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金融行业基金经理业绩考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资收益年化收益率达标率40%达到行业前50%平均水平根据实际年化收益率与行业前50%平均水平的差距按比例计分，差距越大得分越低超额收益超过基准指数10%实际超额收益与目标超额收益的百分比，按比例计分夏普比率不低于1.5实际夏普比率与目标值的比值，按比例计分最大回撤控制不超过15%实际最大回撤与目标值的差值绝对值，差值越大得分越低风险调整后收益不低于行业平均水平根据风险调整后收益与行业平均水平的排名按比例计分投资策略执行策略符合度25%投资组合与既定策略偏离度低于5%实际投资组合与既定策略的偏离度，偏离度越高得分越低持仓周转率控制在30%以内实际周转率与目标值的差值绝对值，差值越大得分越低行业配置合理性符合行业分析报告建议的80%以上实际行业配置与建议配置的符合度，符合度越高得分越高市值分布均衡性股票市值分布标准差低于10实际市值分布标准差与目标值的差值绝对值，差值越大得分越低策略创新性年度内提出至少2项创新策略实际提出的创新策略数量与目标的差值，差值越大得分越低合规与风险管理合规事件发生率20%年度内无重大合规事件根据合规事件发生次数计分，无事件得满分，每发生一次扣10%风险暴露控制各项风险指标均在监管红线以下实际风险暴露与监管红线的差值绝对值，差值越大得分越低压力测试达标率通过所有压力测试场景通过的压力测试场景数量与总场景数量的比值，按比例计分信息披露及时性100%按时完成信息披露未按时披露次数与总次数的比值，按比例扣分内部控制有效性年度内通过所有内部控制审计通过内部控制审计次数与总次数的比值，按比例计分团队协作与沟通内部沟通效率15%每周至少一次有效沟通会议实际沟通会议频率与目标的差值绝对值，差值越大得分越低跨部门协作满意度平均满意度评分不低于4.0（5分制）根据跨部门协作满意度调查得分按比例计分业绩报告质量获得至少3次优秀评价获得优秀评价次数与总次数的比值，按比例计分市场沟通效果媒体正面报道率不低于60%实际正面报道率与目标值的差值绝对值，差值越大得分越低团队培训参与度100%参与所有团队培训未参与培训次数与总次数的比值，按比例扣分本考核表旨在全面评估金融行业基金经理的业绩表现，涵盖投资收益、投资策略执行、合规与风险管理、团队协作与沟通四个维度。请根据各指标的实际完成情况进行评分，最终得分将作为绩效评估的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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