教育信息化建设与管理制度

教育信息化建设与管理制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等国家法律法规，结合《XX集团信息化建设管理办法》《XX公司内部控制基本规范》等集团母公司相关制度要求，以及公司信息化建设过程中识别出的专项风险防控、业务流程规范化等内部管理需求，制定。制度旨在明确教育信息化建设与管理的组织架构、职责分工、管控要求、运行机制及保障措施，规范信息化建设与运营行为，防范化解相关风险，确保信息化建设与公司发展战略、合规要求及业务需求相一致。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司信息化建设与管理的全过程，包括教育信息化项目的规划、设计、建设、运维、升级、数据应用、安全防护等业务场景，以及涉及到的信息系统、硬件设备、网络环境、数据资源等管理范围。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“教育信息化专项管理”指公司为规范教育信息化建设与运营行为，防范化解相关风险，提升信息化管理效能而开展的一系列管理活动，包括但不限于制度体系建设、风险识别与管控、流程优化、技术保障、合规审查、培训宣贯等。该管理以保障信息安全、促进资源合理利用、提升业务协同效率为核心目标，贯穿教育信息化建设与运营的全生命周期。（二）“教育信息化专项风险”指公司在教育信息化建设与运营过程中可能引发的法律、合规、安全、技术、管理等方面的风险，如数据泄露、系统瘫痪、网络攻击、违规采购、项目延期超支等。（三）“教育信息化合规”指公司教育信息化建设与运营活动符合国家法律法规、行业准则、集团母公司制度及公司内部管理规定的状态，包括但不限于数据保护合规、网络安全合规、知识产权合规、预算执行合规等。第四条教育信息化建设与管理的核心原则如下：（一）全面覆盖原则：管理制度覆盖教育信息化建设与运营的全过程、全领域、全主体，确保管理无死角。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的管理职责，确保责任可追溯、可考核。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，重点关注高风险领域与环节，实施差异化管控措施。（四）持续改进原则：根据内外部环境变化、业务发展需求及管理实践反馈，动态优化管理制度与执行机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司教育信息化建设与管理负总责，统筹决策重大信息化战略与投入，确保管理方向与公司整体战略一致。分管信息化工作的领导为公司教育信息化建设与管理的直接责任人，负责专项管理制度的组织落实、日常监督与考核。其他分管领导根据职责分工，协同推进分管领域内的信息化管理任务。第六条公司设立教育信息化专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为专项管理的决策与统筹协调机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管信息化工作的领导担任副组长，成员包括信息技术部、财务部、审计部、办公室及相关部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）审议公司教育信息化发展战略、年度计划及重大投资方案；（二）统筹协调跨部门、跨单位的信息化项目建设与资源整合；（三）决策重大信息化风险事件处置方案，监督整改落实；（四）定期听取专项管理工作报告，评估管理成效。第七条公司信息技术部为教育信息化专项管理的牵头部门，负责统筹推进专项管理制度建设、风险识别与评估、流程优化、技术保障、培训宣贯等工作。主要职责包括：（一）制定并维护教育信息化专项管理制度体系；（二）组织开展信息化风险排查与预警，编制风险清单；（三）优化信息系统建设与运维流程，提升管理效率；（四）组织实施全员信息化合规培训，提升操作技能与风险意识。第八条公司审计部为教育信息化专项管理的专责部门，负责对专项管理活动的合规性、有效性进行监督审核。主要职责包括：（一）开展专项管理制度的符合性审查，提出优化建议；（二）对信息系统采购、建设、运维等关键环节实施合规审计；（三）组织专项风险事件调查，评估管理缺陷；（四）监督整改措施落实，跟踪管理成效。第九条公司各部门、下属单位为教育信息化专项管理的业务部门或单位，负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控与业务合规管理。主要职责包括：（一）根据公司制度要求，制定本部门信息化建设与运营细则；（二）开展日常操作风险评估，实施风险缓释措施；（三）配合信息技术部、审计部开展专项检查与审计工作；（四）及时上报异常事件，参与应急处置。第十条公司全体员工为教育信息化专项管理的基层执行岗，需严格遵守管理制度，履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身操作范围与风险防范义务；（二）按照授权规范使用信息系统，不得擅自变更系统配置或越权操作；（三）发现系统漏洞、数据异常或违规行为时，及时上报信息技术部或审计部；（四）参与全员信息化合规培训，提升风险识别与应对能力。第三章专项管理重点内容与要求第十一条教育信息化项目规划环节需严格遵循“需求导向、适度超前、统筹规划”原则，确保项目目标与公司战略、业务需求相匹配。需重点关注以下内容：（一）业务操作的合规标准：项目规划需经领导小组审议，明确建设目标、功能需求、预算范围、工期要求等，确保符合公司内部控制规范。（二）禁止性行为：严禁未经审批擅自启动项目、超预算投资、违规指定供应商等行为。（三）专项风险防控点：需评估项目规划阶段可能存在的需求变更风险、技术选型风险、预算超支风险等，制定应对预案。第十二条教育信息化项目采购环节需严格遵循《XX公司采购管理办法》，确保供应商选择、招标流程、合同签订等符合合规要求。需重点关注以下内容：（一）业务操作的合规标准：供应商需满足资质要求，通过公开招标、竞争性谈判等方式择优选择；合同条款需明确技术规格、交付标准、验收条件、违约责任等。（二）禁止性行为：严禁关联交易、利益输送、围标串标、泄露招标信息等行为。（三）专项风险防控点：需防范供应商履约风险、技术质量风险、合同纠纷风险等，建立供应商黑名单机制。第十三条教育信息化项目建设环节需严格遵循“项目管理规范、质量控制、进度管理”要求，确保项目按计划高质量完成。需重点关注以下内容：（一）业务操作的合规标准：项目实施需严格按设计文档执行，落实变更管理流程，确保技术方案与合同约定一致。（二）禁止性行为：严禁擅自修改系统功能、降低工程质量、隐瞒工程缺陷等行为。（三）专项风险防控点：需防范项目延期风险、技术集成风险、施工安全风险等，建立第三方监理机制。第十四条教育信息化系统运维环节需严格遵循“分级负责、定期维护、应急响应”原则，确保系统稳定运行与数据安全。需重点关注以下内容：（一）业务操作的合规标准：运维人员需按权限规范操作，定期开展系统巡检、数据备份、漏洞修复等工作。（二）禁止性行为：严禁非授权访问核心数据、擅自停机检修、泄露运维日志等行为。（三）专项风险防控点：需防范系统宕机风险、数据篡改风险、恶意攻击风险等，建立运维事故报告制度。第十五条教育信息化数据应用环节需严格遵循“数据分类分级、脱敏处理、授权使用”原则，确保数据合规利用。需重点关注以下内容：（一）业务操作的合规标准：数据采集、存储、处理、传输需符合《数据安全法》《个人信息保护法》要求，明确数据使用范围与审批流程。（二）禁止性行为：严禁非法采集个人敏感信息、过度收集数据、未脱敏传输数据等行为。（三）专项风险防控点：需防范数据泄露风险、数据滥用风险、合规处罚风险等，建立数据审计机制。第十六条教育信息化网络安全环节需严格遵循“纵深防御、动态监测、应急响应”原则，确保网络环境安全可控。需重点关注以下内容：（一）业务操作的合规标准：需部署防火墙、入侵检测系统、数据加密等安全措施，定期开展安全评估与渗透测试。（二）禁止性行为：严禁违规外联互联网、弱口令管理、未及时更新安全补丁等行为。（三）专项风险防控点：需防范网络攻击风险、勒索病毒风险、数据跨境传输风险等，建立安全事件通报机制。第十七条教育信息化设备管理环节需严格遵循“资产管理、定期巡检、报废处置”原则，确保硬件资源合理利用。需重点关注以下内容：（一）业务操作的合规标准：需建立设备台账，规范资产配置、调拨、报废流程，确保设备使用符合安全要求。（二）禁止性行为：严禁违规处置设备、私藏国有资产、未经审批外借设备等行为。（三）专项风险防控点：需防范设备故障风险、资产流失风险、合规处罚风险等，建立设备生命周期管理制度。第四章专项管理运行机制第十八条公司信息技术部需建立信息化专项管理制度动态更新机制，根据国家法律法规、行业准则、集团母公司制度及公司业务发展，每年至少开展一次制度评估与修订。修订后的制度需经领导小组审议，并同步发布至各部门、下属单位。第十九条公司信息技术部、审计部需建立教育信息化专项风险识别预警机制，每季度至少开展一次全面风险排查，对识别出的风险进行分级评估（一般风险、较大风险、重大风险），并形成风险清单。高风险风险需及时发布预警通知，明确管控措施与责任部门。第二十条公司各部门、下属单位需建立教育信息化合规审查机制，将专项审查嵌入以下关键节点：（一）信息系统采购前需经信息技术部、审计部联合审查；（二）数据应用前需经数据安全部门审核授权；（三）项目启动前需经领导小组审批立项；（四）“未经审查不得实施”原则需严格执行，违规操作需严肃追责。第二十一条公司需建立教育信息化风险应对机制，根据风险等级分级处置：（一）一般风险由信息技术部牵头处置，需制定整改计划并跟踪落实；（二）较大风险由分管信息化领导牵头处置，需成立专项工作组协调推进；（三）重大风险由公司主要负责人牵头处置，需启动应急预案，协同相关部门协同应对。风险处置过程需形成书面记录，并报领导小组备案。第二十二条公司需建立教育信息化责任追究机制，对违规行为界定处罚标准：（一）违反数据安全、网络安全规定，造成数据泄露或系统瘫痪的，需追究直接责任人、部门负责人及分管领导责任；（二）违反采购、合同管理规定的，需按集团母公司制度实施经济处罚或纪律处分；（三）情节严重的，需移交司法机关处理。处罚结果需与绩效考核、评优评先挂钩。第二十三条公司需建立教育信息化评估改进机制，每年由领导小组组织信息技术部、审计部、财务部等部门开展专项管理有效性评估，重点关注制度执行率、风险防控成效、流程优化效果等，形成评估报告并报公司主要负责人审阅。评估结果需用于优化管理流程与资源配置。第五章专项管理保障措施第二十四条公司各层级领导需落实教育信息化专项管理推进责任，分管信息化工作的领导需每月听取信息技术部工作汇报，其他分管领导需按职责分工协同推进。信息技术部需定期向领导小组汇报工作进展，确保管理要求落到实处。第二十五条公司需建立教育信息化考核激励机制，将专项合规情况纳入部门年度考核指标体系，具体包括：（一）信息系统建设与运维的合规率；（二）数据安全、网络安全事件的处置时效；（三）员工合规培训覆盖率与考核通过率。考核结果与部门绩效、评优评先挂钩，优秀部门可获得专项资源倾斜。第二十六条公司需建立教育信息化培训宣传机制，分层级开展专项培训：（一）管理层需接受合规履职培训，明确管理职责与风险防控要求；（二）中层干部需接受制度解读培训，掌握业务操作规范；（三）一线员工需接受操作技能培训，提升风险识别与应对能力。培训需形成记录，并纳入员工培训档案。第二十七条公司需建立教育信息化信息化支撑措施，通过以下系统工具提升管理效能：（一）采购管理系统：实现供应商资质管理、招标流程自动化；（（二）运维管理系统：实现系统巡检、故障管理、备件管理数字化；（三）数据安全平台：实现数据分类分级、访问控制、异常行为监测。第二十八条公司需建立教育信息化文化建设措施，通过以下方式营造全员合规氛围：（一）发布《教育信息化合规手册》，明确行为规范与违规后果；（二）组织全员签订合规承诺书，强化责任意识；（三）设立合规举报渠道，鼓励员工参与监督。第二十九条公司需建立教育信息化报告制度，明确以下报告要求：（一）风险事件报告：重大风险事件需在24小时内上报至