潜力调查联合制度

潜力调查联合制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》等相关国家法律法规，结合《[集团母公司名称]关于全面加强专项风险管理的指导意见》及本公司实际管理需求，旨在规范潜力调查相关工作流程，防控潜在风险，提升管理效能，保障公司资产安全、业务合规及战略目标的实现。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖潜力调查的策划、执行、评估、报告等全流程管理，以及涉及客户资源、市场竞争、技术创新、人力资源等领域的潜力信息收集与利用活动。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“潜力调查专项管理”指公司为实现战略发展目标，通过系统性方法识别、评估、利用内外部潜力资源的过程管理活动，包括市场机会挖掘、竞争对手分析、技术前瞻研究、人才储备评估等。（二）“专项风险”指在潜力调查过程中可能引发资产损失、法律纠纷、声誉损害或战略失误的潜在不确定因素，如数据采集违规、分析结论失准、决策执行偏差等。（三）“XX合规”指潜力调查活动必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保信息获取的合法性、使用的合理性及管理的规范性。第四条潜力调查专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：确保潜力调查覆盖公司战略布局所需的所有关键领域，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各级管理人员及业务人员的专项管理职责，建立责任追溯机制。（三）风险导向：聚焦高风险环节，实施差异化管控，优先防范重大风险。（四）持续改进：定期复盘管理成效，动态优化制度流程，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司潜力调查专项管理工作负总责，承担战略决策及资源保障的最终责任；分管领导作为直接责任人，负责组织制定专项管理制度，监督执行情况，协调跨部门协作。第六条设立潜力调查专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各相关部门负责人及专责人员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹规划潜力调查工作方向及重点领域，制定中长期管理目标；（二）决策重大潜力调查项目的立项、预算及资源分配；（三）监督评估各部门专项管理成效，协调解决重大管理难题。第七条建立层级化的专项管理职责体系，具体分工如下：（一）牵头部门（如战略发展部）：1.负责制定潜力调查管理制度及操作指南；2.组织开展跨部门潜力资源整合与共享；3.监督评估专项管理效果，定期提交管理报告。（二）专责部门（如法务合规部、信息科技部）：1.法务合规部：审核潜力调查活动的合规性，出具法律风险评估意见；2.信息科技部：保障潜力数据采集、存储、分析的系统安全，提供技术支持。（三）业务部门/下属单位：1.负责本领域潜力信息的日常收集、初步分析及上报；2.执行领导小组及牵头部门的指令，落实风险防控措施。（四）基层执行岗：按照岗位操作规范开展潜力调查工作，履行风险识别与上报义务。第八条基层执行岗须签署岗位合规承诺书，明确以下责任：（一）严格遵循信息采集标准，严禁非法获取或泄露敏感数据；（二）及时上报发现的重大风险事件或管理漏洞；（三）参与定期培训，持续提升专项管理能力。第三章专项管理重点内容与要求第九条市场机会潜力调查管理：（一）合规标准：采用公开信息收集、客户调研、行业报告等合法手段，确保证据来源可靠；（二）禁止行为：严禁雇佣商业间谍获取竞争情报，禁止误导性宣传；（三）风险防控：建立市场动态监测系统，定期评估新兴机会与潜在威胁。第十条竞争对手潜力分析管理：（一）合规标准：通过公开渠道收集竞品动态，禁止侵犯商业秘密行为；（二）禁止行为：严禁散布不实信息诋毁对手，禁止以不正当手段窃取竞品技术；（三）风险防控：建立竞品数据库，动态跟踪其战略调整与技术突破。第十一条技术创新潜力挖掘管理：（一）合规标准：鼓励员工参与技术创新申报，保护知识产权；（二）禁止行为：严禁擅自引用未授权技术，禁止成果归属纠纷；（三）风险防控：建立技术评估委员会，定期评审创新项目的可行性与合规性。第十二条人力资源潜力评估管理：（一）合规标准：通过合法渠道评估人才潜力，保护员工隐私；（二）禁止行为：严禁地域、性别歧视，禁止违规挖角核心人才；（三）风险防控：建立人才梯队模型，动态调整关键岗位储备计划。第十三条合作伙伴潜力筛选管理：（一）合规标准：严格审查合作伙伴的资质与信誉，签署权责清晰的合作协议；（二）禁止行为：严禁利益输送，禁止形成过度依赖单一伙伴的脆弱供应链；（三）风险防控：建立合作风险预警机制，定期复核伙伴履约能力。第十四条数据采集与存储管理：（一）合规标准：遵循最小化原则采集数据，明确存储期限与访问权限；（二）禁止行为：严禁无授权跨境传输数据，禁止建立非法数据缓存；（三）风险防控：采用加密存储与访问控制，定期开展数据安全审计。第十五条潜力评估结果应用管理：（一）合规标准：将评估结果用于战略决策，禁止不当商业化滥用；（二）禁止行为：严禁泄露评估结论给第三方，禁止为谋取私利篡改报告；（三）风险防控：建立结果追溯机制，确保决策依据真实可查。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年联合专责部门对制度执行情况进行评估，根据法规变化、业务调整提出修订建议；（二）重大制度修订需经领导小组审议通过，并组织全员培训。第十七条风险识别预警机制：（一）各部门每月开展专项风险排查，填写《潜力调查风险登记表》报牵头部门汇总；（二）领导小组每季度组织专家对高风险项进行分级评估，发布预警通知。第十八条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入以下关键节点：1.潜力调查项目立项时，由法务合规部出具审查意见；2.合作协议签订前，需经专责部门审核；3.重大评估报告发布前，需经领导小组审批。（二）原则：“未经合规审查的潜力调查活动一律不得实施”。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，报牵头部门备案；（二）重大风险由领导小组组织专项工作组处置，启动应急预案；（三）处置过程中须明确责任分工，定期上报进展直至闭环。第二十条责任追究机制：（一）违规情形与处罚标准：1.非法采集数据：处X万元以下罚款，情节严重移送司法；2.评估失准导致决策失误：扣减部门绩效，直接责任人取消评优资格；3.管理失职引发重大损失：追究牵头部门及分管领导责任。（二）处罚程序：由合规部门调查取证，领导小组审定后执行。第二十一条评估改进机制：（一）每年12月开展年度管理评估，重点考核：1.风险事件发生率；2.评估结果准确率；3.制度执行覆盖率。（二）评估结果用于优化管理流程，形成《潜力调查专项管理改进报告》。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导干部须定期听取专项管理汇报，将工作纳入述职内容；（二）牵头部门每季度向领导小组提交管理工作报告，确保责任落实。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核的X%权重，与预算分配挂钩；（二）设立专项管理优秀团队/个人奖项，与年终奖金联动。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年X月组织合规履职培训，重点解读制度要求；（二）全员培训：新员工入职及岗位轮换时必须考核相关操作规范；（三）定期发布《潜力调查合规简报》，通报典型案例。第二十五条信息化支撑：（一）开发潜力调查管理系统，实现：1.信息采集的自动化录入；2.风险等级的动态预警；3.决策结果的可追溯管理。（二）信息科技部保障系统安全稳定运行，每年X月开展漏洞修复。第二十六条文化建设：（一）编制《潜力调查合规手册》，明确行为红线与正向激励案例；（二）要求全员签署合规承诺书，张贴宣传标语强化意识；（三）设立匿名举报通道，鼓励员工参与风险监督。第二十七条报告制度：（一）风险事件报告：发生重大事件后X小时内上报牵头部门，24小时内提交初步调查报告；（二）年度管理报告：次年X月由牵头部门汇总各环节数据，提交领导小组审议；（三）报告内容必须包括：事件描述、处置措