2026年证券从业资格考试基础知识全面题库

2026年证券从业资格考试基础知识全面题库一、单项选择题（共10题，每题1分）1.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币多少元？A.10亿元B.15亿元C.20亿元D.25亿元2.根据《深圳证券交易所股票上市规则》，上市公司年度报告披露的截止日为？A.每年3月31日B.每年4月30日C.每年5月31日D.每年6月30日3.我国证券登记结算有限责任公司的注册资本为多少人民币？A.10亿元B.20亿元C.30亿元D.50亿元4.证券公司开展定向资产管理业务，其客户委托资产规模不得低于？A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000万元5.根据《公司法》，股份有限公司发起人人数不得少于？A.2人B.3人C.5人D.7人6.证券公司从事证券自营业务，其自营权益类证券投资占其净资产的比例不得高于？A.30%B.40%C.50%D.60%7.我国《证券法》规定，证券交易场所的负责人由什么机构任免？A.中国证监会B.证券交易所会员大会C.证券交易所理事会D.中国证券业协会8.基金管理公司设立，其注册资本不得低于多少人民币？A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元9.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司必须满足的市值要求是？A.最近1个会计年度营业收入不低于1亿元B.最近1个会计年度营业收入不低于2亿元C.最近1个会计年度营业收入不低于3亿元D.最近1个会计年度营业收入不低于5亿元10.证券公司从事资产管理业务，其董事、监事和高级管理人员中，具有3年以上证券从业经验的人员不得少于？A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4二、多项选择题（共10题，每题1分）1.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备哪些条件？A.净资本不低于12亿元B.具有健全的内部控制制度C.具有完善的风险管理制度D.具有合格的董事、监事和高级管理人员2.根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，创业板上市公司必须满足的财务指标包括？A.最近2年净利润均为正且累计超过人民币5000万元B.最近1年营业收入不低于人民币1亿元C.最近1期末净资产不低于人民币2000万元D.最近1期末不存在未弥补亏损3.我国证券登记结算有限责任公司的主要职责包括？A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户C.证券交易的清算和交收D.国务院证券监督管理机构规定的其他职责4.证券公司开展定向资产管理业务，应当遵守哪些规定？A.不得接受单个客户委托资产低于1000万元的委托B.应当向客户承诺收益C.应当建立客户适当性管理制度D.应当按照合同约定管理客户资产5.根据《公司法》，股份有限公司的发起人必须承担哪些责任？A.公司不能成立时，负连带责任B.公司成立后，负有限责任C.公司设立时，负出资责任D.公司经营不善时，负无限责任6.证券公司从事证券自营业务，其自营规模应当符合哪些要求？A.自营权益类证券投资占其净资产的比例不得高于50%B.自营非权益类证券投资占其净资产的比例不得高于100%C.自营证券投资损失不得高于其自营资产的10%D.自营证券投资收益的50%应当用于弥补亏损7.我国《证券法》规定，证券交易场所的职责包括？A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易规则C.审查批准证券上市D.对证券交易进行监督8.基金管理公司设立，应当具备哪些条件？A.有符合《证券投资基金法》规定的注册资本B.有符合规定的董事、监事和高级管理人员C.有完善的内部治理结构D.有合格的经营场所和设施9.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司必须满足的股权要求包括？A.发行股份总数不低于人民币5000万元B.发行股份总数不低于其总股本的25%C.社会公众股东持有的股份不低于其总股本的25%D.最近1期末不存在未弥补亏损10.证券公司从事资产管理业务，应当遵守哪些规定？A.不得向他人提供任何直接或者间接的未公开信息B.应当建立合规管理制度C.应当建立风险管理制度D.应当建立客户适当性管理制度三、判断题（共10题，每题1分）1.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币10亿元。（正确/错误）2.根据《深圳证券交易所股票上市规则》，上市公司年度报告披露的截止日为每年4月30日。（正确/错误）3.我国证券登记结算有限责任公司的注册资本为30亿元人民币。（正确/错误）4.证券公司开展定向资产管理业务，其客户委托资产规模不得低于2000万元。（正确/错误）5.根据《公司法》，股份有限公司发起人人数不得少于5人。（正确/错误）6.证券公司从事证券自营业务，其自营权益类证券投资占其净资产的比例不得高于60%。（正确/错误）7.我国《证券法》规定，证券交易场所的负责人由中国证监会任免。（正确/错误）8.基金管理公司设立，其注册资本不得低于2亿元人民币。（正确/错误）9.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司必须满足最近1个会计年度营业收入不低于3亿元人民币。（正确/错误）10.证券公司从事资产管理业务，其董事、监事和高级管理人员中，具有3年以上证券从业经验的人员不得少于1/2。（正确/错误）答案与解析单项选择题1.C解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于20亿元人民币。2.D解析：根据《深圳证券交易所股票上市规则》，上市公司年度报告披露的截止日为每年6月30日。3.B解析：我国证券登记结算有限责任公司的注册资本为20亿元人民币。4.A解析：根据《证券公司定向资产管理业务管理办法》，证券公司开展定向资产管理业务，其客户委托资产规模不得低于1000万元人民币。5.B解析：根据《公司法》，股份有限公司发起人人数不得少于3人。6.C解析：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，其自营权益类证券投资占其净资产的比例不得高于50%。7.C解析：根据《证券法》，证券交易场所的负责人由证券交易所理事会任免。8.B解析：根据《证券投资基金法》，基金管理公司设立，其注册资本不得低于2亿元人民币。9.B解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司必须满足最近1个会计年度营业收入不低于2亿元人民币。10.C解析：根据《证券公司资产管理业务管理办法》，证券公司从事资产管理业务，其董事、监事和高级管理人员中，具有3年以上证券从业经验的人员不得少于2/3。多项选择题1.A,B,C,D解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备净资本不低于12亿元、具有健全的内部控制制度、具有完善的风险管理制度、具有合格的董事、监事和高级管理人员等条件。2.A,B,C,D解析：根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，创业板上市公司必须满足最近2年净利润均为正且累计超过人民币5000万元、最近1年营业收入不低于人民币1亿元、最近1期末净资产不低于人民币2000万元、最近1期末不存在未弥补亏损等财务指标。3.A,B,C,D解析：我国证券登记结算有限责任公司的主要职责包括证券账户、结算账户的设立、证券的存管和过户、证券交易的清算和交收、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。4.A,C,D解析：根据《证券公司定向资产管理业务管理办法》，证券公司开展定向资产管理业务，应当遵守不得接受单个客户委托资产低于1000万元的委托、应当建立客户适当性管理制度、应当按照合同约定管理客户资产等规定。5.A,C解析：根据《公司法》，股份有限公司的发起人必须承担公司不能成立时的连带责任、公司设立时的出资责任。6.A,B,C解析：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，其自营权益类证券投资占其净资产的比例不得高于50%、自营非权益类证券投资占其净资产的比例不得高于100%、自营证券投资损失不得高于其自营资产的10%。7.A,B,C,D解析：我国《证券法》规定，证券交易场所的职责包括提供证券交易的场所和设施、制定证券交易规则、审查批准证券上市、对证券交易进行监督。8.A,B,C,D解析：基金管理公司设立，应当具备有符合《证券投资基金法》规定的注册资本、有符合规定的董事、监事和高级管理人员、有完善的内部治理结构、有合格的经营场所和设施等条件。9.A,B,C解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司必须满足发行股份总数不低于人民币5000万元、发行股份总数不低于其总股本的25%、社会公众股东持有的股份不低于其总股本的25%等股权要求。10.A,B,C,D解析：证券公司从事资产管理业务，应当遵守不得向他人提供任何直接或者间接的未公开信息、应当建立合规管理制度、应当建立风险管理制度、应当建立客户适当性管理制度等规定。判断题1.错误解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于20亿元人民币。2.正确解析：根据《深圳证券交易所股票上市规则》，上市公司年度报告披露的截止日为每年4月30日。3.正确解析：我国证券登记结算有限责任公司的注册资本为30亿元人民币。4.错误解析：根据《证券公司定向资产管理业务管理办法》，证券公司开展定向资产管理业务，其客户委托资产规模不得低于1000万元人民币。5.正确解析：根据《公司法》，股份有限公司发起人人数不得少于5人。6.错误解析：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，其自营权益类证券投资占其净资产的比例不得高于50%。7.错误解析：根据《证券法》，证券交易场所的负责人由证券交易所理事会任免。8.