行政审批定岗定责制度

行政审批定岗定责制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家相关法律法规，结合行业普遍遵循的业务操作准则及集团母公司关于风险防控和合规经营的管理规定，并立足于公司内部提升管理效能、规范业务流程、防控专项风险的实际需求，制定本制度。旨在通过明确行政审批领域的岗位职责、业务标准、运行机制及保障措施，构建权责清晰、流程规范、风险可控、持续优化的行政审批管理体系，确保公司经营活动合法合规、稳健运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及其全体员工，涵盖了公司所有涉及行政审批事项的业务场景，包括但不限于采购审批、工程招标、资金拨付、资质审核、合同签订等环节中需要履行审批权限、执行审批流程、落实审批责任的各类业务活动。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“行政审批专项管理”：指公司针对涉及行政审批的业务领域，为实现合法合规、风险防控、效率提升而建立的一整套管理规范、流程制度、组织架构、运行机制和保障措施的总称。其核心在于通过明确的定岗定责，将行政审批权限与责任落实到具体岗位和个人，并通过科学的流程设计、风险识别与管控、持续监督与改进，确保行政审批活动的规范性和有效性。（二）“行政审批专项风险”：指在行政审批过程中可能出现的、可能对公司合法权益、资产安全、声誉形象等产生不利影响的潜在不确定性因素。此类风险可能源于政策法规理解偏差、审批标准执行不严、审批流程不规范、审批人员履职不到位、外部环境变化或不可抗力事件等多种因素。（三）“行政审批合规”：指公司的行政审批活动及其相关管理行为，严格遵循国家法律法规、行业规范、集团母公司制度要求以及公司内部相关管理规定，确保各项行政审批事项的权限行使、流程执行、结果确认等各环节均处于合法合规的状态。第四条行政审批专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：行政审批专项管理应覆盖公司所有涉及行政审批的业务领域和所有层级，确保所有相关活动均纳入管理范围，不留管理死角。（二）责任到人原则：明确行政审批各环节的岗位职责和审批权限，将行政审批责任落实到具体的部门和个人，做到事事有人管、环环有人负责。（三）风险导向原则：以防范和化解行政审批专项风险为核心目标，重点关注高风险环节和领域，实施差异化管控措施，提升风险防控能力。（四）持续改进原则：建立动态管理机制，定期评估行政审批专项管理体系的运行效果，根据内外部环境变化和管理需求，及时优化和完善管理措施，实现持续改进和提升。（五）公开透明原则：除涉及商业秘密或国家秘密外，行政审批的依据、流程、标准、结果等应尽可能公开透明，接受内部监督，增强管理公信力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司行政审批专项管理工作负总责，承担领导责任和首要责任，负责组织领导、统筹协调和推动落实本制度及相关管理工作。公司分管相关业务的领导作为行政审批专项管理工作的直接责任人，对专项管理工作的具体组织实施、监督检查和成效提升负直接责任。第六条公司设立行政审批专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为公司行政审批专项管理工作的决策和议事协调机构。领导小组由公司主要负责人任组长，分管相关业务的领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组下设办公室，办公室设在[牵头部门名称]，负责领导小组日常工作的组织协调和督办落实。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹规划公司行政审批专项管理工作，审议批准相关管理制度、标准和流程。（二）研究决定行政审批专项管理中的重大事项、重大风险处置和重大问题。（三）协调解决跨部门、跨单位的行政审批管理事项和争议。（四）监督评估各部门、各单位行政审批专项管理工作的落实情况和成效。（五）向公司主要负责人报告行政审批专项管理工作的总体情况。第七条各部门、各单位在公司行政审批专项管理工作中承担主体责任，负责本部门、本单位的行政审批活动及其管理工作的具体落实。其中，涉及行政审批业务较多的部门或单位，应指定专人或团队负责专项管理工作的具体实施，并接受领导小组办公室的业务指导和支持。第八条牵头部门（即[牵头部门名称]）作为公司行政审批专项管理的归口管理部门，主要职责包括：（一）负责组织起草和完善公司行政审批专项管理制度、标准和流程，并组织实施。（二）负责组织协调开展公司层面的行政审批专项风险识别、评估和预警工作。（三）负责对各部门、各单位的行政审批专项管理工作进行指导和监督，组织开展检查和考核。（四）负责组织开展行政审批专项管理的培训宣传和交流工作。（五）负责建立和维护公司行政审批管理信息系统（如有），实现信息共享和流程优化。（六）负责收集、整理和上报行政审批专项管理的相关数据和报告。第九条专责部门作为行政审批专项管理领域的业务监督和审核部门，主要职责包括：（一）负责本领域行政审批业务的合规性审核，包括政策符合性、流程规范性、资料完整性等。（二）负责本领域行政审批流程的优化建议，推动简化流程、提高效率。（三）负责本领域行政审批风险的识别、评估和处置建议，参与风险事件的调查处理。（四）负责建立和维护本领域行政审批业务的操作指引和案例分析库。（五）负责向牵头部门反馈本领域行政审批专项管理工作的情况和问题。第十条业务部门/下属单位作为行政审批专项管理工作的执行主体，主要职责包括：（一）负责落实本部门、本单位涉及的行政审批事项的内部前置审核要求。（二）负责按照规定流程和标准，办理本部门、本单位的行政审批事项。（三）负责开展本部门、本单位行政审批业务的日常风险防控，识别、评估并初步处置一般风险。（四）负责及时报告本部门、本单位发生的行政审批风险事件或重大问题。（五）负责配合牵头部门、专责部门开展行政审批专项管理的检查、考核和调查工作。第十一条基层执行岗作为行政审批专项管理流程的最终操作者和执行者，应严格履行以下合规操作责任：（一）认真学习并严格遵守本制度及相关行政审批操作规程，在授权范围内履行职责。（二）如实填报、提交行政审批所需资料，确保资料的真实性、准确性和完整性。（三）按规定流程办理行政审批事项，不得擅自超越权限、简化流程或变通执行。（四）及时识别并报告工作中发现的行政审批风险点或异常情况。（五）签署岗位合规承诺书，明确个人在行政审批工作中的法律责任和义务。第三章行政审批管理重点内容与要求第十二条采购审批管理：采购审批应严格遵循公司《采购管理办法》等相关规定，重点执行以下标准和要求：（一）业务操作的合规标准：1.明确采购需求，遵循“公开、公平、公正、诚实信用”原则。2.规范选择供应商方式，根据采购物品或服务性质选择招标、竞争性谈判、询价、单一来源采购等适当方式。3.严格执行供应商准入和尽职调查程序，核实供应商资质、信誉、财务状况、履约能力等。4.规范招标、投标、开标、评标、定标流程，确保评标过程的客观公正。5.严格审查采购合同条款，明确双方权利义务，防范合同风险。6.按规定权限和流程办理采购审批，落实内部牵制要求。7.规范采购验收程序，确保采购物品或服务符合要求。（二）禁止性行为内容：1.严禁以任何方式规避招标或强制招标。2.严禁指定供应商或排斥、限制潜在供应商。3.严禁在招标、投标、评标、定标过程中弄虚作假、暗箱操作。4.严禁收受贿赂、回扣或进行其他不正当利益输送。5.严禁采购不符合国家强制标准或存在安全环保隐患的产品或服务。6.严禁未经批准擅自变更采购内容、提高采购标准或增加采购金额。7.严禁将采购项目化整为零规避审批。（三）专项风险的重点防控点：1.采购需求不实或虚假风险：可能导致资源浪费或采购不当。2.供应商选择不公或不当风险：可能导致利益输送或产品质量问题。3.招投标过程违规风险：可能导致法律诉讼或声誉受损。4.采购合同管理风险：可能导致合同纠纷或经济损失。5.采购验收不规范风险：可能导致不合格产品或服务流入。第十三条工程招标管理：工程招标管理应严格遵循国家《招标投标法》及其实施条例等相关法律法规，结合公司《工程项目管理办法》等内部制度，重点执行以下标准和要求：（一）业务操作的合规标准：1.明确工程项目范围，判断是否需要招标。2.规范选择招标方式，根据项目规模、性质选择公开招标、邀请招标等。3.严格执行潜在投标人资格预审（如需），确保投标人具备相应资质和能力。4.规范编制招标文件，明确项目需求、技术标准、商务条款、评标办法等。5.按规定程序组织实施招标、投标、开标、评标、定标等工作。6.严格审查中标候选人，确保其符合招标文件要求。7.按规定权限和流程办理工程招标审批，落实内部牵制。8.规范签订工程承包合同，明确双方权利义务和风险分担。（二）禁止性行为内容：1.严禁规避招标或强制招标。2.严禁以任何方式限定或排斥潜在投标人。3.严禁在招标、评标过程中徇私舞弊、弄虚作假。4.严禁泄露招标文件内容或评标信息。5.严禁与投标人串通投标或进行其他不正当竞争。6.严禁评标委员会成员收受贿赂或违反评标纪律。7.严禁低价中标高价索赔或进行其他违约行为。（三）专项风险的重点防控点：1.招标范围界定不清风险：可能导致应招标项目未招标。2.招标文件编制不严谨风险：可能导致招标失败或后续纠纷。3.评标过程不公正风险：可能导致劣质企业中标。4.中标候选人违规风险：可能导致合同无法履行。5.工程合同管理风险：可能导致工程款支付、质量争议等问题。6.工程实施过程中的廉洁风险：可能导致利益输送或腐败问题。第十四条资金审批管理：资金审批应严格遵循国家财经法规和公司《财务管理办法》等相关规定，重点执行以下标准和要求：（一）业务操作的合规标准：1.明确资金使用目的和范围，确保资金用于公司合法经营活动。2.规范编制资金预算，将资金需求纳入年度财务计划。3.严格执行授权审批制度，根据资金金额、性质等划分审批权限，明确各级审批人职责。4.规范资金支付流程，确保支付依据充分、支付方式合规、支付信息准确。5.严格执行银行账户管理制度，确保资金安全。6.规范资产管理，确保公司资产安全和有效利用。7.按规定权限和流程办理资金审批，落实内部牵制。（二）禁止性行为内容：1.严禁超预算、无预算资金支出。2.严禁擅自改变资金用途。3.严禁违规使用公司账户进行个人资金结算或进行其他违规活动。4.严禁多头开户、账外设账或违规存取款项。5.严禁违规担保、拆借或进行其他高风险财务活动。6.严禁利用资金审批权谋取私利。（三）专项风险的重点防控点：1.资金预算编制不科学风险：可能导致资金短缺或闲置。2.授权审批越权风险：可能导致资金损失。3.资金支付审核不严风险：可能导致支付错误或欺诈。4.资金管理信息系统风险：可能导致数据泄露或系统瘫痪。5.资产管理不善风险：可能导致资产流失或贬值。第十五条资质审核管理：资质审核管理涉及公司自身资质维护或对第三方资质审查时，应严格遵循相关法律法规和行业规范，重点执行以下标准和要求：（一）业务操作的合规标准：1.明确资质许可的范围、条件和程序，了解相关法律法规要求。2.规范资质申请材料的准备和提交，确保材料真实、准确、完整。3.按规定权限和流程办理资质审批或审查，落实内部牵制。4.重视资质证书的维护和管理，按时办理延续、变更、补办等手续。5.对外进行资质审查时，应制定明确的审查标准和方法，客观公正地评价对方资质。6.妥善保管资质许可文件和相关资料，确保可追溯性。（二）禁止性行为内容：1.严禁使用过期或无效的资质证书。2.严禁伪造、变造、出租、出借或转让资质证书。3.严禁在资质申请或审查中弄虚作假。4.严禁将资质申请或审查工作转包给第三方机构。（三）专项风险的重点防控点：1.资质过期风险：可能导致经营活动受限或法律纠纷。2.资质申请失败风险：可能导致业务开展受阻。3.资质证书管理混乱风险：可能导致证书遗失或被不当使用。4.外部资质审查不严风险：可能导致合作方资质不符，带来连带风险。第十六条合同签订管理：合同签订是公司经营活动的关键环节，应严格遵循国家《合同法》及其实施条例等相关法律法规，结合公司《合同管理办法》等内部制度，重点执行以下标准和要求：（一）业务操作的合规标准：1.明确合同签订的授权权限，严格执行内部审批流程。2.规范合同谈判程序，确保谈判过程合法合规。3.严格审查合同主体资格，确保对方具有相应的民事行为能力。4.规范合同条款，明确双方权利义务、履行期限、违约责任等。5.重视合同标的物的合法性、可行性和风险可控性。6.按规定权限和流程办理合同签订审批，落实内部牵制。7.规范合同文本管理，确保使用标准合同文本或经过审核的定制合同文本。（二）禁止性行为内容：1.严禁签订无标的物或标的物违法的合同。2.严禁签订显失公平或损害公司利益的合同。3.严禁签订未经授权或超越授权权限的合同。4.严禁在合同中设置不合理的违约条款或免除自身责任。5.严禁签订存在商业贿赂、利益输送等违法内容的合同。（三）专项风险的重点防控点：1.合同主体资信风险：可能导致合同无法履行或对方破产风险。2.合同条款约定不明确风险：可能导致合同纠纷。3.合同履行过程中的违约风险：可能导致经济损失。4.合同管理不规范风险：可能导致合同文本遗失或管理混乱。第四章行政审批管理运行机制第十七条制度动态更新机制：公司应根据国家法律法规、行业准则、集团母公司制度要求以及公司内部管理需求的变化，建立行政审批专项管理制度的动态更新机制。（一）牵头部门应每年至少组织开展一次制度梳理和评估，收集各部门、各单位的意见和建议。（二）当国家出台新的法律法规或行业准则，或集团母公司发布新的管理制度，或公司内部发生重大业务调整时，牵头部门应及时组织评估其对行政审批专项管理的影响。（三）根据评估结果，牵头部门应提出制度修订草案，按程序报领导小组审议，并报公司主要负责人批准后发布实施。（四）制度修订发布后，应及时组织传达学习，确保所有相关人员了解最新要求。同时，做好新旧制度的衔接工作，确保平稳过渡。第十八条风险识别预警机制：公司应建立常态化的行政审批专项风险识别、评估和预警机制，及时发现和防范潜在风险。（一）牵头部门应牵头组织相关部门，定期（如每半年或每年）开展行政审批专项风险排查，重点关注高风险领域、环节和业务。（二）风险排查应采用多种方法，如文件审阅、流程分析、案例研究、访谈座谈、问卷调查等，全面识别潜在风险点。（三）对识别出的风险点，应组织相关专业人员或专家进行风险评估，确定风险等级（如一般风险、较大风险、重大风险）和可能的影响程度。（四）根据风险评估结果，编制风险清单，并形成风险预警通知，及时向相关领导和部门下达，要求采取针对性防控措施。（五）建立风险信息共享平台（如有），实现风险信息的及时传递和处置跟踪。第十九条合规审查机制：公司应将行政审批合规审查嵌入到业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，建立“未经合规审查不得实施”的刚性约束。（一）在业务决策阶段，涉及行政审批的事项，应作为决策的重要依据，未经合规审查或审查未通过，不得作出决策。（二）在合同签订阶段，涉及行政审批的合同，应作为合同审核的重要内容，未经合规审查或审查未通过，不得签订合同。（三）在项目启动阶段，涉及行政审批的项目，应作为项目立项的前提条件，未经合规审查或审查未通过，不得启动项目。（四）合规审查应由专责部门或牵头部门指定的合规管理人员负责，审查内容应包括审批依据、审批流程、审批标准、审批权限等是否符合规定。（五）合规审查意见应作为行政审批事项最终审批的重要参考，未经合规审查或审查未通过而擅自实施，相关责任人和部门应承担相应责任。第二十条风险应对机制：公司应建立针对行政审批专项风险的分级处置机制，明确应急流程、责任协同及上报要求，确保风险得到及时有效处置。（一）一般风险：由业务部门/下属单位负责识别和初步处置，处置方案报牵头部门备案。牵头部门负责跟踪督促，必要时提供指导和支持。（二）较大风险：由业务部门/下属单位负责制定处置方案，报专责部门审核，必要时报领导小组审议。处置过程中，牵头部门和专责部门应加强指导和监督。（三）重大风险：由业务部门/下属单位立即启动应急预案，并第一时间向领导小组报告。领导小组应迅速研究决定处置方案，必要时提请公司主要负责人决策。处置过程中，公司各相关部门应协同配合，形成合力。（四）风险应对过程中，应做好记录和报告工作，及时向上级主管部门或监管部门报告重大风险事件及其处置情况。（五）风险事件处置完毕后，应组织复盘总结，分析原因，吸取教训，完善措施，防止类似风险再次发生。第二十一条责任追究机制：公司应建立行政审批专项管理责任追究机制，明确违规情形、处罚标准，将责任追究与绩效考核、纪律处分等挂钩，形成有效震慑。（一）明确责任追究的情形：包括但不限于违反本制度及相关行政审批操作规程、未履行或不正当履行行政审批职责、在行政审批过程中存在徇私舞弊、收受贿赂等违法违纪行为、导致行政审批风险事件发生或扩大等。（二）明确责任追究的标准：根据违规行为的性质、情节、后果等因素，区分不同情况，确定相应的责任追究方式。责任追究方式包括但不限于批评教育、责令检查、诫勉谈话、通报批评、经济处罚、调整岗位、降职降级、纪律处分等。（三）明确责任追究的程序：一般由牵头部门或专责部门进行调查核实，并提出处理建议。情节较轻的，可由部门负责人进行处理；情节较重的，由领导小组审议，并按公司相关规定进行处理。（四）建立责任追究记录，并作为个人绩效考核和评优评先的重要参考。（五）对存在严重违规行为或造成重大损失的责任人，应依法依规严肃处理，构成犯罪的，移交司法机关处理。第二十二条评估改进机制：公司应建立行政审批专项管理体系的定期评估和持续改进机制，确保管理体系的有效性和适应性。（一）牵头部门应牵头组织相关部门，每年至少开展一次行政审批专项管理体系的评估工作。（二）评估内容应包括制度健全性、流程合理性、风险防控有效性、责任落实情况、信息系统支撑能力、培训宣贯效果等。（三）评估方法可采用问卷调查、访谈座谈、案例分析、标杆对比等，全面客观地反映管理体系的运行状况。（四）根据评估结果，编制评估报告，分析存在的问题和不足，提出改进建议。（五）领导小组应审议评估报告，并批准改进方案。牵头部门应负责组织实施改进措施，并跟踪改进效果。（六）评估和改进工作应形成闭环管理，确保持续优化和提升行政审批专项管理水平。第五章行政审批管理保障措施第二十三条组织保障：公司各层级领导应高度重视行政审批专项管理工作，将其作为一项重要的管理职责，切实履行领导责任和推进责任。（一）公司主要负责人应定期听取行政审批专项管理工作汇报，研究解决重大问题，推动工作落实。（二）分管相关业务的领导应具体负责行政审批专项管理工作的组织实施，协调解决工作中遇到的困难和问题。（三）各部门、各单位负责人应将行政审批专项管理工作纳入本部门、本单位的重要议事日程，明确专人负责，落实工作责任。（四）建立行政审批专项管理工作例会制度（如需要），定期研究部署工作，交流经验，解决问题。第二十四条考核激励机制：公司应将行政审批专项合规情况纳入部门和个人的年度考核体系，与绩效、评优评先等挂钩，形成有效的激励约束机制。（一）将行政审批专项管理制度的执行情况、风险防控效果、责任落实情况等作为部门绩效考核的重要指标。（二）将个人在行政审批工作中的合规履职情况、风险识别和处置能力、培训学习情况等作为个人绩效考核的重要参考。（三）对在行政审批专项管理工作中表现突出的部门和个人，给予通报表扬、绩效加分、评优评先等激励。（四）对违反行政审批专项管理制度的责任人和部门，视情节轻重给予相应的绩效考核扣分、取消评优评先资格等处理。（五）建立行政审批专项管理责任追究与绩效考核、纪律处分的联动机制，确保责任追究到位。第二十五条培训宣传机制：公司应建立分层级、分对象的行政审批专项管理培训宣传机制，提升相关人员的合规意识和履职能力。（一）针对公司领导层，开展合规履职培训，重点学习国家法律法规、行业准则、集团母公司制度要求以及公司内部管理制度，提高其风险意识和决策能力。（二）针对专责部门人员，开展业务技能培训，重点学习行政审批领域的专业知识、操作规程、风险防控方法等，提高其审核把关能力和专业水平。（三）针对业务部门/下属单位人员，开展操作规范培训，重点学习本部门、本单位涉及的行政审批事项的操作流程、合规标准和风险点，提高其规范操作意识和能力。（四）针对基层执行岗，开展岗位合规培训，重点学习岗位职责、合规要求、风险上报义务等，提高其风险识别和报告能力。（五）利用公司内部宣传平台（如内网、宣传栏、电子屏等），加强行政审批专项管理制度的宣传普及，营造浓厚的合规文化氛围。（六）定期组织行政审批专项管理案例交流，分享经验，吸取教训，提高整体管理水平。第二十六条信息化支撑：公司应积极利用信息技术，建设行政审批管理信息系统（如有），实现流程自动化、风险实时监控、信息共享和数据分析，提升管理效率和effectiveness。（一）根据行政审批业务需求，设计开发或选型采购合适的管理信息系统，实现行政审批事项的在线申请、审批、流转、查询等功能。（二）在系统中嵌入合规审查规则和风险预警模型，实现自动化的合规校验和风险提示。（三）利用系统实现行政审批数据的实时采集和监控，及时发现异常情况和潜在风险。（四）建立数据共享机制，实现行政审批信息与其他业务