2026年工业水处理公司股东会、董事会水处理项目决策议事规则

2026年工业水处理公司股东会、董事会水处理项目决策议事规则第一章总则第一条为规范公司股东会、董事会对水处理项目的决策议事流程，明确决策权限、议事规则及执行监督要求，保障水处理项目决策科学、合规、高效，依据《中华人民共和国公司法》《公司章程》《上市公司治理准则》（如非上市可删除）及工业水处理行业项目运营特点，制定本规则。第二条本规则适用于公司所有水处理项目的决策议事活动，包括新建水处理项目投资、既有项目改扩建、重大工艺升级、大额设备采购、应急水处理项目审批、跨区域水处理项目合作等涉及公司重大利益的项目事项，覆盖决策提议、召集、审议、表决、执行、监督全环节。第三条水处理项目决策议事遵循“权责法定、程序合规、民主决策、风险可控、效率优先”的基本原则：股东会、董事会严格按照《公司章程》及本规则划分的权限决策，议事流程符合法定及公司内部要求，充分听取各方意见，兼顾决策科学性与项目落地效率，确保项目决策符合公司发展战略且风险可控。第四条公司董事会办公室为水处理项目决策议事的归口管理部门，负责股东会、董事会会议的召集、通知、资料准备、会议记录、决议归档及执行跟踪；公司项目管理中心、技术部、财务部等部门按职责提供项目决策所需的可行性分析、资金测算、技术评估等支撑材料。第五条股东会、董事会作出的水处理项目决策决议，公司各部门、分支机构需严格执行，未经法定程序不得擅自变更；决议执行过程中遇重大客观变化需调整的，需重新提交股东会或董事会审议。第二章决策事项权限划分第六条股东会水处理项目决策权限：涉及公司重大利益的水处理项目事项，需提交股东会审议表决，具体包括：（一）单次投资金额超过公司最近一期经审计净资产20%的新建、并购水处理项目；（二）公司整体水处理业务发展战略调整，涉及主营业务范围变更的项目布局事项；（三）与外部主体合资、合作设立水处理项目公司，且公司出资额超过500万元的事项；（四）单笔金额超过1000万元的水处理核心设备采购、工艺技术引进事项；（五）《公司章程》及本规则明确需股东会审议的其他重大水处理项目事项。第七条董事会水处理项目决策权限：除股东会决策事项外，其他重要水处理项目事项由董事会审议表决，具体包括：（一）单次投资金额不超过公司最近一期经审计净资产20%的新建、改扩建水处理项目；（二）应急水处理项目（如突发水质污染治理、重大设备故障抢修项目）中，单次应急支出超过50万元且未及股东会审议的紧急事项（事后需向股东会报备）；（三）水处理项目年度投资预算的制定与调整，及预算内单笔金额50万-1000万元的设备采购、工艺升级事项；（四）跨区域水处理项目合作协议（不含合资设立公司）的签订，及项目合作方的选定；（五）水处理项目负责人的聘任与解聘，及项目核心团队的薪酬激励方案；（六）《公司章程》及本规则明确需董事会审议的其他水处理项目事项。第八条授权决策权限：董事会可授权董事长或项目管理委员会，审议单次投资金额不超过50万元的常规水处理项目、应急支出不超过50万元的临时水处理项目，授权决策事项需在下次董事会会议上报备，确保决策可追溯。第九条权限冲突处理：对无法明确归属股东会或董事会决策的水处理项目事项，由董事会办公室牵头梳理，报董事长审定后，确定提交股东会或董事会审议，避免决策权限真空。第三章议事召集与通知规则第十条股东会召集规则：（一）召集主体：股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持；（二）召集提议：单独或合计持有公司10%以上股份的股东、董事会、监事会，可提议召开临时股东会审议水处理项目事项；（三）通知时限：召开股东会审议水处理项目事项，需提前15日以书面（含电子）形式通知全体股东，通知内容需明确会议时间、地点、审议的项目事项、议案材料获取方式等。第十一条董事会召集规则：（一）召集主体：董事会会议由董事长召集并主持；董事长不能履行职务的，由副董事长召集主持；副董事长不能履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集主持；（二）召集提议：董事长、半数以上董事、监事会、总经理，可提议召开董事会审议水处理项目事项；（三）通知时限：召开董事会审议常规水处理项目事项，需提前5日通知全体董事；审议应急水处理项目紧急事项，可临时召集，提前24小时通知（含口头通知，事后补书面记录）。第十二条资料准备：提交股东会、董事会审议的水处理项目议案，需附完整支撑材料，包括项目可行性研究报告、资金测算表、技术评估报告、风险评估报告等，议案材料需提前送达参会人员，确保审议充分。第四章议事与表决规则第十三条会议召开有效条件：（一）股东会：审议水处理项目事项时，需有代表半数以上表决权的股东出席方可召开，股东可委托代理人出席会议；（二）董事会：审议水处理项目事项时，需有半数以上董事出席方可召开，董事可委托其他董事代为出席（委托书中需明确表决意见）。第十四条审议流程：（一）议案陈述：由项目提报部门负责人（如项目管理中心、技术部）向参会人员陈述水处理项目议案，包括项目背景、目标、投资测算、风险防控、预期收益等核心内容；（二）提问答疑：参会人员可就项目议案提出质询，提报部门需现场解答，无法即时解答的需记录并在会后3个工作日内书面回复；（三）讨论审议：参会人员充分讨论项目议案的可行性、合规性、风险点，董事会审议时可邀请技术专家、财务顾问列席提供专业意见（列席人员无表决权）。第十五条表决规则：（一）股东会：对水处理项目议案的表决，需经出席会议股东所持表决权的过半数通过；涉及修改公司章程、重大项目投资的，需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过；（二）董事会：对水处理项目议案的表决，需经全体董事的过半数通过；应急水处理项目紧急议案，可采用通讯表决方式（如线上投票），表决记录需留存完整；（三）表决回避：董事、股东与审议的水处理项目存在关联关系（如涉及自身利益、关联方合作）的，需回避表决，且不得代理其他董事/股东表决。第十六条会议记录：股东会、董事会审议水处理项目事项的会议记录需完整留存，包括参会人员、审议过程、表决意见、决议结果等，由参会董事/股东（或代理人）签字确认，归档保存期限不少于10年。第五章决议执行与监督第十七条决议传达：董事会办公室需在股东会、董事会作出水处理项目决议后2个工作日内，将决议文件送达项目执行部门（如项目管理中心、分支机构）及相关职能部门（财务部、技术部），明确执行要求与时限。第十八条执行要求：项目执行部门需严格按照决议内容推进水处理项目，执行过程中需每月向董事会办公室提交进度报告，内容包括项目进展、资金使用、风险处置等，确保决议落地到位。第十九条监督机制：（一）监事会监督：监事会可对水处理项目决议执行情况进行监督检查，发现执行偏离决议的，需向股东会、董事会出具监督意见，责令整改；（二）内部审计：公司审计部每季度对金额超过100万元的水处理项目开展专项审计，核查资金使用合规性、项目进度与决议要求的一致性，审计报告提交董事会；（三）进度调整：因客观原因需调整项目执行进度、投资金额的，需按原决策权限重新提交审议，未经审批不得擅自调整。第二十条决议终止：水处理项目决议执行过程中，如出现重大政策调整、市场变化、技术方案不可行等情形，导致项目无法继续推进的，需按原决策权限提交股东会或董事会审议终止决议，避免公司利益损失。第六章责任追究与奖惩第二十一条奖励机制：（一）对审议决策过程中提出合理化建议，使水处理项目投资成本降低10%以上或收益提升15%以上的股东/董事，给予5000-30000元奖励；（二）项目执行部门严格按决议完成水处理项目，且项目提前落地、收益达标率120%以上的，给予团队5000-20000元奖励；（三）监事会、审计部及时发现项目执行违规问题，避免公司损失的，给予相关人员2000-10000元奖励。第二十二条责任追究：（一）参会人员未履行勤勉尽责义务，导致水处理项目决策失误，造成公司损失的，需承担相应赔偿责任，董事、股东按表决意见及过错程度划分责任；（二）项目执行部门擅自变更决议内容、拖延执行或违规使用项目资金的，扣减部门负责人当月绩效20%-50%，情节严重的解除职务；（三）未按要求回避表决、隐瞒项目关联关系导致决策违规的，追究相关人员责任，撤销相关决议（如已执行，追回违规所得）。第七章附则第二十三