2026年工业水处理公司不合格水处理产品处置管理制度

2026年工业水处理公司不合格水处理产品处置管理制度第一章总则第一条制定目的为规范本公司工业水处理产品全生命周期管理，明确不合格水处理产品的界定、排查、识别、处置流程及各方责任，防范不合格产品流入生产环节、造成水质污染、设备损坏或安全事故，保障工业水处理生产运营的合规性、稳定性和安全性，降低企业经营风险，依据《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《中华人民共和国水污染防治法》及行业相关标准规范，结合本公司生产经营实际情况，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于本公司所有工业水处理产品的采购入库、储存保管、生产使用、检验检测、废弃处置等全流程中，发现的各类不合格产品的管理与处置活动。本制度所指“不合格水处理产品”，是指不符合国家、行业、企业标准及采购合同约定，无法满足工业水处理生产使用要求，或存在质量缺陷、安全隐患、环保风险，不能正常投入使用、需返工返修、降级使用或报废处置的各类产品，主要包括但不限于：水处理药剂（絮凝剂、缓蚀剂、杀菌剂、还原剂等）、水处理设备及配件（过滤器、泵阀、膜组件、仪表等）、水处理耗材（滤芯、滤料、密封件等）、经处理后未达标的成品水及过程水等。本制度适用于公司各相关部门（采购部、生产部、质控部、仓储部、环保部、设备部等）、全体员工，以及参与不合格产品处置的外部协作单位（如处置机构、退货供应商等）。第三条基本原则1.合规处置原则：所有不合格水处理产品的处置活动，必须严格遵守国家、地方及行业关于产品质量、环境保护、安全生产、危险废物处置等相关法律法规和标准要求，严禁违规丢弃、倾倒、处置，杜绝环境污染和安全事故。2.分类施策原则：根据不合格产品的类型、性质、不合格程度、危害等级，分类制定处置方案，采取返工返修、降级使用、退货换货、报废处置等针对性措施，确保处置科学合理、经济高效。3.预防为主原则：强化不合格产品的事前预防、事中管控、事后追溯，建立健全排查、识别、检验机制，提前规避不合格产品流入生产环节，减少不合格产品产生及处置损失。4.全程追溯原则：建立不合格产品全流程管理台账，详细记录不合格产品的采购、入库、排查、识别、检验、处置等各个环节的信息，确保每一批次、每一件不合格产品可追溯、可核查。5.权责明确原则：明确各部门、各岗位在不合格产品处置过程中的职责分工，做到责任到人、层层落实，确保处置流程顺畅、高效，杜绝推诿扯皮、拖延处置等情况。第二章不合格水处理产品界定标准第四条水处理药剂不合格界定水处理药剂出现下列情形之一的，界定为不合格产品，严禁投入生产使用：1.产品质量不符合国家、行业标准及采购合同约定，主要指标（如有效成分含量、纯度、pH值、稳定性等）未达到规定要求，经检验检测确认不合格的；2.产品包装破损、密封不严、标识不清（无产品名称、规格型号、生产厂家、生产日期、保质期、执行标准等信息），无法确认产品真伪及质量状况的；3.产品超过保质期，或虽未超过保质期但出现结块、变质、变色、异味等异常现象，经检验检测确认无法正常使用的；4.产品运输过程中受到污染、损坏，导致质量下降，经检验检测确认不合格的；5.无合法生产资质厂家生产的产品，或来源不明、无法提供检验合格证明的产品。第五条水处理设备及配件不合格界定水处理设备及配件出现下列情形之一的，界定为不合格产品，严禁安装、使用：1.产品质量不符合国家、行业标准及采购合同约定，规格型号、技术参数、材质性能等未达到设计要求，经检验、调试确认无法正常运行的；2.产品无生产厂家、无产品合格证、无质量检验报告，或产品标识、铭牌缺失、模糊，无法确认产品质量及来源的；3.产品外观存在破损、变形、锈蚀、划痕等严重缺陷，影响产品性能及使用寿命的；4.产品零部件缺失、损坏，或装配不合格，经调试无法达到使用要求的；5.二手设备及配件未经过全面检测、维修、校准，或检测后确认存在质量缺陷、安全隐患，无法满足生产使用需求的。第六条水处理耗材不合格界定水处理耗材出现下列情形之一的，界定为不合格产品，严禁投入使用：1.产品质量不符合国家、行业标准及采购合同约定，过滤精度、吸附容量、使用寿命等关键指标未达到规定要求，经检验确认不合格的；2.产品包装破损、密封不严，导致耗材受潮、污染、变质，无法正常使用的；3.产品超过保质期，或虽未超过保质期但出现老化、破损、变形等异常现象，影响使用效果的；4.产品规格型号与设备不匹配，无法安装使用或使用后会损坏设备、影响水质的；5.来源不明、无质量合格证明，或经检验确认存在质量缺陷的产品。第七条水处理过程水及成品水不合格界定工业水处理过程中产生的中间水、成品水，出现下列情形之一的，界定为不合格水体，需按规定进行处置：1.成品水经检验检测，pH值、化学需氧量（COD）、生化需氧量（BOD）、氨氮、总磷、总氮、悬浮物（SS）及特征污染物等指标，未达到国家、行业排放标准及企业内控标准的；2.水处理过程中，因操作不当、设备故障、药剂投加异常等原因，导致中间水、成品水出现水质波动，经调整后仍无法达标的；3.水体受到外界污染（如设备泄漏、物料混入、环境污染物渗入等），导致水质超标，无法正常回用或排放的；4.经检验检测，水体中含有有毒有害污染物，超过安全限值，可能造成设备损坏、环境污染或安全隐患的。第八条其他不合格产品界定除上述四类产品外，其他与工业水处理相关的产品（如检测试剂、辅助材料等），若出现质量不符合标准、无法正常使用、存在安全环保隐患等情形，参照本制度相关条款界定为不合格产品，按本制度规定处置。第三章不合格水处理产品排查与识别第九条排查与识别职责1.采购部：负责采购环节不合格产品的排查与识别，在产品到货验收时，严格核对产品信息、检验产品质量，及时发现不合格产品并上报；2.仓储部：负责储存环节不合格产品的排查与识别，定期对库存产品进行盘点、检查，发现产品包装破损、变质、过期、标识不清等异常情况，及时上报并隔离存放；3.生产部：负责生产使用环节不合格产品的排查与识别，在产品领用、投入使用过程中，检查产品质量及适用性，发现不合格产品立即停止使用，隔离存放并上报；同时负责水处理过程水、成品水的日常排查，发现水质不合格及时上报；4.质控部：负责不合格产品的检验检测与确认，对排查发现的疑似不合格产品进行专业检验，出具检验报告，明确不合格结论及不合格程度；负责成品水、过程水的定期检验检测，及时识别不合格水体；5.设备部：负责水处理设备及配件、耗材在安装、使用、维护过程中的排查与识别，发现设备及配件、耗材存在质量缺陷、无法正常使用等情况，及时上报并隔离；6.环保部：负责不合格产品处置过程中的环保排查，监督处置行为是否符合环保要求，及时识别处置过程中的环保隐患；7.全体员工：在日常工作中，发现疑似不合格水处理产品或不合格水体，有权立即上报相关部门，不得隐瞒、拖延。第十条排查与识别频次1.采购验收排查：所有采购的水处理产品到货后，采购部、仓储部、质控部须在24小时内完成联合验收排查，重点检查产品包装、标识、规格型号、数量及外观质量，质控部根据需要进行抽样检验；2.库存排查：仓储部每日对库存产品进行日常巡查，重点检查产品存放状态、包装情况；每周进行一次全面排查，每月进行一次盘点排查，及时发现过期、变质、破损等不合格产品；3.生产使用排查：生产部在产品领用、投入使用前，须进行逐批检查；设备部每日对设备及配件、耗材进行巡查；生产过程中，每2小时对过程水水质进行一次快速排查，质控部按计划进行定期检验检测；4.专项排查：公司每季度组织一次不合格产品专项排查，由质控部牵头，联合采购部、仓储部、生产部、设备部等相关部门，对全公司各类水处理产品进行全面排查，及时发现潜在的不合格产品及管理漏洞。第十一条排查与识别方法1.感官识别：通过视觉、嗅觉、触觉等方式，检查产品的外观、颜色、气味、包装、标识等，识别疑似不合格产品（如包装破损、结块、变色、异味等）；2.资料核查：核对产品的采购合同、合格证、检验报告、生产日期、保质期等资料，确认产品信息真实、合规，识别来源不明、无合格证明、过期等不合格产品；3.检验检测：质控部利用专业检测设备、试剂，对疑似不合格产品及水体进行抽样检验、全指标检测，出具检验报告，明确不合格结论；4.调试运行：对水处理设备及配件，通过安装调试、试运行，检查设备运行状态、技术参数，识别无法正常运行、性能不达标等不合格产品；5.追溯核查：对排查发现的疑似不合格产品，追溯其采购、运输、储存、领用等环节，确认产品质量问题的根源，明确不合格范围。第十二条排查与识别登记各部门在排查与识别过程中，发现疑似不合格产品或不合格水体，须立即填写《不合格水处理产品排查登记表》，详细记录产品名称、规格型号、数量、采购/生产日期、存放地点、排查时间、排查人员、疑似不合格情形等信息，及时上报至质控部及公司管理层。质控部接到上报后，须在24小时内对疑似不合格产品进行检验检测，对不合格水体进行复核，出具检验报告，明确不合格结论、不合格程度及危害等级，并将检验结果反馈至相关部门，同步更新《不合格水处理产品排查登记表》。第四章不合格水处理产品处置流程第十三条不合格产品隔离存放经排查、检验确认的不合格水处理产品，相关部门须立即采取隔离存放措施，严禁与合格产品混放，防止不合格产品被误领、误用。1.仓储部负责库存不合格产品的隔离存放，在仓库内设置专门的不合格产品隔离区，张贴“不合格产品，严禁领用”标识，明确隔离范围，对隔离产品进行分类存放、登记造册；2.生产部负责生产现场不合格产品及不合格水体的隔离，对不合格产品立即停止使用，转移至现场临时隔离区，张贴隔离标识；对不合格水体，立即切换至循环处理系统或专用储存设施，严禁排放或回用；3.设备部负责不合格设备及配件的隔离，将不合格设备及配件从安装现场拆除，转移至专用隔离区域，张贴标识，防止二次使用；4.隔离存放期间，相关部门须加强管理，定期检查隔离产品的状态，防止产品泄漏、污染、丢失或被误领用，确保隔离措施落实到位。第十四条不合格产品处置审批不合格水处理产品的处置，须严格履行审批程序，根据不合格产品的类型、数量、不合格程度及危害等级，分级审批后实施，严禁擅自处置。1.一般不合格产品（数量少、危害小、可简单处置的产品，如少量过期耗材、轻微破损无法使用的配件等）：由相关部门填写《不合格水处理产品处置审批表》，说明不合格情况、处置建议，经部门负责人签字确认，报质控部审核、分管领导审批后，方可实施处置；2.重大不合格产品（数量多、危害大、处置难度高的产品，如大量不合格药剂、不合格设备、有毒有害不合格产品、批量不合格水体等）：由相关部门提交处置方案及《不合格水处理产品处置审批表》，经质控部、环保部、安全管理部门联合审核，报公司总经理审批后，方可实施处置；涉及危险废物的，须额外报当地环保监管部门备案后，再实施处置；3.处置审批过程中，相关部门须提供检验报告、排查登记表等相关资料，确保审批依据充分、合规；审批完成后，《不合格水处理产品处置审批表》及相关资料由质控部存档备查，保存期限不低于5年。第十五条分类处置方式及要求根据不合格产品的类型、性质及不合格程度，结合审批意见，采取以下分类处置方式，确保处置合规、高效、安全，杜绝环境污染和安全事故。1.返工返修处置：适用于存在轻微质量缺陷、经返工返修后可达到合格标准的产品（如部分装配不合格的设备配件、包装破损可修复的药剂等）。由相关部门（设备部、采购部等）组织返工返修，质控部全程监督，返工返修完成后，须进行重新检验，检验合格后方可纳入合格产品管理；检验仍不合格的，按其他处置方式处理。返工返修过程中，须做好记录，明确返工返修内容、时间、人员及检验结果。2.降级使用处置：适用于虽未达到原定标准，但可用于其他非核心生产环节、不影响产品质量及生产安全的不合格产品（如过滤精度未达标的滤芯可用于预处理环节、有效成分含量略低但可满足辅助处理要求的药剂等）。由生产部提出降级使用方案，明确降级使用的范围、用途及注意事项，经质控部审核、分管领导审批后，方可实施。降级使用过程中，须加强质量监控，确保不影响生产运营及水质安全；若使用过程中发现异常，立即停止使用，按其他处置方式处理。3.退货换货处置：适用于采购环节发现的不合格产品（如供应商提供的药剂、设备及配件不合格，且在退货换货期限内）。由采购部牵头，根据采购合同约定，与供应商沟通退货换货事宜，提交不合格产品检验报告、排查登记表等相关资料，明确退货换货要求及期限。退货时，须对不合格产品进行妥善包装、标识，确保产品完好，避免运输过程中造成污染、损坏；换货时，须对新到产品进行严格验收检验，确保产品合格后方可入库、使用。退货换货过程中，须做好记录，明确退货换货数量、时间、供应商反馈及处理结果，相关资料由采购部存档备查。4.报废处置：适用于无法返工返修、无法降级使用、无法退货换货，或存在严重质量缺陷、安全环保隐患的不合格产品（如过期变质的药剂、破损严重无法修复的设备、有毒有害的不合格产品等）。报废处置须严格遵守国家环保、安全相关法律法规，分类实施：（1）一般固体废物类不合格产品（如废弃的滤芯、滤料、包装材料等）：由仓储部统一收集、分类包装，张贴“固体废物”标识，委托具备相应资质的固体废物处置机构进行处置，处置前须核实处置机构资质，签订处置协议，明确处置要求及环保责任；处置过程中，须做好记录，留存处置机构出具的处置凭证，确保处置可追溯。（2）危险废物类不合格产品（如含有毒有害成分的药剂、废弃的含重金属的设备配件等）：由环保部牵头，严格按照《危险废物贮存污染控制标准》《危险废物处置污染控制标准》等相关标准，对不合格产品进行分类收集、密封包装、规范标识，存放在专门的危险废物贮存设施内，严禁随意丢弃、倾倒。处置前，须向当地环保监管部门备案，委托具备危险废物处置资质的机构进行处置，签订处置协议，明确处置要求及环保责任；处置过程中，环保部安排专人监督，确保处置合规，留存处置机构出具的处置许可证、处置凭证等相关资料，存档备查。（3）不合格水体处置：经检验确认的不合格水体，严禁直接排放或回用，由生产部、环保部联合制定处置方案，采取重新处理、循环处理等措施，直至水质达标后，方可排放或回用；若无法通过处理达标，须委托具备相应资质的水处理机构进行处置，或按环保监管部门要求实施合规处置，处置过程中须做好水质监测记录，确保处置合规，相关资料由环保部存档备查。1.其他处置方式：对于特殊类型的不合格水处理产品，结合产品性质及实际情况，采取其他合规、合理的处置方式，如销毁、回收利用等，处置前须经质控部、环保部审核，报公司管理层审批，确保处置过程安全、环保、合规，做好处置记录及资料留存。第十六条处置过程控制1.不合格产品处置过程中，相关部门须严格按照审批的处置方案及本制度要求实施，安排专人负责现场监督，确保处置流程规范、操作合规，杜绝违规处置行为；2.处置人员须具备相应的专业能力及安全防护意识，处置危险废物、有毒有害产品时，须穿戴好个人防护用品（如防护服、手套、口罩、护目镜等），严格遵守安全操作规范，防止发生安全事故；3.处置过程中，须做好详细记录，填写《不合格水处理产品处置记录表》，明确处置产品名称、规格型号、数量、处置方式、处置时间、处置地点、处置人员、监督人员、处置结果等信息，相关人员签字确认；4.处置过程中，若发现异常情况（如产品泄漏、污染环境、安全隐患等），须立即停止处置，采取应急措施，防止事态扩大，并及时上报公司管理层及相关部门，妥善处理后，方可继续处置；5.处置完成后，相关部门须对处置现场进行清理、检查，确保无残留不合格产品、无环境污染，质控部对处置结果进行验收，出具处置验收报告，相关资料由质控部、环保部存档备查。第十七条处置后追溯与总结1.不合格产品处置完成后，相关部门须对处置过程进行全程追溯，核对处置产品数量、处置方式、处置凭证等信息，确保处置过程可核查、可追溯，相关资料留存期限不低于5年；2.每月月底，质控部牵头，汇总各部门不合格产品排查、识别、处置情况，分析不合格产品产生的原因（如采购质量管控不到位、储存不当、生产操作异常、供应商资质问题等），形成《不合格水处理产品处置月度总结报告》，上报公司管理层；3.针对不合格产品产生的共性问题、突出问题，公司组织相关部门开展专项分析，制定改进措施（如加强采购验收管控、优化储存条件、规范生产操作、更换不合格供应商等），明确改进责任部门、改进期限，质控部跟踪改进效果，确保改进措施落实到位，减少不合格产品产生；4.每年年底，对本制度执行情况及不合格产品处置工作进行全面总结，结合公司生产经营变化、国家政策调整及行业标准更新，优化本制度条款及处置流程，提升不合格产品处置管理水平。第五章责任划分与追究第十八条责任划分1.采购部责任：负责采购环节不合格产品的管控，因采购把关不严、供应商资质审核不到位、未按合同约定采购合格产品等原因，导致不合格产品入库的，由采购部承担主要责任；2.仓储部责任：负责储存环节不合格产品的管控，因储存不当、未按规定排查、发现不合格产品未及时上报或未采取隔离措施，导致不合格产品被误领、误用或造成污染的，由仓储部承担主要责任；3.生产部责任：负责生产使用环节不合格产品及不合格水体的管控，因领用、使用不合格产品，或操作不当导致水质不合格，未及时发现、上报及隔离的，由生产部承担主要责任；4.质控部责任：负责不合格产品的检验检测、确认及处置监督，因检验检测失误、未及时检验、处置监督不到位，导致不合格产品流入生产环节或违规处置的，由质控部承担主要责任；5.设备部责任：负责设备及配件、耗材的排查与管控，因未按规定排查、发现设备及配件、耗材不合格未及时上报及隔离，导致设备损坏、水质异常的，由设备部承担主要责任；6.环保部责任：负责不合格产品处置过程中的环保管控，因监督不到位、违规处置未及时制止，导致环境污染的，由环保部承担主要责任；7.分管领导责任：负责分管部门不合格产品处置工作的统筹管理，因管理不力、审批不及时、改进措施落实不到位，导致不合格产品处置工作出现问题的，承担分管领导责任；8.处置人员责任：严格按照处置方案及操作规范实施处置，因操作不当、违规处置，导致安全事故、环境污染或不合格产品处置不彻底的，由处置人员承担直接责任；9.外部协作单位责任：参与不合格产品处置的外部机构（如处置机构、供应商等），因未按约定及相关标准处置，导致安全环保事故或处置不合格的，由外部协作单位承担相应责任，公司有权追究其违约责任。第十九条责任追究对在不合格水处理产品排查、识别、处置过程中，存在失职、渎职、违规操作、隐瞒不报、拖延处置等行为，导致不合格产品流入生产环节、造成设备损坏、水质污染、安全事故、经济损失或不良影响的，公司将根据情节轻重，对相关部门及个人进行责任追究；涉嫌违法违规的，移交相关部门处理。1.情节较轻的（未造成实际损失、未引发安全环保隐患）：对相关责任人进行口头警告、通报批评，责令作出书面检讨，限期整改；2.情节较重的（造成轻微经济损失、引发一般安全环保隐患）：对相关责任人进行罚款、绩效考核扣分，调离工作岗位；对相关部门进行通报批评，责令限期整改，追究部门负责人责任；3.情节严重的（造成重大经济损失、引发重大安全环保事故、影响公司正常运营）：对相关责任人予以降职、撤职、解除劳动合同；对相关部门负责人进行严肃处理，追究分管领导责任；涉嫌违法的，移交司法机关处理；4.对外部协作单位，因违规处置导致损失的，公司有权终止合作，要求其赔偿经济损失；情节严重的，上报相关监管部门，追究其法律责任。责任追究过程中，坚持实事求是、公平公正的原则，充分听取相关部门及个人的陈述和申辩，确保责任追究合理、合规。第六章监督与考核第二十条日常监督1.质控部作为不合格产品处置管理的主责部门，负责日常监督工作，定期对各部门不合格产品排查、识别、隔离、审批、处置等环节进行监督检查，核查相关记录、资料，检查处置流程执行情况，及时发现问题并督促整改；2.环保部负责监督不合格产品处置过程中的环保合规性，检查危险废物贮存、处置情况，核查处置机构资质及处置凭证，确保处置行为符合环保标准；3.公司管理层定期对