涉黑涉恶线索摸排制度

涉黑涉恶线索摸排制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国刑法》及相关法律法规，参照行业反黑除恶工作指引及集团母公司关于专项风险防控的总体要求制定。同时，为响应公司强化内控合规管理、防范涉黑涉恶领域专项风险的内部需求，特明确本制度规范对象、适用范围及核心管理原则，旨在通过系统性风险防控体系，保障公司资产安全、业务合规及可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司业务范围内可能涉及涉黑涉恶线索的摸排、处置及常态化管控全流程。具体场景包括但不限于：采购招标、工程建设、劳务合作、市场拓展、资金管理及信息处理等涉及第三方主体合作及内部权力运行的环节。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”指公司针对涉黑涉恶风险领域，建立的全流程、多维度风险识别、评估、处置及改进的管理体系；（二）“XX风险”指因业务行为或外部合作可能引发涉黑涉恶相关违法违规活动或声誉风险的不确定性；（三）“XX合规”指公司业务活动及员工履职行为严格遵循法律法规及内部规章，无重大违规事项的状态。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：风险管控范围覆盖所有业务场景及关联第三方；（二）责任到人：明确各层级管理及执行主体的职责边界；（三）风险导向：优先防控重大及高频涉黑涉恶风险；（四）持续改进：根据外部环境变化动态优化管控措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司涉黑涉恶专项管理工作负总责，承担统筹决策及资源保障责任；分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体组织协调及日常监督。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务关键单位代表。领导小组主要履行以下职能：（一）审议XX专项管理制度及重大风险处置方案；（二）协调跨部门风险协同处置；（三）监督考核专项管理工作成效。第七条设立XX专项管理办公室（由[牵头部门名称]承担），作为日常执行机构，负责：（一）统筹制定及修订专项管理制度；（二）组织开展风险排查及预警发布；（三）监督整改落实情况。第八条牵头部门职责：（一）牵头制定XX专项管理制度及操作细则；（二）每季度组织专项风险识别及评估；（三）对专责部门及业务部门的管控效果进行考核；（四）开展全员XX专项管理培训及宣贯。第九条专责部门职责：（一）负责XX专项领域业务流程的合规审核；（二）推动相关流程优化以降低风险；（三）对重大风险事件提供处置建议。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常自查；（二）对合作方进行资质及背景审核；（三）及时上报涉黑涉恶风险线索。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书；（二）发现风险线索时须立即上报，不得隐瞒；（三）严格执行操作规程，不得违规操作。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购招标环节管控：供应商必须通过合规尽职调查，重点核查是否存在涉黑涉恶关联关系。招标流程须严格遵循公开、公平、公正原则，严禁围标、串标等行为。第十三条工程建设环节管控：劳务分包必须签订合规合同，严禁将工程转包至不具备资质的单位。施工过程中须动态排查安全隐患，特别是涉及第三方施工队的现场管理。第十四条劳务合作环节管控：劳务派遣单位须合法经营，严禁强制劳动或克扣工资等行为。员工背景调查须覆盖是否存在涉黑涉恶风险。第十五条资金管理环节管控：大额资金支付前须进行合规审查，严禁向高风险主体支付款项。对第三方资金监管账户须加强监控，防止被用于非法活动。第十六条信息处理环节管控：涉及个人敏感信息的业务须采取数据加密、访问权限控制等措施，防止信息泄露被用于非法用途。第十七条合作方管理环节管控：对代理商、经销商等合作方须建立年度合规评估机制，重点审查其是否存在涉黑涉恶风险。第十八条业务场景审批管控：高风险业务（如金额超过X万元的合作）须经领导小组审批，审批前须附风险分析报告。第十九条禁止性行为管控：严禁任何形式的利益输送、强制交易及胁迫行为。严禁通过虚构业务套取公司资金。第二十条专项风险重点防控点：（一）采购领域：关联交易、围标串标、虚假供应商；（二）财务领域：违规担保、资金挪用、虚开发票；（三）劳务领域：黑恶势力介入的劳务中介、欠薪引发的群体性事件；（四）信息领域：数据泄露被用于诈骗或非法活动。第四章专项管理运行机制第二十一条制度动态更新机制：每年X月前牵头部门根据法律法规变化及业务调整，提出制度修订建议，经领导小组审议后发布。第二十二条风险识别预警机制：（一）定期排查（每季度）：牵头部门组织专责部门对重点业务开展风险排查；（二）专项排查（每年）：针对高风险领域开展集中排查；（三）预警发布：重大风险即时向领导小组及上级单位报告。第二十三条合规审查机制：关键业务节点（如合同签订、资金支付）须同步开展合规审查，未经审查不得实施。审查通过后方可执行，并留存电子记录。第二十四条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门制定整改方案，专责部门监督；（二）重大风险：启动应急预案，由领导小组统筹处置，必要时上报监管机构。第二十五条责任追究机制：（一）违规情形：包括但不限于违规合作、隐瞒风险、操作不当；（二）处罚标准：视情节严重程度，给予经济处罚、降级或解除劳动合同。第二十六条评估改进机制：每年X月牵头部门组织对XX专项管理体系运行情况开展评估，形成报告并提交领导小组审议，必要时启动流程优化。第五章专项管理保障措施第二十七条组织保障：各级负责人须在月度会议上汇报XX专项管理进展，确保责任落实。第二十八条考核激励机制：XX专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效、评优挂钩。第二十九条培训宣传机制：（一）管理层：每年开展合规履职培训；（二）一线员工：每半年开展操作规范培训；（三）定期发布XX专项管理简报。第三十条信息化支撑：通过业务系统实现风险预警自动触发、审批流程线上化，确保实时监控。第三十一条文化建设：发布XX专项管理合规手册，员工入职时签署合规承诺书。第三十二条报告制度：（一）风险事件上报：须在X小时内上报至XX专项管理办公室；（二）年度报告