信息技术IT安全风险评估模板

信息技术IT安全风险评估实施指南一、适用范围与启动条件本风险评估模板适用于各类组织在信息技术（IT）环境中的安全风险管控场景，具体包括但不限于：新系统/项目上线前评估：保证新建信息系统在设计阶段融入安全控制，避免遗留重大风险；年度/季度常规安全审计：全面梳理现有IT资产安全状态，识别新增或变化的风险因素；合规性检查前置评估：如等保2.0、GDPR、SOX等法规合规前的风险自测，保证满足监管要求；安全事件后复盘评估：针对已发生的安全事件（如数据泄露、系统入侵），分析事件原因及暴露的风险短板；重大变更前评估：如IT架构升级、网络改造、第三方系统接入等变更前的风险预判。启动条件：当组织满足以下任一情况时，应启动风险评估工作：存在新建、升级或下线的IT资产；外部威胁环境发生重大变化（如新型漏洞爆发、攻击手段升级）；内部安全策略、组织架构或人员岗位调整；发生安全事件或收到监管/审计整改要求；定期评估周期（如每年/每半年）到达。二、评估流程与操作步骤IT安全风险评估遵循“准备-识别-分析-评价-处理-报告”的闭环流程，具体操作步骤步骤1：评估准备与范围界定目标：明确评估边界、组建团队、制定计划，保证评估工作有序开展。操作要点：界定评估范围：根据评估目标，确定涉及的IT资产（如服务器、网络设备、应用系统、数据资产等）、业务流程（如用户注册、数据传输、支付结算等）及物理区域（如数据中心、办公场所等）。组建评估团队：明确团队角色及职责，至少包含：评估负责人：统筹评估进度，协调资源（如经理）；技术专家：负责技术层面资产识别、漏洞扫描（如网络安全工程师工、系统管理员员）；业务专家：提供业务流程及影响程度分析（如业务部门主管）；合规专家：解读法规要求，保证评估合规性（如合规专员专员）。制定评估计划：内容包括评估范围、时间节点、方法（如访谈、文档审查、工具扫描）、交付物及沟通机制，报管理层审批后执行。步骤2：IT资产识别与分类目标：全面梳理评估范围内的IT资产，明确资产归属及重要性等级。操作要点：资产清单编制：通过访谈资产责任人、查阅资产管理台账、扫描网络设备等方式，获取资产详细信息，填写《IT资产清单表》（见表1）。资产重要性分级：根据资产对组织业务的重要性、敏感度及价值，划分为3个等级：核心资产：支撑核心业务、涉及高度敏感数据（如客户身份信息、财务数据、核心业务系统）；重要资产：支撑辅助业务、涉及一般敏感数据（如内部办公系统、员工信息）；普通资产：对业务影响较小、公开数据（如测试环境、宣传网站）。步骤3：威胁识别与场景分析目标：识别可能对IT资产造成损害的威胁来源及潜在场景。操作要点：威胁来源分类：从“人为-环境-技术”三维度识别威胁，包括：人为威胁：恶意攻击（如黑客入侵、勒索软件）、内部误操作（如误删数据、错误配置）、权限滥用（如越权访问）；环境威胁：自然灾害（如火灾、洪水）、断电/网络中断、物理环境安全（如设备被盗、机房未上锁）；技术威胁：系统漏洞（如未修复的CVE漏洞）、恶意代码（如病毒、木马）、设备故障（如硬盘损坏、交换机宕机）。威胁场景描述：针对每类资产，结合实际业务场景，分析具体威胁事件（如“核心业务系统遭受SQL注入攻击”“数据中心因雷击断电”），填写《威胁清单表》（见表2）。步骤4：脆弱性识别与评估目标：识别IT资产自身存在的安全缺陷及防护短板。操作要点：脆弱性类型梳理：覆盖“管理-技术-物理”层面：管理脆弱性：安全制度缺失（如无数据备份策略）、人员安全意识不足（如弱密码、随意邮件）、流程不规范（如变更管理未审批）；技术脆弱性：系统补丁未更新、访问控制策略过宽（如所有员工均可访问核心数据库）、加密措施缺失（如数据传输未加密）；物理脆弱性：机房未监控、设备未固定、消防设施不足。脆弱性等级评定：根据漏洞的严重程度及可利用性，划分为“高/中/低”三级：高：可被直接利用导致资产严重损害（如存在远程代码执行漏洞）；中：需一定条件利用导致部分损害（如普通用户权限可越权访问敏感功能）；低：利用难度大或影响轻微（如页面存在XSS漏洞但无敏感数据交互）。填写《脆弱性清单表》：记录资产名称、脆弱性描述、等级及责任人（见表3）。步骤5：现有控制措施有效性评估目标：评估当前已实施的安全控制措施（如技术防护、管理制度、应急方案）是否能有效降低风险。操作要点：控制措施梳理：对照资产脆弱性，列出已采取的控制措施，如“防火墙访问控制策略”“定期漏洞扫描机制”“数据异地备份策略”“员工安全培训计划”等。有效性判定：从“覆盖性-及时性-执行性”三维度评估：覆盖性：措施是否针对已识别的脆弱性（如是否针对SQL注入漏洞部署了WAF）；及时性：措施是否及时更新（如漏洞补丁是否在发布后30天内修复）；执行性：措施是否落地执行（如员工是否参加年度安全培训、培训考核是否通过）。结论输出：标记控制措施状态为“有效/部分有效/无效”，填写《控制措施评估表》（可整合至表3）。步骤6：风险分析与计算目标：结合威胁、脆弱性及控制措施，计算风险值并确定风险等级。操作要点：风险计算模型：采用“可能性×影响程度”模型，公式为：风险值=威胁可能性×脆弱性严重程度×(1-控制措施有效性系数)等级定义：风险值范围风险等级≥16高风险8-15中风险≤7低风险填写《风险分析表》：关联资产、威胁、脆弱性、控制措施及风险等级（见表4）。步骤7：风险评价与优先级排序目标：根据风险等级，结合业务重要性，确定风险处理的优先级。操作要点：风险接受准则：明确组织可接受的风险阈值（如“高风险必须处理，中风险限期整改，低风险持续监控”）。优先级排序：对高风险及中风险资产，按“风险值×资产重要性系数”排序（资产重要性系数：核心=1.2，重要=1.0，普通=0.8），优先处理排序靠前的风险。步骤8：风险处理方案制定目标：针对不可接受的风险，制定具体的处理措施、责任人和完成时限。操作要点：处理策略选择：规避：停止导致风险的业务活动（如关闭存在高危漏洞的外部测试系统）；降低：实施控制措施减少风险（如部署防火墙、定期漏洞修复）；转移：通过外包、保险等方式转移风险（如购买网络安全保险、将系统运维外包给具备安全资质的供应商）；接受：在风险可控前提下暂不处理（如低风险漏洞，需制定监控计划）。填写《风险处理计划表》：明确风险描述、处理策略、具体措施、负责人、完成时限及验收标准（见表5）。步骤9：评估报告编制与评审目标：输出评估结果，为管理层决策提供依据。操作要点：报告内容框架：评估背景与范围；评估团队与职责；资产识别与分类结果；威胁与脆弱性分析；风险评估结论（含风险等级分布、TOP10风险清单）；风险处理计划；建议与改进方向。评审与发布：组织技术、业务、合规部门负责人及管理层评审报告，根据反馈修订后正式发布，保证报告内容准确、可执行。步骤10：风险监控与动态更新目标：跟踪风险处理进度，及时识别新风险，实现风险的闭环管理。操作要点：处理进度跟踪：风险处理负责人需按计划推进措施落实，评估团队定期（如每月/每季度）检查完成情况，未按期完成的需说明原因并调整时限。重新评估：当发生以下情况时，需启动新一轮评估：风险处理措施完成后，验证效果并更新风险等级；IT资产发生重大变更（如新增核心业务系统）；外部威胁或内部环境变化（如新型漏洞爆发、组织架构调整）。三、核心评估表单模板表1：IT资产清单表资产编号资产名称资产类型（系统/硬件/数据/网络）所在部门责任人资产重要性（核心/重要/普通）物理位置业务描述S001核心交易系统应用系统业务部*经理核心机房A支撑线上交易、支付结算N002核心交换机网络设备IT部*工核心机房A连接核心服务器与外部网络D003客户信息库数据资产数据部*员核心数据库服务器存储客户证件号码、银行卡信息表2：威胁清单表威胁编号威胁来源（人为/环境/技术）威胁类型（如黑客攻击、自然灾害、漏洞利用）威胁描述（具体场景）影响资产范围可能性（高/中/低）T001人为恶意攻击黑客利用SQL注入漏洞入侵核心交易系统核心交易系统、客户信息库中T002环境自然灾害数据中心所在区域发生洪水，导致机房进水机房A所有设备低T003技术恶意代码员工钓鱼邮件，导致终端感染勒索软件员工办公终端、内部办公系统高表3：脆弱性清单表脆弱性编号关联资产脆弱性类型（管理/技术/物理）脆弱性描述（如“未定期更新系统补丁”）严重程度（高/中/低）控制措施（现有）控制措施有效性（有效/部分有效/无效）V001核心交易系统技术存在未修复的SQL注入漏洞（CVE-2023-）高部署WAF进行Web应用防护部分有效V002员工办公终端管理未强制要求使用复杂密码，部分员工使用“56”作为密码中《密码安全管理制度》要求8位以上复杂密码无效V003机房A物理机房门口未部署视频监控，无法跟进非授权进入人员高安保人员定期巡查部分有效表4：风险分析表风险编号关联资产威胁编号脆弱性编号威胁可能性脆弱性严重程度控制措施有效性系数风险值风险等级（高/中/低）R001核心交易系统T001V001中（2）高（3）0.5（部分有效）3中风险R002员工办公终端T003V002高（3）中（2）0（无效）6低风险R003机房AT002V003低（1）高（3）0.5（部分有效）1.5低风险表5：风险处理计划表风险编号风险描述处理策略（规避/降低/转移/接受）具体措施责任人计划完成时限验收标准状态（未处理/处理中/已完成）R001核心交易系统存在SQL注入漏洞，易受黑客攻击降低1.修复SQL注入漏洞，更新系统补丁；2.升级WAF规则，拦截SQL注入攻击IT部*工2024–漏洞扫描工具检测无高危漏洞，WAF拦截日志正常处理中R002员工办公终端密码强度不足，易被破解降低1.强制启用系统密码复杂度策略（8位以上，包含大小写字母+数字+特殊字符）；2.开展密码安全培训IT部员、人力资源部主管2024–系统策略生效，培训覆盖率100%未处理四、关键执行要点与风险规避资产识别需全面准确：避免遗漏“隐性资产”（如测试环境数据、员工自带设备接入数据），可通过资产盘点工具（如CMDB系统）辅助梳理，保证清单动态更新。威胁与脆弱性需一一对应：避免“泛泛而谈”，例如“网络存在攻击风险”应具体为“互联网边界防火墙未配置DDoS防护，易受DDoS攻击导致服务不可用”。风险评价标准需统一：组织内需明确定义“可能性”“严重程度”的评分标准（如“可能性”参考历史事件发生频率、外部威胁情报），避免主观判断差异。控制措施需落地可验证：避免