2026年证券从业资格考试笔试模拟题

2026年证券从业资格考试笔试模拟题一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）1.根据《证券法》规定，证券公司从事证券自营业务，其自营资金规模不得超过其净资本的（）倍。A.5倍B.10倍C.15倍D.20倍2.某上市公司2025年第一季度财报显示，其资产负债率为60%，流动比率为2.5，速动比率为1.5。根据杜邦分析法，该公司的权益乘数约为（）。A.1.5B.2.0C.2.5D.3.03.上海证券交易所科创板股票的竞价交易价格范围是（）。A.上下波动10%B.上下波动5%C.上下波动20%D.不设涨跌幅限制4.某证券公司客户以每股10元的价格买入A股票1000股，随后以每股12元的价格卖出500股，剩余部分以每股8元的价格卖出。该笔交易的盈亏情况为（）。A.盈利2000元B.盈利3000元C.亏损2000元D.亏损3000元5.根据《证券公司内部控制指引》，证券公司应建立（）机制，确保风险控制措施的有效执行。A.风险评估与报告B.内部审计与检查C.资产配置与交易D.客户服务与投诉6.香港交易所主板上市公司信息披露的主要语言是（）。A.简体中文B.繁体中文C.英文D.英文和中文7.某投资者通过融资融券交易，以每股15元的价格买入B股票1000股，融资额度为50000元。若该股票的维持担保比例降至150%，投资者需追加保证金（）。A.20000元B.25000元C.30000元D.35000元8.创业板股票的发行审核主要依据（）标准。A.《首次公开发行股票注册管理办法》B.《科创板首次公开发行股票注册管理办法》C.《创业板首次公开发行股票注册管理办法》D.《上市公司证券发行管理办法》9.某ETF基金跟踪的是沪深300指数，其基金规模为100亿元，其中90%的资金投资于指数成分股，剩余10%的资金用于现金或短期债券。该基金的投资组合流动性风险主要取决于（）。A.指数成分股的波动性B.现金比例C.基金规模D.交易费用10.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司开展资产管理业务，其客户资产不得（）用于其他目的。A.交易自营证券B.申购其他基金产品C.购买银行理财产品D.投资未上市企业股权二、多项选择题（共5题，每题2分，共10分）1.以下哪些属于证券公司合规经营的基本要求？（）A.建立健全合规风控制度B.加强对从业人员的管理C.定期开展合规检查D.允许员工私下接受客户利益输送2.影响股票估值的因素包括（）。A.股息率B.市场利率C.公司盈利能力D.宏观经济政策3.科创板上市公司需满足的条件包括（）。A.净资产不低于人民币3000万元B.最近两年净利润为正且持续增长C.研发投入占比不低于销售收入的15%D.具有持续经营能力4.证券公司融资融券业务的风险主要包括（）。A.信用风险B.市场风险C.流动性风险D.操作风险5.ETF基金的优势包括（）。A.分红再投资B.交易成本较低C.指数跟踪误差小D.实时申购赎回三、判断题（共10题，每题1分，共10分）1.证券公司可以将其客户资产用于其他客户的融资融券业务。（）2.创业板股票的发行审核实行注册制，无需证监会审批。（）3.沪深300指数的成分股数量为300只，其中权重最大的5只股票占比超过50%。（）4.QFII是指合格境外机构投资者，其投资额度不受限制。（）5.科创板股票的涨跌幅限制为20%。（）6.证券公司开展资产管理业务，必须设立专门的部门负责风险控制。（）7.香港交易所主板上市公司需满足最低市值要求，如市值不低于100亿港元。（）8.ETF基金的投资收益与跟踪指数的涨跌完全一致。（）9.融资融券交易的维持担保比例不得低于150%。（）10.科创板上市公司需披露详细的研发计划，但无需说明研发投入的效益。（）四、不定项选择题（共5题，每题3分，共15分）1.某上市公司因财务造假被证监会处罚，其股票可能面临（）措施。A.退市B.暂停上市C.股票拆分D.股票回购2.以下哪些属于证券公司内部控制的主要内容？（）A.风险识别与评估B.信息披露与报告C.资产配置与交易D.人员管理与培训3.创业板股票的发行定价主要考虑（）因素。A.公司估值B.市场情绪C.行业发展前景D.发行规模4.证券公司开展资产管理业务，需满足（）条件。A.净资本不低于5亿元B.具有合格的高级管理人员C.设立专门的部门负责业务运营D.风险控制指标符合监管要求5.ETF基金的交易方式包括（）。A.竞价交易B.申购赎回C.停牌交易D.挂牌转让五、简答题（共2题，每题5分，共10分）1.简述证券公司融资融券业务的风险控制措施。2.说明科创板股票与创业板股票在发行审核方面的主要区别。六、综合题（共1题，10分）某证券公司客户A通过融资融券交易，以每股15元的价格买入C股票1000股，融资额度为50000元。若C股票价格下跌至每股10元，客户A的维持担保比例降至200%。假设客户A未追加保证金，证券公司可能采取哪些措施？（请结合《证券公司融资融券业务管理办法》规定进行分析。）答案与解析一、单项选择题（答案）1.D2.B3.B4.A5.B6.B7.A8.C9.A10.A二、多项选择题（答案）1.ABC2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.BCD三、判断题（答案）1.×2.√3.√4.×5.√6.√7.√8.√9.√10.×四、不定项选择题（答案）1.ABC2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.AB五、简答题（解析）1.证券公司融资融券业务的风险控制措施-信用风险控制：严格审查客户的信用状况，设定合理的融资额度，并监控客户的还款能力。-市场风险控制：建立市场风险预警机制，限制单只股票的融资比例，避免过度集中风险。-流动性风险控制：确保客户能及时偿还融资款项，避免因流动性不足导致强制平仓。-操作风险控制：加强业务流程管理，防止因操作失误导致客户资产损失。2.科创板与创业板股票发行审核的主要区别-审核标准：科创板更注重科技创新企业的成长性和盈利潜力，而创业板更侧重传统制造业的转型和升级。-发行机制：科创板实行注册制，审核流程更灵活；创业板仍需证监会审批，审核更严格。-市值要求：科创板对市值的要求更高，如最近一年市值不低于10亿元；创业板要求较低，如最近一年市值不低于5亿元。六、综合题（解析）证券公司可能采取的措施：1.预警通知：若维持担保比例降至200%，证券公司应向客户发送预警通知，要求其追加保证金。2.强制平仓：若客户未在规定时间内追加保证金，证券公司可强制平仓部分或全部证券，以保障自身权益。3.解除融资