《IS014001-2026环境管理体系要求及使用指南》实践操作之“9绩效评价”格式样表设计（雷泽佳编制-2026A0）

《IS014001-2026环境管理体系要求及使用指南》实践操作之“9绩效评价”格式样表设计（雷泽佳编制-2026A0）《IS014001-2026环境管理体系要求及使用指南》实践操作之“9绩效评价”格式样表设计（雷泽佳编制-2026A0）“9.1监视、测量、分析和评价-9.1.1总则”条款格式样表设计EMS9.1.1-1：环境绩效监视测量内容清单监视测量项编号监视测量内容名称关联生命周期阶段关联重要环境因素关联合规义务关联运行控制关联环境目标风险等级(基于数据类型责任部门创建日期修订日期审核人《EMS9.1.1-1：环境绩效监视测量内容清单》填写（操作）指引：(1)监视测量项编号编码规则：采用唯一且结构化的内部编码，建议格式为“部门/场所代码-环境要素代码-流水号”（如：ENG-WW-012）。要求：编码一旦分配，不得重复使用；废止条目应在备注中说明，并保留原编码留痕。(2)监视测量内容名称准确定义：使用“动词+对象+特征参数”的结构，如：“总排口废水化学需氧量（CODcr）浓度监测”“1#锅炉烟气氮氧化物小时均值监测”。避免模糊：禁止使用“环境监测”“废气监测”等笼统表述，必须具体到污染因子、位置或设备。(3)关联生命周期阶段分类依据：依据GB/T24004-2017附录及组织生命周期评估（LCA）边界，从“原材料获取、设计、生产、运输/交付、使用、寿命结束后处理”中选择最直接相关的阶段。填写逻辑：若监视内容是产品能耗，关联“使用”阶段；若监视内容是制造环节的危废，关联“生产”阶段；外包过程的监测应标注“供应链/外包”。(4)关联重要环境因素对应关系：直接引用《重要环境因素清单》中的“环境因素编号及名称”，确保一一对应。审核逻辑：清单中不应出现任何“无关联重要环境因素”的监视内容，否则应评估该监测项是否必要。(5)关联合规义务来源标注：填写具体的法规/标准/许可文件名称及条款号，如：“《排污许可证》副本载明COD排放浓度限值”。动态更新：当合规义务清单更新时，此项须同步复核，确保引用的是现行有效版本。(6)关联运行控制控制措施对应：填写为管理该环境因素而建立的运行控制程序/作业指导书名称，如：“废水处理设施运行控制程序”“化学品泄漏应急响应规程”。适用范围：既包括正常运行控制，也包括异常/紧急工况下的控制措施。(7)关联环境目标目标链接：填写该监测内容所支撑的环境目标编号及名称，如：“2026年COD减排10%”。绩效驱动：若该监测项仅用于合规判定、不直接服务于目标进度跟踪，则填写“不直接关联，用于合规性评价”。(8)风险等级(基于)判定依据：基于6.1.1及6.1.2确定的“重要环境因素评价准则”或“合规风险评价准则”。等级表述：采用“高/中/低”三级制，或“重大/一般/轻微”。必须注明评价依据文件名称及版本。(9)数据类型（分类定义）：严格区分“定量”与“定性”。若数据通过手工录入/在线采集/自动传输获取，可在备注中说明。定量：可获得数值结果，如：浓度、流量、重量、频率。定性：状态判定，如：设施完好/破损、标识齐全/缺失。(10)责任部门唯一主体：填写承担该监视/测量活动执行职责的组织单元全称（如：环境健康安全部监测中心、三分厂设备科）。非归口部门：环境管理部门是归口管理方，不应替代执行部门填写在此栏，除非其也是直接操作者。(11)创建日期（首次确立日）：填写该监视测量项正式被纳入《环境绩效监视测量内容清单》的日期。(12)修订日期变更记录：填写该条目最近一次实质性修订（如：频次改变、方法更新、限值调整）的日期。零修订处理：若从未修订，此栏留空或填入“/”，禁止随意填写。(13)审核人审批权限：必须为经最高管理者授权的环境管理者代表或其书面授权的部门负责人。证据留存：签字或电子审批记录应可追溯，禁止仅填写姓名而无审批轨迹。(14)测量方法/标准依据：明确引用国家、行业标准（如HJ828-2017）或经确认的内部方法编号。(15)测量设备/工具：填写设备名称及管理编号，如“COD在线分析仪（EQ-008）”。(16)监测频次：明确时间颗粒度，如“连续在线/每2小时/每日/每周”。(17)评价准则/目标限值：填写具体的判定基准，如“≤50mg/L”“合格/不合格”。(18)分析评价频次：明确将数据转化为信息及结论的周期，如“每日审查/月度分析/季度评价”。EMS9.1.1-2：监视、测量、分析与评价方法规程表（对应条款b）监视测量项编号监视方法测量方法(含标准代号)数据分析方法绩效评价方法方法依据文件可靠性/准确性验证方式可追溯性描述趋势分析方法适用场景版本/修订日期编制人《EMS9.1.1-2：监视、测量、分析与评价方法规程表》填写（操作）指引：(1)监视测量项编号：联动机制：必须与《EMS9.1.1-1：环境绩效监视测量内容清单》中的“监视测量项编号”保持完全一致，作为两张核心表单的关联主键。一致性审核：禁止出现本表存在编号而内容清单无此编号，或内容清单存在编号而本表缺失对应方法规程的情况。(2)监视方法：定义区分：严格区分于“测量方法”。监视指“确定状态”，不产生数值。填写内容：明确描述检查/观察/监督的具体手段，如：“每日运行岗位目视检查”“在线系统状态指示灯监控”“每周无人机巡检”。工具标注：若使用辅助工具（如监控摄像头、巡检系统），应注明工具名称/系统名称。(3)测量方法(含标准代号)：标准优先：优先采用国标（GB）、行标（HJ）、国际标准（ISO），必须标注完整标准编号及年代号/版本号，如：“HJ828-2017水质化学需氧量的测定重铬酸盐法”。非标方法：若采用企业内部方法，必须标注内部文件编号，且该文件必须附有方法确认/验证记录（如检出限、精密度、准确度数据）。在线监测：填写在线监测系统所遵循的技术规范，如：“HJ355-2019水污染源在线监测系统运行技术规范”。(4)数据分析方法：具体化要求：禁止笼统填写“统计分析”“数据处理”。必须明确具体技术工具。分类示例：描述性分析：均值、极值、标准差、超标率计算。推断性分析：显著性检验（t检验）、方差分析。趋势分析：移动平均法、指数平滑法、线性回归。相关性分析：排放量与产量/原料用量的相关分析。根因分析：5Why、鱼骨图（通常用于事件触发分析，在本栏注明触发条件）。软件工具：可注明使用的分析软件或系统（如：Minitab、Python脚本、EMS信息化平台分析模块）。(5)绩效评价方法判定逻辑：明确规定如何将“分析后的信息”转化为“绩效判定结论”。对照准则：必须引用具体的评价准则来源，如：“对照《环境绩效评价准则手册》中COD排放浓度限值（50mg/L）进行符合性判定”。评价分级：若采用分级评价（优/良/中/差），应在此处说明分级阈值或打分规则。双重评价：若涉及“环境绩效”与“EMS有效性”双重评价，应分别说明评价方法。(6)方法依据文件文件引用：填写承载该方法详细规定的程序文件、作业指导书、标准操作程序（SOP）的完整名称及文件编号。层级关系：本表是对依据文件的“摘录与映射”，而非替代。审核时应能快速定位至依据文件原文。未形成文件处理：若某项活动的具体方法未单独形成文件，而是在本表直接定义，应在备注栏说明，并确保描述详实、可操作。(7)可靠性/准确性验证方式针对性填写：根据数据类型选择适用的验证手段，禁止照搬通用表述。定量测量：填写质控措施，如：“每批样品带标样/质控样”“实验室间比对”“有证标准物质测定”“加标回收率测定”。定性监视：填写“双人交叉确认”“周期性复核”“与基准图像比对”。数据系统：填写“数据逻辑校验规则”“异常值自动标识与复核流程”。(8)可追溯性描述路径刻画：具体描述从“最终评价报告”回溯至“原始监测数据/状态记录”的完整链路，而非简单写“可追溯”。关键要素：应涵盖以下维度的保留方式：时间：数据产生时刻、记录时刻。位置：监测点位、设备编号。人员：采样/分析/审核人。设备：所用测量设备的唯一编号及校准状态。方法：引用的标准/作业指导书版本。系统追溯：若使用LIMS、EMS信息化平台，应注明“通过系统唯一任务单号实现全流程追溯”。(9)趋势分析方法直接对应9.1.1b)3)：必须独立成项，不得与“(4)数据分析方法”完全重复。具体技术：填写用于识别绩效随时间变化规律的具体图表或统计方法。报告形式：可注明趋势分析结果的呈现形式，如：“在月度环境报告中附趋势分析图”。(10)适用场景工况区分：明确该套方法组合适用于哪种运行状态。“正常工况：连续生产期间”“异常工况：设备启停/检修期间”“紧急工况：泄漏/火灾次生事件响应监测”“验收工况：新改扩项目环保设施竣工验收”季节性调整：若监测频次或方法因季节（如汛期、采暖季）不同，应在此注明。(11)版本/修订日期动态受控：填写当前生效的版本号（如V2.3）及该版本的批准生效日期。历史留痕：本表仅保留现行有效方法规程，历史版本应由文件控制系统留存，不得在本表堆积。(12)编制人职能要求：填写对该方法的技术正确性负责的人员姓名。应为具备相应能力的环境专业技术人员或过程工程师。审批闭环：本表应作为受控文件履行审批程序，编制人、审核人、批准人权限分离（本表未设审核/批准栏，应在文件控制程序或表头/备注区体现）。EMS9.1.1-3：环境绩效评价准则与参数设定表参数编号参数名称参数类型关联监视测量项编号评价准则类型评价准则描述计算方法数据来源测量单位统计周期阈值设定设定依据审批人《EMS9.1.1-3：环境绩效评价准则与参数设定表》填写（操作）指引：(1)参数编号：唯一性编码：采用组织统一的参数编码规则，建议格式为“参数类型代码-环境要素/管理领域-流水号”（如：OPI-WW-001、MPI-TRG-015、ECI-AQ-003）。编码稳定性：一经分配，长期使用；参数废止时编码保留但不重用，并在备注中注明废止日期及原因。(2)参数名称：精准表述：使用“管理对象+绩效特征+参数类型”的结构，如：“总排口COD排放浓度达标率”“危险废物规范化管理考核得分”“厂界夜间噪声等效声级”。避免歧义：禁止使用笼统词汇（如“环保绩效”“污染控制效果”），必须具体到可直接测量或计算的指标。(3)参数类型：强制分类：依据GB/T24031-2021，在以下三类中选择，不得自创类别：OPI（运行绩效参数）：反映组织运行过程的环境绩效（如：单位产品能耗、污染物排放浓度、废弃物综合利用率）。MPI（管理绩效参数）：反映为改进环境绩效所实施的管理活动成效（如：培训计划完成率、审核发现整改率、应急预案演练次数）。ECI（环境状况参数）：反映组织周边或区域环境质量状况（如：受纳水体COD浓度、厂界外敏感点PM2.5浓度）。KPI标注：若该参数被组织确定为关键绩效参数（KPI），应在参数类型后加注“（KPI）”，如“OPI（KPI）”。(4)关联监视测量项编号双向追溯：填写《EMS9.1.1-1》中对应的“监视测量项编号”。映射关系：一个参数可能由一个或多个监视测量项计算得出，应全部列出，以分号隔开。反向审核：确保所有列为KPI的参数均有对应的监视测量项支撑，不得出现“无源参数”。(5)评价准则类型准则分层：根据来源与性质，明确填写以下类别之一：合规性准则：来源于法律法规、排污许可证、环评批复等强制性要求。内部绩效准则：来源于环境方针承诺、环境目标、内部管理标准、历史最佳绩效。外部基准准则：来源于行业标杆、最佳可行技术（BAT）参考值、自愿性倡议（如科学碳目标SBTi）、相关方协议。优先级：合规性准则必须独立标识，并作为底线判定依据。(6)评价准则描述具体化表述：清晰写出用于判定绩效优劣的标尺。定量准则：必须包含限值、目标值、基准值及单位，如：“化学需氧量（COD）排放浓度≤50mg/L”“单位产品新鲜水消耗量≤2.2吨/吨”。定性准则：必须明确符合/不符合的判定标准，如：“危险废物贮存设施现场检查得分≥90分”“应急物资台账账物相符率100%”。允差范围：必要时注明允许的偏差范围或统计显著性水平。(7)计算方法公式化：必须提供明确的数学表达式或逻辑算法，不可仅写“计算”“统计”。权重/指数：若参数为加权综合指数，应详细列出各分项权重及聚合规则，并注明加权依据文件。引用文件：可将详细计算方法写入《环境绩效参数计算规范》，本栏填写文件编号及条款号。(8)数据来源源系统/记录：明确填写生成原始数据的系统、设备、表单或岗位。层级要求：必须具体到可定位的数据库表名、记录表单编号或自动化采集接口。禁止填写“相关部门”“监测报告”等模糊来源。(9)测量单位标准单位：采用国家法定计量单位，如mg/L、t、kW·h、dB(A)、%、tCO₂e。一致性：同一参数在不同报告周期内的单位必须保持恒定，变更单位需在评价报告中说明并换算。(10)统计周期时间颗粒度：明确该参数的计算/统计频次，如：“日”“周”“月”“季度”“年”“连续24小时等效值”。对齐性：统计周期应与监视测量频次、分析评价频次相协调，确保在评价时点可获得足够数据。(11)阈值设定分级预警：若组织实施分级绩效管理，应在此处填写预警/行动阈值。触发条件：明确阈值对应的响应机制（如：黄区需分析原因，红区启动纠正措施）。动态调整：阈值应定期评审，并在设定依据中说明修订逻辑。(12)设定依据权威来源：填写支撑该准则/阈值/计算方法的具体文件名称及条款/条目。评审记录：若准则经管理评审或专题会议确定，可注明会议纪要编号。EMS9.1.1-4：监视、测量、分析、评价时机策划表监视测量项编号监视/测量频次监视/测量触发条件分析/评价频次分析/评价触发条件法规强制频次风险等级责任岗位关联计划编号审核人《EMS9.1.1-4：监视、测量、分析、评价时机策划表》填写（操作）指引：(1)监视测量项编号强制关联：必须与《EMS9.1.1-1：环境绩效监视测量内容清单》中的“监视测量项编号”完全一致，实现两张核心表单的一一映射。审核线索：审核时，通过本编号应能立即定位到该监视测量活动的具体内容、方法、设备及历史记录。(2)监视/测量频次明确时间颗粒度：使用标准时间单位，如“实时（连续）”“每2小时”“每日1次”“每周5次”“每月”“每季度”“每半年”“每年”。动态频次说明：若频次随季节、生产负荷变化，应注明如“采暖季每日1次，非采暖季每周2次”“生产期间每4小时，停产期间每日巡查”。禁止模糊表述：不得使用“定期”“必要时”“按需”等无效词汇。(3)监视/测量触发条件事件定义：明确启动非例行监视/测量的具体情形，通常包括但不限于：异常工况：设备启停、工艺调整、设施检修前后。合规事件：在线数据超标、投诉举报、监管部门检查指令。变更情形：新改扩建项目试运行、原辅材料替代、污染治理设施改造。紧急情况：火灾、泄漏、爆炸等突发环境事件应急响应期间及之后。周期性验证：如在线监测设备的比对监测、期间核查。表述格式：“当发生……时，应在……小时内启动监测”“每批次原料更换后首次投料时加测”。(4)分析/评价频次数据转化节奏：明确将原始数据加工为绩效信息、形成评价结论的周期性活动。日常分析：日分析、周分析（用于趋势监控、早期预警）。定期评价：月评价、季度评价、年度评价（用于目标考核、合规判定、管理评审输入）。协调要求：分析评价频次应与监视测量频次、管理评审周期、内外部报告截止日协调，确保评价时有足够数据量且结论时效性满足需求。示例：“每日数据自动生成趋势图”“每周生产例会通报超标情况”“每月5日前完成上月绩效分析”“每季度结束后15日内完成合规性评价”。(5)分析/评价触发条件即时响应机制：明确规定超出常规周期以外的、需立即启动分析评价的情形。数据异常：监测结果超出排放限值、控制阈值或出现异常波动（如连续上升）。事件驱动：发生环境事故、收到重大投诉、被媒体曝光、监管部门预警。变更后评估：新工艺/新设备投运后首次监测数据出具时。时限要求：应明确响应时限，如“收到超标数据后2小时内启动原因分析”“事故应急处置结束后24小时内完成事后评价”。(6)法规强制频次逐项对照：查阅排污许可证、行业排放标准、环境监测管理规定等，准确摘录法律、法规、许可文件明确规定的监测频次或评价周期。格式：“《排污许可证》副本载明：废水总排口COD、氨氮每月至少1次”“《重点用能单位节能管理办法》要求：能源利用状况报告每年度报送”。合规性佐证：若组织自定频次高于法规频次，此处仍填写法规最低要求，并在“监视/测量频次”栏填写组织执行的更高频次。(7)风险等级来源引用：直接引用《环境因素与风险评价报告》或《合规义务风险评价清单》中对该监视测量项对应的重要环境因素/合规义务的风险定级结果。等级标识：统一采用三级制“高/中/低”或五级制（如“重大/较大/一般/低/可忽略”），保持与组织风险管理准则一致。应用逻辑：高风险项应匹配更高频次、更短响应时限、更严格触发条件。(8)责任岗位精准到岗：填写具体执行该监视/测量活动或分析/评价活动的岗位名称，而非部门名称。职责分离：监视测量执行岗位与分析评价岗位可为同一人，但审核/批准权限应适当分离。(9)关联计划编号计划受控：填写经批准的《年度环境监视与测量计划》《年度环境绩效分析与评价计划》或其他相关专项计划文件的唯一编号及版本。嵌套关联：若该时机的确定是依据某运行控制文件（如作业指导书）或项目管理文件，也可填写对应文件编号，但至少应关联至主计划。动态更新：计划修订后，本栏应及时更新为最新版计划编号。(10)审核人权限要求：必须为经授权的环境管理者代表、体系负责人、或相应业务领域管理者。审批证据：保留电子/纸质审批轨迹，确保填写姓名与授权文件中的签名/签章一致。独立性提示：审核人不得为同一监视测量活动的直接执行者（可接受跨级审核或同级互审）。EMS9.1.1-5：监视与测量设备校准/验证管理台账设备编号设备名称型号量程/精度关联监视测量项校准/验证类型周期上次日期下次日期校准/验证机构证书编号结果不合格处理状态标识记录人《EMS9.1.1-5：监视与测量设备校准/验证管理台账》填写（操作）指引：(1)设备编号：编码规则：采用组织统一的设备分类编码体系，建议格式为“设备类别代码-购置年份-流水号”，如“CEMS-2024-015”“SMP-2023-089”。唯一性：一经赋予，终身使用，设备报废后该编号保留但不重新启用。标识一致性：设备本体铭牌、校准证书、现场状态标签、本台账的编号必须完全一致。(2)设备名称：规范全称：填写设备铭牌或出厂合格证上的标准名称，如“烟气排放连续监测系统”“紫外可见分光光度计”“防爆型便携式挥发性有机物气体分析仪”。通俗化处理：可在标准名称后以括号注明常用名，但标准名称必须前置。(3)型号：完整型号：按设备铭牌填写完整型号规格，不得省略或简写，如“XStream-EM-5”“iSTAR9900”。无型号处理：自制或集成设备若无标准型号，填写“非标/自制”并注明内部识别码。(4)量程/精度：关键参数：填写设备的主要测量范围（量程）和准确度等级/最大允许误差/分辨力，如“量程：0~100mg/L，精度：±2%FS”“分辨力：0.1μg/m³”。支撑证据：该参数应能与设备说明书、校准证书中的计量特性相对应，用于判定设备是否仍满足预期用途。(5)关联监视测量项编号：联动机制：填写《EMS9.1.1-1：环境绩效监视测量内容清单》中对应的“监视测量项编号”。一对多关系：若一台设备用于多个监测项目，应全部列出，以分号隔开；若多台设备用于同一项目，本台账逐台登记，本栏填写同一编号。反向追溯：审核时，从任一监测数据应能通过本字段追溯至具体测量设备及其校准状态。(6)校准/验证类型：分类定义：严格区分“校准”与“验证”。校准：通过标准器确定测量仪器示值与对应标准值关系的操作，通常出具校准证书，可溯源至国家/国际计量基准。验证：通过检查、测试、比对等方式确认设备符合规定性能要求，适用于无需校准的设备（如软件、影像设备、自组装置）或无法溯源的情形。检定：若设备属于国家强制检定目录，应按“检定”填报，并注明检定证书。填写格式：统一使用“校准”“检定”“验证”。(7)周期：法定周期：强制检定设备按国家计量检定规程规定周期填写（如“1年”“6个月”）。自定周期：非强制校准设备应根据设备稳定性、使用频次、环境条件、历史数据、厂家建议等因素确定，并经技术评审。格式：统一使用数字+时间单位，如“12个月”“30天”“2000小时”。(8)上次日期：实际完成日：填写最近一次校准/检定/验证完成的日期。凭证关联：该日期必须与对应的校准/检定/验证证书上的签发/实施日期一致。(9)下次日期：到期日：根据“上次日期+周期”计算得出的截止日期。预警机制：台账应具备临近到期提醒功能，确保到期前完成校准/验证。严禁超期：审核时，该日期不应早于审核当日；若已过期，设备状态必须标识为“停用”并有处置记录。(10)校准/验证机构：资质要求：外部机构：填写具备相应资质的计量技术机构全称（如“××市计量测试院”“××校准技术服务有限公司”），并核对其资质范围（CNAS认可/CMA）。内部机构：若组织具备自校准能力，填写实施部门名称，并附内部校准规范及计量标准器溯源证明。名称一致性：应与校准证书上的机构印章名称完全一致。(11)证书编号：唯一凭证号：完整填写校准/检定/验证证书或报告的唯一编号。电子存储：鼓励扫描上传至设备管理电子系统，本栏填写档案存储路径或系统链接。无证书处理：验证活动若无独立证书，应填写内部验证记录的编号。(12)结果：结论判定：明确填写“合格”“准用”“限用”“不合格”。合格：全部计量特性符合要求。准用/限用：部分功能正常、但不影响关键测量用途，经评估后限制使用范围。不合格：计量特性超出允许范围，或损坏、功能失效。符合性声明：应与校准证书/验证记录中的结论保持一致。(13)不合格处理：处置追溯：当结果为“不合格”或“准用/限用”时，必须填写处置措施及相关记录编号。对设备：停用、隔离标识、降级使用、维修、报废。对数据：评估该设备自上次校准合格后出具的数据有效性，填写《测量数据影响评估报告》编号。纠正措施：若发现系统性偏差，应启动8.7/10.2不符合及纠正措施程序。格式：“停用，详见《不合格设备处理单》编号NC-2026-021”。(14)状态标识：现场一致性：填写该设备当前受控状态标识，如“合格（绿）”“准用（黄）”“停用（红）”“报废”。动态更新：设备状态变更（如校准合格、超期停用、维修后重投）必须同步更换标识并更新本栏。(15)记录人：责任到人：填写本次校准/验证信息录入或台账更新的执行人姓名。权限控制：建议仅授权设备管理员或计量管理员修改本台账。EMS9.1.1-6：环境绩效分析评价报告表报告编号：评价期间：至报告周期：第季度评价范围：1.关键绩效数据汇总与趋势分析监视测量项实际值目标值合规限值同比变化趋势判定趋势图编号2.评价结论环境绩效评价结论环境管理体系有效性评价3.存在问题与根本原因分析主要问题根本原因(5Why法)改进措施建议责任部门完成时限关联纠正措施编号4.报告审批与分发编制人审核人批准人报告接收人(具职责权限)接收日期签收确认《EMS9.1.1-6：环境绩效分析评价报告表》填写（操作）指引：1.报告头部信息填写要点(1)报告编号唯一编码：采用组织统一的报告编码规则，建议格式“EPER-年份-流水号”（EPER：EnvironmentalPerformanceEvaluationReport）。版本控制：若报告发布后需修订，应标注修订号（如V1.1），并保留修订历史记录。(2)评价期间（至）明确起止：填写本报告所覆盖的评价周期的起始日期和结束日期。完整性：期间必须连续，不同报告周期之间不得出现时间断层或重叠。(3)报告周期（第季度）周期标识：明确本报告是年度评价、半年度评价、季度评价或月度评价，并标明具体季度/月份。与管理节奏对齐：周期应与环境目标考核周期、管理评审周期、合规报告周期相协调。(4)评价范围边界界定：明确本报告覆盖的组织单元（如全公司、某分厂、某部门）、地理场所、活动/产品/服务。范围一致性：应与《环境管理体系范围》文件及本评价期初策划的评价计划保持一致。2.“关键绩效数据汇总与趋势分析”部分填写要点(5)监视测量项追溯关联：填写内容必须与《EMS9.1.1-1：环境绩效监视测量内容清单》中的“监视测量项编号”或“监视测量内容名称”完全对应。聚焦KPI：优先纳入关键绩效参数（KPI），同时兼顾合规性关键指标。(6)实际值数据来源：必须是经过审核、验证的有效监测/统计数值，填写时注明数据时间（如“2026年3月均值”）。单位标注：必须附带法定计量单位，如mg/L、t、kW·h。(7)目标值来源引用：依据《环境目标及管理方案》或年度绩效目标分解文件，填写对应的目标值。动态标注：若目标值为年度目标，季度评价时应填写年度目标值，并可同时填写季度分解目标值。(8)合规限值强制依据：引用法规、排污许可证、环评批复等强制性文件的限值要求，并注明来源（如“排污许可证载明50mg/L”）。从严原则：当地方标准严于国家标准时，采用地方标准；当企业内部承诺严于法规时，采用内部承诺。(9)同比变化计算公式：（本期实际值-去年同期实际值）/去年同期实际值×100%，以百分比表示。无同比数据：对于新建监测项目，可填写“首次监测”或与基准年比较（环比）。(10)趋势判定定性结论：基于连续数据（至少3个周期）判断绩效变化趋势，如“持续改善”“稳定达标”“波动上升”“显著恶化”。判定依据：应在趋势图中体现统计规则，如连续3点上升、超出控制限等。(11)趋势图编号图表受控：填写本报告所附趋势分析图表的唯一编号或文件路径。趋势图应包含时间轴、数据点、目标线/限值线，并清晰标注关键事件（如设备大修、工艺变更）。系统链接：若使用信息化系统自动生成趋势图，填写图表存储ID或URL。3.“评价结论”部分填写要点(12)环境绩效评价结论对照准则：必须依据《EMS9.1.1-3：环境绩效评价准则与参数设定表》中明确的准则进行判定。结构要求：应分项表述（如水污染、大气污染、能源、资源等）并形成总体评价。明确性：结论应为“达到目标”“未达到目标”“符合法规”“存在超标”“绩效改善”“绩效退步”等可验证的陈述，不得模糊。(13)环境管理体系有效性评价评价维度：从体系策划的适宜性、资源配置的充分性、过程控制的符合性、持续改进机制的有效性等方面进行评价。输入来源：应整合内部审核结果、合规性评价结果、以往管理评审输出、相关方反馈等。结论表述：如“EMS运行有效，能够支撑环境绩效持续提升”“部分过程控制存在薄弱环节，需加强运行控制”。4.“存在问题与根本原因分析”部分填写要点(14)主要问题问题描述：具体、客观，避免责备个人。如“总排口COD季度超标率5%”“危废库存台账连续两月更新滞后”。问题分类：可注明是绩效问题、合规问题、体系问题或运行控制问题。(15)根本原因（5Why法）分析方法：必须使用系统化根因分析工具（推荐5Why），并简要记录分析链，如“因未及时校准→因校准计划遗漏→因职责交接不清→因岗位职责文件未更新”。深度要求：应追溯到管理/体系层面原因（程序缺陷、资源不足、培训缺失），不得停留在“人员疏忽”“设备故障”等表层原因。(16)改进措施建议针对性：措施必须直指根本原因，而非仅纠正症状。SMART原则：措施应具体、可衡量、可达成、相关性、时限明确。(17)责任部门（唯一主体）：填写承担改进措施实施职责的部门全称，若需跨部门协作，应指定牵头部门。(18)完成时限（明确节点）：填写具体截止日期，或相对时间（如“发布后30日内”），确保可跟踪。(19)关联纠正措施编号闭环追溯：填写依据《不符合和纠正措施控制程序》开具的《纠正措施通知单》或《改进措施任务单》的唯一编号。状态更新：本报告发布时若尚未完成措施，应注明“措施实施中”；后续管理评审或下一周期报告应验证其有效性。5.“报告审批与分发”部分填写要点(20)编制人职能要求：应由具备环境绩效数据分析能力的人员担任，如环境绩效评价工程师、体系专员。签名/签章：应留存手写签名或电子签名记录。(21)审核人独立性：审核人不得为编制人，通常为环境管理部门负责人或环境管理者代表。审核内容：确认数据准确性、评价逻辑合理性、问题分析深度。(22)批准人权限要求：通常为环境管理者代表或分管副总裁/厂长，确认报告可作为管理决策输入。放行发布：批准后方可分发。(23)报告接收人（具职责权限）靶向分发：明确填写接收报告的岗位/人员姓名，该人员必须具有启动措施、调配资源、推动改进的职责和权限（如生产总监、设施部经理、各分厂厂长）。全员通知：可同时抄送相关职能部门，但本栏应聚焦关键决策者。(24)接收日期时效性证明：填写报告送达的实际日期。与措施时限关联：接收日期是计算措施完成时限的起点之一。(25)签收确认证据保留：接收人通过签字、电子流程确认、邮件回复等方式完成签收。表单化：若使用纸质签收表，此处可填写“见报告分发签收记录表编号XXX”；若使用电子流程，填写流程实例ID。EMS9.1.1-7：环境绩效信息内外部交流记录表记录编号交流主题/标题关联监视测量项交流依据(合规义务/程序)交流对象交流方式交流时间责任部门反馈摘要后续措施证据附件《EMS9.1.1-7：环境绩效信息内外部交流记录表》填写（操作）指引：(1)记录编号唯一编码：采用组织统一的信息交流记录编码规则，建议格式为“交流类型代码-年份-流水号”。连续性：编号应连续分配，不得跳号、重号；废止记录应保留编号并备注“已作废”。(2)交流主题/标题准确概括：以“对象+事项+信息类型”结构清晰描述，如“向市生态环境局报送2026年第一季度排污许可执行报告”“向全体员工通报年度碳减排目标达成情况”。避免泛化：禁止使用“环境会议”“外部沟通”等模糊标题，必须体现与环境绩效的具体关联。(3)关联监视测量项编号数据溯源：填写本次交流所依据的核心环境绩效信息来源，即《EMS9.1.1-1：环境绩效监视测量内容清单》中的“监视测量项编号”。多对一处理：若一次交流涉及多个监测项，应全部列出，以分号隔开；若交流为综合性绩效报告（如年度ESG报告），可填写“综评-年度”并备注涵盖范围。(4)交流依据（合规义务/程序）强制依据：合规义务：填写具体的法规/许可/承诺文件名称及条款，如“《排污许可管理条例》第十九条”“《企业环境信息依法披露管理办法》第六条”。内部程序：填写《信息交流控制程序》或专项交流计划的文件编号及条款，如“EMS-IM-01V4.2第5.3条”。无明确依据处理：若为自主发起的非强制性交流（如向社区开放日展示绩效），应填写“自愿交流”并注明依据的组织承诺（如环境方针中的透明性承诺）。(5)交流对象准确识别：内部交流：填写具体的岗位/部门名称（如“三分厂厂长”“采购部全体”“环境管理体系内审员”），不得仅写“全体员工”“相关部门”。外部交流：填写接收信息的组织全称或个人身份（如“XX市生态环境局执法支队”“XX社区居民委员会”“供应商张三”），应与合规义务清单或相关方清单中的名称一致。对象分类：建议在备注或扩展栏标注“内部/外部”，便于统计分析。(6)交流方式具体化描述：明确信息传递的渠道和载体。书面/电子：“正式公文报送系统”“电子邮件群发”“ESG报告官网发布”“内网公告”。口头/会议：“月度安全环保例会”“社区恳谈会”“专题培训”。可视化：“厂界电子显示屏实时排放数据”“环保设施公众开放日展板”。禁止模糊：不得填写“电话”“面谈”等无记录追溯的方式，除非附有详细的通话记录或会谈纪要。(7)交流时间精确至日：若为持续活动（如网站公示），填写发布/更新日期。时效性要求：应满足合规义务或程序规定的时限（如“超标后24小时内报告”），时间记录应能证明其符合性。(8)责任部门执行主体：承担本次信息交流发起、执行及记录保存职责的部门全称。职责对应：应与《信息交流控制程序》中规定的各类信息交流负责部门一致。(9)反馈摘要客观记录：如实摘录交流对象提出的问题、意见、质疑、表扬或确认信息。无反馈情形：若未收到任何反馈，应填写“截至记录时无反馈”或“无需反馈”。(10)后续措施响应闭环：记录针对反馈已采取或计划采取的具体行动。内部改进：“已安排补充监测，预计3月15日前完成”。对外答复：“已向社区发放书面说明材料”。无需措施：填写“无，仅告知性交流”。关联编号：若措施触发纠正措施、改进项目，应关联《纠正措施通知单》或《改进措施任务书》编号。(11)证据附件可获取性：填写支撑本次交流活动的文件化信息名称、编号或存储路径。纸质/电子文件：“2026年一季度排污报告-提交回执.pdf”“环境信息交流会议纪要（编号MI-2026-021）”。系统记录：“OA流程ID：1345678”“官网新闻稿链接”。强制要求：除口头即时交流（如电话通知应急）外，原则上每条记录必须关联至少一份证据附件；口头交流应补充电话记录单或值班日志。EMS9.1.1-8：环境绩效异常/不符合分析与纠正措施记录表记录编号异常/不符合描述发生日期关联监视测量项异常等级即时响应措施根本原因分析纠正措施预防措施责任人计划完成日效果验证结论验证人关闭日期《EMS9.1.1-8：环境绩效异常/不符合分析与纠正措施记录表》填写（操作）指引：(1)记录编号唯一编码：采用组织统一的异常/不符合控制编码规则，建议格式“NC-年份-流水号”或“DEV-年份-流水号”。示例：NC-2026-042、DEV-2026-158。连续性：编号应连续分配，不得重号；作废或误开记录应保留编号并注明“已作废”。(2)异常/不符合描述客观精准：清晰陈述事实，包括时间、地点、人物（岗位）、事件、偏离的具体要求。示例：“2026年3月15日总排口COD在线监测日均值为55mg/L，超出排污许可证限值50mg/L”。区分异常与不符合：若组织对“异常”（如绩效波动、接近限值但未超标）和“不符合”（明确违反法规/目标/程序）分别管理，应在本栏或扩展栏注明类别。(3)发生日期精确至日：若为持续性问题，填写首次发现或确认的日期。时效性证据：该日期应与原始监测记录、巡检日志、投诉记录等证据文件中的日期一致。(4)关联监视测量项编号强制关联：填写《EMS9.1.1-1：环境绩效监视测量内容清单》中的“监视测量项编号”，证明该异常/不符合源自规定的监视测量活动。多源关联：若同一事件触发多个监测项异常，应全部列出，以分号隔开。(5)异常等级风险定级：依据组织《不符合与纠正措施控制程序》或《风险评价准则》中定义的分级标准填写，如“一般”“严重”“重大”。判定依据：应在备注或扩展栏注明定级理由（如“单次超标未造成外环境影响”“涉及重点监管污染物且超过限值50%”）。(6)即时响应措施应急处置：填写为控制事态、减轻不利环境影响而立即采取的行动，如“停止排放、启动应急池”“通知下游水厂”“张贴停用标识”。时效要求：应记录措施实施的具体时间（精确至小时）及执行人。证据关联：关联《应急准备与响应程序》记录或事件快报编号。(7)根本原因分析方法强制：必须使用系统化根因分析工具，优先采用5Why法、鱼骨图或故障树分析，并简要记录分析过程。深度要求：最终原因必须指向体系/管理缺陷，如“程序未规定该工况的监测频次”“岗位职责文件未更新导致漏检”“年度预算削减导致预防性维护缺失”。表述格式：“通过5Why分析，根本原因为：……”。可附详细分析报告作为附件。(8)纠正措施消除原因：针对根本原因制定的、旨在防止问题再次发生的具体行动。SMART原则：措施应具体（What）、责任到岗（Who）、明确资源（Withwhat）、完成时限（When）、可验证（Howtoverify）。(9)预防措施扩展防范：针对潜在类似风险或其他场所/活动主动采取的防范性措施，可选填。关联风险思维：如“将该类设备的校准周期从12个月缩短至6个月”“在全公司范围内排查同类仪表的老化情况”。与纠正措施区分：纠正措施是针对已发生问题的原因消除；预防措施是针对尚未发生但可能发生的问题。(10)责任人唯一责任岗：填写对纠正措施/预防措施实施直接负责的岗位名称及人员姓名，不得仅填写部门。能力匹配：责任人应具备实施该措施所需的权限与资源。(11)计划完成日明确截止日期：格式YYYY-MM-DD，应基于措施工作量合理设定，并输入内部跟踪系统。动态调整：如需延期，应履行审批手续并更新本表，保留延期申请记录。(12)效果验证结论客观证据：措施完成后，由验证人通过现场复查、数据对比、文件评审等方式确认措施是否有效。有效：根本原因已消除，类似问题未再发生，且未引入新的风险。部分有效/无效：需重新分析并制定措施。表述示例：“措施实施后连续3个月监测数据均达标，培训考核合格率100%，结论：有效”。(13)验证人独立性：验证人不得为该措施的制定人或执行人，应为具备相应能力的其他人员（如体系工程师、环境主管）。签名/签章：应保留电子/纸质签名记录。(14)关闭日期：填写效果验证结论为“有效”后，经授权人批准关闭的日期。关闭后本记录归档，不再修改。

“9.1监视、测量、分析和评价-9.1.2合规性评价”条款格式样表设计EMS9.1.2-1：合规义务识别与动态更新记录表义务名称义务来源

（法规/标准/合同/承诺）适用范围

（业务单元/生命周期阶段）具体要求条款

（含限值/参数）对应重要环境因素

（清单编号）风险等级

（高/中/低）主责部门配合部门责任人更新触发条件更新内容描述旧版作废记录验证人法规原文编号环评关联编号《EMS9.1.2-1：合规义务识别与动态更新记录表》填写（操作）指引：(1)义务名称：填写对合规义务的精准、简洁的描述，应能清晰反映该义务的核心内容。例如，“某省《大气污染物综合排放标准》第X条非甲烷总烃排放限值要求”，而非模糊地写“环保要求”。建议采用“法规/文件名称+核心要求”的格式。(2)义务来源(法规/标准/合同/承诺)：明确界定该义务的出处和性质，依据GB/T35770-20224.5和A.4.5的分类。强制性要求：如“国家法律-《中华人民共和国水污染防治法》”、“行政法规-《排污许可管理条例》”、“地方法规-《xx市生活垃圾管理条例》”、“部门规章”、“强制性国家标准(如GB18597-2023)”、“行政许可(如排污许可证)”、“监管指令”等。自愿性承诺：如“与社区签订的环保协议”、“行业自律公约(如《xx行业环保自律公约》)”、“客户合同(与xx公司的环境协议)”、“上市公司ESG承诺(如科学碳目标SBTi)”、“总部可持续发展承诺”、“非政府组织协议”等。必须注明具体的文件名称及发布/修订年份，确保可追溯至权威文本。(3)适用范围(业务单元/生命周期阶段)：根据ISO14001-20264.3和6.1.2的生命周期观点，界定该义务适用的具体范围。业务单元：填写具体的部门、厂区、项目或外部供方，如“涂装车间”、“危险品仓库”、“xx供应商”、“物流运输部”。生命周期阶段：明确该义务覆盖的业务环节，如“原料采购”、“产品设计”、“生产制造”、“设备维护”、“废弃物处置”、“产品运输”、“退役拆除”。确保范围界定精准，无遗漏或泛化。(4)具体要求条款(含限值/参数)：引用原文，将合规义务的要求具体化、数据化。这是后续合规性评价的直接基准。直接摘录法规原文中的具体条款号和内容。例如，对于排放标准，应写明“《xxxx标准》(GBxxxx-xxxx)表1中新建企业污染物排放限值：颗粒物≤20mg/m³，二氧化硫≤50mg/m³”。对于管理类要求，应写明具体要求，如“《危险废物贮存污染控制标准》要求：贮存设施地面须作硬化处理，并设置堵截泄漏的裙脚”。对于许可要求，可注明“排污许可证(证书编号：xxxxxx)副本第x页排放口DW001COD年许可排放量xx吨/年”。(5)对应重要环境因素(清单编号)：建立合规义务与组织环境因素（尤其是重要环境因素）的直接关联，这是6.1.2和6.1.3要求的体现。直接引用《环境因素识别与评价清单》(6.1.2)中对应因素的“编号”，例如“ENV-F-023”。这确保了合规性评价是“基于风险的”和“聚焦于”核心环境问题的。(6)风险等级(高/中/低)：基于合规风险评估(GB/T35770-20224.6)的结果，对未履行该义务可能带来的风险进行评级。评级应考虑违反义务的后果（如重大环境事故、巨额罚款、刑事追责、声誉受损、运营中断）和发生的可能性。高风险：涉及重大环境因素、可能导致严重环境损害、法律明令禁止、可能造成重大行政处罚或刑事责任的义务（如一票否决项：无证排污、超标排放、非法处置危废）。中风险：违反后可能造成一般性行政处罚或局部环境影响，但可通过常规措施恢复的义务（如未按时提交报告、环境台账记录不规范）。低风险：违反后影响较小，主要通过内部管理即可纠正的义务（如部分行政管理类要求）。(7)主责部门：根据5.3.3的要求，明确对该义务的履行承担首要管理责任的部门。通常是直接产生该环境因素的部门或直接控制该运行过程的部门，例如“生产部”、“设备部”、“物流部”。职责应清晰，避免使用“相关部门”等模糊词汇。(8)配合部门：识别为协助主责部门履行该义务需要提供支持或信息的部门。例如，对于“废水排放达标”的义务，主责部门是“生产车间”，配合部门可能是“动力/设备部”（维护设施）和“EHS部”（监测与报告）。(9)责任人：填写主责部门内对该项义务的具体负责人姓名和岗位。这强化了个人问责制，符合5.3.3和A.5.3.3的要求。例如“张三（生产部长）”、“李四（环保专员）”。(10)更新触发条件：记录触发本次合规义务更新的具体事件，以证明动态管理机制的有效运行(GB/T35770-20224.5)。常见触发条件包括：法规变更：“《xx法》于202x年x月x日修订发布，将于202x年x月x日实施。”组织变更：“xx新项目（生产线）于202x年x月建成投产”、“组织架构调整，xx部门职责变更”。相关方要求：“与xx社区于202x年x月签订新的环保协议”、“客户xx公司提出新的化学品禁用要求”。事件驱动：“202x年x月发生xx环境事件，环保局出具整改意见”、“内部审核发现合规性差距”。定期评审：“202x年度合规义务定期评审”。(11)更新内容描述：详细、清晰地说明本次更新的具体内容。应体现更新前与更新后的对比或新增的具体要求。例如，“在《合规义务清单》中新增‘xx法规’第x条关于‘xx污染物’的排放限值要求，限值为xxmg/L。”或“将‘xx标准’的引用版本由GBxxxx-2015更新为GBxxxx-202x，并比对确认限值要求未发生变化。”(12)旧版作废记录：建立新旧版本间的追溯关系，确保文件化信息的受控状态(GB/T35770-20227.5.3)。若为更新，填写被替代的旧义务对应的记录编号或删除日期。若为新增，填写“不适用”。此栏确保组织始终使用现行有效的合规义务进行评价，避免依据已废止的要求运行。(13)验证人：由独立于识别和更新过程的人员（如合规管理团队负责人、环境管理体系负责人或内部审核员）签字确认，证明更新的准确性、完整性和适宜性。这体现了合规团队对合规义务的监督职责(GB/T35770-20225.3.2)。(14)法规原文编号：填写法规原文的具体编号，便于快速检索原文。对于国内法规，可填写“主席令第x号”、“国务院令第x号”或标准的“GB/Txxxx”。这是确保证据链完整的关键，与“文件化信息”控制要求相呼应。(15)环评关联编号：若该合规义务来源于或直接关联建设项目的环境影响评价文件及其批复，在此填写具体的环评文件名称或批复文号。例如，“环评批复：x环审[202x]xx号”、“环评报告书第x章x.x节”。这强化了从项目前期到运营期的全生命周期合规管理。EMS9.1.2-：2合规性评价频次策划与调整表合规义务类别对应风险等级涉及业务单元常规评价频次设定依据首次评价计划日期触发事件类型触发日期专项评价启动时限调整原因原频次调整后频次评审纪要编号审批意见生效日期《EMS9.1.2-2：合规性评价频次策划与调整表》填写（操作）指引：(1)合规义务类别：参照《合规义务识别与动态更新记录表》中的义务分类，按环境要素或法规类型进行归类，便于集中管理和统计。例如：“大气污染防治类”、“水污染防治类”、“固体废物管理类”、“噪声控制类”、“土壤及地下水保护类”、“环境应急类”、“节能降碳类”、“许可与报告类”等。(2)对应风险等级：直接引用《EMS9.1.2-1：合规义务识别与动态更新记录表》中对该项义务评定的“风险等级（高/中/低）”。确保频次设定与风险等级直接挂钩。(3)涉及业务单元：填写受该合规义务约束的具体部门、车间、场所或外包方，与《EMS9.1.2-1》中的“适用范围”保持一致。例如“涂装车间”、“危险化学品仓库”、“废水处理站”、“所有供应商”。(4)常规评价频次：基于风险等级、义务重要性和组织运行特点，设定计划内的评价周期。填写应清晰具体，避免模糊描述。高风险义务：通常设定为“每月一次”或“每季度一次”。中风险义务：通常设定为“每半年一次”。低风险义务：通常设定为“每年一次”。对于运行连续性强、环境敏感度高的活动，频次可进一步细化，如“每周点检，每月正式评价”。必须注明评价周期（如“每季度”），而非仅写“定期”。(5)设定依据：简要说明确定该频次的核心理由，体现基于风险的决策过程。可包括：“依据合规风险评估结果（风险等级高）”“该法规/许可要求每日/每周记录并报告”“历史曾发生超标排放，需加强监控”“运行工况（如季节性生产）变化大，需增加频次”“相关方（如社区、监管机构）重点关注领域”“参照《合规性评价管理程序》第X条关于高风险义务的频次规定”(6)首次评价计划日期：填写首次按照该频次进行评价的具体计划启动日期（如“2026年第一季度”或“2026年3月1日”）。用于跟踪计划执行情况。(7)触发事件类型：当发生需启动非常规/临时评价的情形时，记录触发事件的类别。选项包括但不限于：法规变更：“国家/地方新法规发布”、“现有法规修订”组织变更：“新建项目投产”、“工艺重大调整”、“组织架构重组”运行条件变化：“生产负荷大幅波动”、“季节转换（如汛期）”绩效异常：“发生环境事件/事故”、“监测数据超标”、“相关方重大投诉”、“监管检查发现问题”外部评价结果：“第三方审核发现”、“环保信用评级下降”(8)触发日期：填写触发事件发生的具体日期（年-月-日），为启动专项评价提供时间基点。(9)专项评价启动时限：明确从触发事件发生到必须启动专项评价的时限要求，确保响应及时性。可填写如“触发后5个工作日内”、“立即（24小时内）”、“按《变更管理程序》规定时限”。体现组织对紧急或重大变化的快速响应能力。(10)调整原因：当需要调整某项义务的常规评价频次时，详细说明调整的决策依据。例如：“因风险等级从‘中’调整为‘高’（依据最新风险评估报告编号xx）”“连续三次评价均合规，且运行稳定，经评审可将频次从‘每季度’调整为‘每半年’”“该法规已废止，原评价频次不再适用”“因xx车间产能扩大，环境风险上升，需提高评价频次”(11)原频次：填写调整前的常规评价频次，如“每季度一次”。(12)调整后频次：填写经过评审后新确定的常规评价频次，如“每半年一次”。若为新增义务，原频次为空，此处置“不适用”。(13)评审纪要编号：填写批准此次频次设定或调整的评审会议记录的编号。例如“管理评审会议纪要（2026-001）”、“合规性评价频次评审会纪要（2026-02）”。确保所有频次决策有据可查。(14)审批意见：由具有相应权限的管理者（如EHS总监、合规团队负责人）签署审批意见，如“同意”、“批准”，并签名或盖章。体现5.1领导作用和承诺中对合规资源的配置与决策的确认。(15)生效日期：填写新设定的频次或调整后的频次正式开始执行的日期（年-月-日）。确保新旧频次切换有明确的时间节点。EMS9.1.2-3：合规性评价实施记录表评价范围：□法律法规合规性□标准规范合规性□许可条件合规性□承诺事项合规性□其他______评价周期：□季度□半年□年度□专项/临时评价日期：______年____月____日至______年____月____日评价涉及业务单元/场所：评价方法对应证据名称证据编号/索引证据有效性判定对应合规义务编号评价标准/条款要求实际运行情况描述判定结果不符合/潜在风险事实描述评价结论与汇总分析评价依据（频次/时机）□年度计划□合规义务变更□运行条件变化□以往绩效变化□其他：总体合规率合规项数：______/总评价项数：______=

______%重点合规领域表现如：水污染防治、大气排放管理、固废危废处置、环境许可执行等领域的评价综述：主要问题汇总本次评价发现的主要不符合项/潜在风险项汇总：外部机构评价结果采纳若采纳了第三方/政府检查结果，说明采纳情况及其有效性判定：后续行动要求□需制定纠正措施（关联《不合规项识别与纠正/预防措施表》）

□需更新合规义务清单

□需开展专项培训

□需提交管理评审

□其他：评价小组签字/日期受评价部门确认签字/日期《EMS9.1.2-3：合规性评价实施记录表》填写（操作）指引：(1)评价范围（复选框）：根据本次评价的实际目的和覆盖内容，勾选对应项。可多选。例如：法律法规合规性：评价对国家、地方环境法律法规的遵守情况。标准规范合规性：评价对强制性/推荐性标准、行业规范等的遵守情况。许可条件合规性：评价对排污许可证、环评批复等许可文件中具体条件的执行情况。承诺事项合规性：评价对社区协议、客户要求、ESG承诺等自愿性义务的履行情况。其他______：如评价特定整改措施落实情况等，需手动注明。(2)评价周期（复选框）：与《EMS9.1.2-2》中策划的频次类型保持一致，勾选本次评价对应的周期：□季度：当次为季度例行评价。□半年：当次为半年度例行评价。□年度：当次为年度全面评价。□专项/临时：因触发事件（法规变更、事故、变更等）启动的非常规评价。(3)评价日期：填写评价活动的起止日期，格式为YYYY-MM-DD。起止日期应覆盖所有现场检查和文件评审的实际时间段。(4)评价涉及业务单元/场所：明确列出本次评价覆盖的具体部门、车间、场所或外包方，应与《EMS9.1.2-1》中“适用范围”及《EMS9.1.2-2》中“涉及业务单元”保持一致。例如：“涂装车间、危险化学品仓库、废水处理站、供应商XX公司”。(5)评价方法：详细描述为获取客观证据所采用的具体方法组合，应结合9.1.1监视测量结果。常见方法及填写示例：文件评审：“查阅2026年1-6月废水监测报告、排污许可证执行报告、危废转移联单”现场检查：“现场查看RTO焚烧炉运行参数、危废贮存设施及标识、应急物资配备情况”人员访谈：“访谈污水处理站操作人员关于异常情况处理流程”数据分析：“分析VOCs排放浓度趋势图、对比上月及去年同期数据”外部报告评审：“审阅第三方2025年度碳核查报告、环保局2026年一季度监督性监测报告”模拟测试：“触发消防报警测试应急响应流程”(6)对应证据名称：填写支撑评价结论的具体证据的官方名称或描述，确保唯一识别。例如：“2026年第二季度废水自行监测报告（报告编号：HJ-2026-0520）”“危险废物转移联单（编号：YZF-20260521-001）”“涂装车间2026年5月环保设施运行台账（页码12-15）”“与XX社区签订的《噪声控制协议》（2025年修订版）”(7)证据编号/索引：填写证据的官方编号、存储路径或索引号，以便快速调阅。例如：监测报告编号：HJ-2026-0520合同编号：CT-2025-088文件路径：\server\EHS\records\2026\compliance\wastewater_Q2.pdf台账页码：涂装车间运行台账-202605-第12-15页(8)证据有效性判定：对证据的可靠性、时效性和完整性进行简要评估，确保其足以支撑判定。例如：“有效，监测报告在有效期内，CMA标识清晰”“有效，转移联单与台账记录一致，签章齐全”“部分有效，台账记录有缺失（5月10-12日无记录），需补充”“外部报告已评审，方法符合标准，结果可信”(9)对应合规义务编号：填写《EMS9.1.2-1》中该义务的唯一编号，如“OBL-W-023”。若为新增临时评价，可暂填“待补充”并后续更新清单。确保评价与已识别的合规义务直接关联。(10)评价标准/条款要求：准确摘录被评价的合规义务原文条款，包括限值、参数、管理要求等。例如：“《大气污染物综合排放标准》GB16297-2023表2：非甲烷总烃排放限值≤120mg/m³”“排污许可证（证书编号：914400...001P）副本：排放口DW001COD年许可排放量≤5.2吨”“《危险废物贮存污染控制标准》GB18597-2023第6.3.2条：贮存设施地面须作硬化防渗处理”(11)实际运行情况描述：基于收集的证据，客观描述实际运行状态或执行情况。应具体、量化，避免模糊表述。例如：“查阅2026年5月在线监测数据，非甲烷总烃小时均值为85-112mg/m³，无超标”“现场检查发现，危废仓库内3个废油桶未粘贴危废标签，地面有少量油渍”“访谈得知，新入职员工李某未接受危废管理培训即上岗操作”(12)判定结果：根据与评价标准的比对，明确判定为：符合：完全满足要求。不符合：已违反合规义务（已造成实际违规）。潜在不符合：未直接违反，但存在可能导致违规的风险（如设备老化、培训缺失、程序漏洞）。(13)不符合/潜在风险事实描述：当判定为“不符合”或“潜在不符合”时，详细记录事实要素：时间、地点、人物、事件经过、涉及数量/参数、可能后果等。例如：“2026年5月21日，危废仓库（B区）发现3个废机油桶（每桶约200L）未粘贴危废标签，违反了GB18597-2023第8.1条。已当场拍照留存。”“废水在线监测设备（COD分析仪）自2026年5月起未按计划进行季度校准，可能造成监测数据失准，存在超标排放未被及时发现的风险。”评价结论与汇总分析(14)评价依据（频次/时机）：注明本次评价的启动依据，与表头周期呼应。例如：“□年度计划（2026年第一次）”、“□合规义务变更（《XX省新污染物治理条例》2026年5月1日实施）”、“□运行条件变化（涂装车间新线投产）”、“□以往绩效变化（一季度VOCs超标）”、“□其他：环保局检查后专项评价”。(15)总体合规率：统计本次评价的总项数和合规项数，计算合规率。格式：“合规项数：XX/总评价项数：YY=ZZ%”。总评价项数为本表中逐条记录的评价条款数量之和。(16)重点合规领域表现对组织确定的重要环境因素对应的合规领域进行综述，可引用关键绩效指标。例如：水污染防治：共评价8项，全部合规，COD、氨氮排放浓度均低于许可限值的60%。大气排放管理：共评价5项，4项合规，1项潜在不符合（RTO燃烧温度偶尔低于设计值）。固废危废处置：共评价10项，发现1项不符合（危废标签缺失），已当场整改。环境许可执行：排污许可证载明的所有要求均已落实，执行报告按时提交。(17)主要问题汇总：汇总本次评价发现的不符合及潜在风险，可按问题类型或部门归类。例如：“不符合项（1项）：危废标签缺失（责任部门：生产部）”“潜在风险项（2项）：①RTO燃烧温度控制不稳定（责任部门：设备部）；②新员工环保培训记录不全（责任部门：人力资源部）”(18)外部机构评价结果采纳：若采纳了外部机构（如环保局、第三方检测/审核机构）的评价结果，说明采纳情况并确认其有效性。例如：“采纳市生态环境局2026年第一季度监督性监测报告（报告编号：JD-2026-012），所有监测指标均达标，证据有效。”“采纳第三方碳核查机构（XX公司）2025年度核查结论，数据可靠，已作为温室气体排放合规的证据。”(19)后续行动要求：根据评价结论，提出明确的后续行动指令，并关联相应记录。例如：“□需制定纠正措施：针对‘危废标签缺失’项，关联《不合规项识别与纠正/预防措施表》”“□需更新合规义务清单：将新发布的《XX省新污染物治理条例》纳入清单”“□需开展专项培训：组织危废管理及标签规范培训，计划6月10日前完成”“□需提交管理评审：将本次合规率下降趋势及RTO设备老化风险作为管理评审输入”“□其他：向环保局提交《关于XX车间新线投产的合规性自查报告》”(20)评价小组签字/日期：由参与本次评价的所有人员（至少2人）签字确认，并注明日期。评价小组应具备独立性，不得由受评价部门人员单独组成。(21)受评价部门确认签字/日期：由被评价的业务单元/场所负责人签字，确认评价事实及发现问题属实，并注明日期。此签字不代表接受结论，仅确认事实准确性。EMS9.1.2-3：不合规项识别与纠正/预防措施表1.不合规项基础信息不合规编号关联合规评价记录编号发现日期涉及合规义务编号发现人涉及合规义务名称发现来源□定期合规性评价□专项检查□外部机构评价□监管检查□其他______涉及业务环节/场所严重程度分级□一般（轻微/偶发）□较大（持续/局部）□重大（系统性/严重危害）是否已造成实际违规□是□否是否需向监管部门报告□是（触发48h/24h报告义务）□否当前状态□识别中□分析中□整改中□验收中□已关闭2.问题描述与影响分析：具体事实描述（依据：标准要求提供事实证据）时间、地点、人物、事实经过、具体偏差描述：潜在/实际环境影响描述该不合规可能或已经造成的环境后果：涉及的证据编号/附件如照片、监测报告、运行记录等的索引号：3.原因分析（根源分析）：表面/直接原因操作失误？设备故障？根本原因分析（依据：要求“根源分析”以保持理解）

制度缺失、培训不足、职责不清、监督缺位、资源不足（采用5Why法分析结论）：原因分析人分析日期4.纠正与预防措施制定：项目措施内容责任人计划完成时限资源需求即时/纠正措施立即消除已发生的不合规现象的动作：纠正措施消除根本原因，防止再发生的长期动作：预防措施消除潜在原因，防止发生的动作（针对潜在不合规）：措施涉及证据编号如整改通知书、方案文件等的索引号：5.外部沟通与协议管理：监管沟通记录编号若已与环保局/执法大队沟通，填写沟通纪要或电话记录编号。沟通时间/对象何年何月何日，与何部门何人沟通。整改/守法协议编号若与监管部门签订了《整改协议》、《承诺书》或《限期治理协议书》，填写协议编号。协议主要内容摘要摘录协议中的核心承诺、排放限值、完成时限。协议是否转化为新合规义务（依据：协议一经签订，则成为合规义务）

□是（已录入合规义务清单）□否（仅作为整改依据）转化后的义务编号若转化为新合规义务，填写新生成的合规义务清单编号。6.效果验证与关闭项目填写内容验证日期验证方法□现场复查□文件审查□第三方检测□在线数据比对验证证据编号如复查照片、验收报告、合格检测单等索引号：验证结果□达标（措施有效）□未达标（需重新进入分析流程）是否构成体系不符合（依据：若已纠正且未升级，可不必开不符合）

□是（需启动8.1不符合控制）□否（已通过本流程闭环）关闭状态□已关闭（验证通过）□暂缓关闭（等待条件成熟）□未关闭验证人备注：《EMS9.1.2-3：不合规项识别与纠正/预防措施表》填写（操作）指引：1.不合规项基础信息(1)不合规编号：按组织文件控制规则唯一编号，便于检索和追溯。建议采用年度+流水号+类型代码，如“NC-2026-015”。(2)关联合规评价记录编号：填写发现此不合规项的评价记录对应的《EMS9.1.2-3：合规性评价实施记录表》的编号，若无则填“不适用”。(3)发现日期填写首次识别到不合规或潜在风险的具体日期（YYYY-MM-DD）。(4)涉及合规义务编号：填写《EMS9.1.2-1》中该不合规所对应的具体合规义务编号。若涉及多个，可在此栏简写如“OBL-W-023,OBL-W-025”，在问题描述中详述。(5)发现人：填写发现问题的人员姓名及岗位，如“张三（EHS专员）”。(6)涉及合规义务名称：简要填写对应的义务名称，如“污水综合排放标准-COD限值”。(7)发现来源：勾选或填写具体来源，可多选：□定期合规性评价□专项检查□外部机构评价（如第三方审核、客户审计）□监管检查（环保局执法检查）□其他______（如日常巡检、员工报告、事故调查等）(8)涉及业务环节/场所：填写不合规发生的具体业务单元、车间、工序或地点，如“涂装车间3号线”、“危险废物仓库B区”、“供应商XX公司”。(9)严重程度分级：根据对合规的影响程度、环境风险、法律后果等进行分级：□一般：轻微、偶发、未造成实际环境损害，如一次台账记录遗漏、标签模糊。□较大：持续存在或影响局部，如某设施连续一周运行参数偏离，但未超标。□重大：系统性缺陷、已导致或可能导致严重环境事件、刑事追责风险，如无证排污、数据造假、危废非法处置。(10)是否已造成实际违规：□是：已违反法律法规或许可要求（如监测数据超标、未按时提交报告）。□否：仅存在潜在风险或程序性不符合，尚未实际违反合规义务（如设备未按期校准）。(11)是否需向监管部门报告：□是（触发48h/24h报告义务）：根据法规或事件等级，需在规定时限内向环保局等报告。□否：无需报告。(12)当前状态：记录处理阶段：□识别中□分析中□整改中□验收中□已关闭2.问题描述与影响分析(13)具体事实描述：采用5W1H原则，客观、详细地描述事实：时间：何时发现？何时发生？地点：具体位置。人物：涉及人员（如操作工、责任人）。事实经过：发生了什么？违反了哪条具体义务？偏差多少？具体偏差描述：如“COD在线监测数据小时均值超标，最大值为150mg/L，限值100mg/L；查阅记录发现当日加药泵故障未及时修复。”(14)潜在/实际环境影响：描述该不合规可能或已经造成的环境后果，如“可能导致受纳水体污染”、“已造成土壤油渍污染约2平方米”、“无实际环境影响，但存在泄漏风险”。(15)涉及的证据编号/附件：列出支持问题描述的客观证据，如照片文件编号、监测报告编号、台账记录索引、视频片段等，便于审核追溯。3.原因分析(16)表面/直接原因：初步分析导致问题的直接原因，如“操作员未按规程加药”、“设备故障未及时维修”。(17)根本原因分析：依据“根源分析”要求，使用5Why、鱼骨图等方法追溯深层原因，避免只停留在表面。应从以下维度分析：制度流程：是否有明确规定？规定是否合理？培训与意识：人员是否了解要求？是否具备能力？职责与监督：职责是否清晰？监督是否到位？资源保障：设备、资金、人力是否充足？沟通与信息：信息传递是否畅通？示例分析结论：“因设备维护保养制度不健全，未规定关键备件的定期更换周期，导致加药泵故障频发；同时新员工培训档案缺失，当班操作员未接受过故障应急处理培训。”(18)原因分析人：填写负责根本原因分析的人员姓名。(19)分析日期：填写完成分析的日期（YYYY-MM-DD）。4.纠正与预防措施制定(20)即时/纠正措施：立即行动以控制、消除已发生的不合规现象，防止影响扩大。措施应具体、可操作，如“立即停用故障设备，切换至备用设备”、“更换破损的危废标签”、“清理泄漏的油污”。明确责任人及计划完成时限（通常≤24小时）。(21)纠正措施：为消除根本原因、防止问题再次发生而制定的长期措施，如“修订设备维护保养规程，增加每月一次加药泵检查及备件更换要求”、“组织全体操作人员进行故障应急处理专项培训”。明确责任人及计划完成时限。(22)预防措施：针对潜在不合规（尚未发生）或系统性风险制定的措施，如“建立关键设备预警参数清单，纳入日常监控”、“增加每季度合规性抽查频次”。(23)措施涉及证据编号：记录措施实施过程中的关键证据索引，如整改通知书、维修工单、培训签到表、修订后的文件等。5.外部沟通与协议管理(24)监管沟通记录编号：若已与监管部门（环保局、执法大队等）沟通，填写沟通纪要、电话记录或邮件截图编号。(25)沟通时间/对象：填写具体沟通时间及对方部门/人员，如“2026年5月22日，与市生态环境局执法二科李科长电话沟通”。(26)整改/守法协议编号：若与监管部门签订了《整改协议》、《承诺书》、《限期治理协议书》等正式文件，填写文件编号。(27)协议主要内容摘要：摘录协议中的核心要求，如“承诺于2026年8月31日前完成废气治理设施升级改造，期间限产30%”。(28)协议是否转化为新合规义务：根据条款要求，协议一经签订即成为组织必须遵守的合规义务：□是（已录入合规义务清单）：立即将协议要求纳入《EMS9.1.2-1》，并在后续评价中检查执行情况。□否（仅作为整改依据）：如仅为内部行动方案，未形成外部约束，则无需转化。(29)转化后的义务编号：若转化为新合规义务，填写生成的义务编号（如“OBL-A-089”），以便后续跟踪。6.效果验证与关闭(30)验证日期：填写完成效果验证的具体日期（YYYY-