<X为较大风险）；（三）领导小组每月汇总风险清单，发布预警通知，明确管控要求。第十九条合规审查机制：（一）将风险管控审查嵌入以下关键节点：项目立项审批、招标文件评审、合同签订、施工方案变更、物资采购验收、分包单位准入；（二）未经合规审查的环节，不得进入下一流程；审查不合格的，需整改后方可实施；（三）专责部门负责审查标准制定，安全管理部负责监督执行。第二十条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门/下属单位制定管控措施，项目部落实；（二）较大风险：由部门负责人审批措施，报领导小组备案；（三）重大风险：由领导小组组织制定专项处置方案，报公司主要负责人审批；（四）发生风险事件时，立即启动应急预案，项目部第一责任人到场指挥，按程序逐级上报。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形：未落实风险管控措施、违规指挥作业、瞒报漏报风险事件等；（二）处罚标准：一般违规通报批评，取消评优资格；较大违规罚款X万元，降级处理；重大违规解除劳动合同，涉嫌犯罪的移交司法机关；（三）联动考核：处罚结果纳入绩效考核，与绩效工资、晋升挂钩。第二十二条评估改进机制：（一）每半年对风险管控有效性进行评估，指标包括风险排查覆盖率、隐患整改率、事故发生率；（二）评估结果作为部门及个人评优依据；（三）针对薄弱环节，修订制度或调整资源投入。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导干部实行安全生产“一岗双责”，分管领导每月听取安全风险管控工作汇报，确保资源投入。第二十四条考核激励机制：（一）将风险管控纳入部门年度考核，权重不低于X%；（二）员工考核与岗位风险管控履职挂钩，优秀员工优先晋升；（三）设立风险管控专项奖，奖励突出贡献者。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层：每年参加风险管控专题培训，学习法律法规及行业动态；（二）专责人员：每半年参加风险辨识方法培训，提升专业技能；（三）一线员工：每月开展岗位风险操作培训，发放安全手册。第二十六条信息化支撑：（一）开发风险管控信息系统，实现风险台账电子化、隐患整改闭环管理；（二）通过系统自动生成风险预警，推送至责任人；（三）利用视频监控、传感器等技术手段，实时监控高风险作业。第二十七条文化建设：（一）编制《安全风险管控手册》，人手一册；（二）组织全员签订安全合规承诺书，张贴于醒目位置；（三）设立安全文化宣传栏，每月发布安全案例及知识。第二十八条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件24小时内上报至领导小组，3日内提