食品生产企业如何落实食品安全追溯制度

食品生产企业如何落实食品安全追溯制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国食品安全法》《中华人民共和国食品安全法实施条例》《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》等国家法律法规，结合《中华人民共和国食品安全法》等强制性标准及行业标准要求，以及集团母公司关于企业内部风险防控、合规经营的相关规定，同时为有效防控食品安全领域专项风险、规范企业内部业务流程、提升食品安全管理水平，经公司研究决定制定本制度。本制度旨在明确公司各部门、下属单位及全体员工在食品安全追溯制度落实中的职责与义务，确保食品安全信息可追溯、过程可控制、风险可防范，保障消费者权益及企业声誉。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司从原料采购、生产加工、仓储物流到产品销售的全产业链食品安全追溯管理活动。具体适用场景包括但不限于：供应商管理、生产过程控制、产品溯源管理、不合格品处置、召回管理、客户投诉处理等与食品安全追溯相关的业务场景。第三条本制度中下列术语的定义如下：（一）食品安全追溯制度专项管理：指公司为落实食品安全追溯要求，围绕信息采集、记录、存储、传递等环节开展的系统性管理活动，包括制度体系建设、风险防控、执行监督、持续改进等。（二）食品安全专项风险：指在食品安全追溯管理过程中可能出现的因信息不完整、记录不规范、系统故障、人为操作失误等导致产品溯源中断、食品安全信息无法有效传递的风险。（三）食品安全合规：指公司所有涉及食品安全追溯的业务活动均符合国家法律法规、行业标准及企业内部管理要求，确保食品安全信息链的完整性、准确性和可追溯性。第四条公司落实食品安全追溯制度的专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：食品安全追溯管理覆盖公司所有相关业务环节和人员，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各级管理者和员工在食品安全追溯管理中的职责，确保责任可追溯、可考核。（三）风险导向：以风险防控为核心，重点识别和管控关键环节的追溯风险。（四）持续改进：通过定期评估和优化，不断提升食品安全追溯管理体系的适用性和有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司落实食品安全追溯制度负总责，承担最终管理责任；分管食品安全或生产管理的领导为公司食品安全追溯制度的直接责任人，负责具体组织、协调和监督制度的执行。第六条公司设立食品安全追溯制度专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为公司食品安全追溯工作的决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括相关部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹公司食品安全追溯制度的顶层设计与体系建设；（二）审批重大食品安全追溯管理方案及应急预案；（三）监督各部门、下属单位食品安全追溯制度的执行情况；（四）定期听取食品安全追溯管理报告，研究解决重大问题。第七条公司设立食品安全追溯制度专项工作小组（以下简称“工作小组”），由质量管理部门牵头，联合信息技术、采购、生产、仓储、销售等部门组成。工作小组主要职责包括：（一）制定和完善食品安全追溯管理制度及操作细则；（二）组织开展食品安全追溯风险排查与评估；（三）监督、检查各部门食品安全追溯制度的执行情况；（四）组织相关培训，提升全员食品安全追溯意识。第八条各部门、下属单位负责人为本单位食品安全追溯工作的第一责任人，应建立健全本单位食品安全追溯管理机制，确保制度要求落实到具体业务环节。第九条质量管理部门作为食品安全追溯制度的牵头部门，主要职责包括：（一）统筹公司食品安全追溯制度的制定、修订与宣贯；（二）组织制定食品安全追溯管理标准及操作流程；（三）定期开展食品安全追溯合规检查，提出改进建议；（四）协调跨部门食品安全追溯管理事宜。第十条信息技术部门作为食品安全追溯制度的技术支撑部门，主要职责包括：（一）开发、维护食品安全追溯信息系统，确保数据采集、存储、传递的准确性与安全性；（二）配合质量管理部门建立食品安全追溯数据库，实现产品信息全链条管理；（三）定期开展系统安全评估，防范数据泄露风险。第十一条生产、采购、仓储、销售等部门作为食品安全追溯制度的专责部门，主要职责包括：（一）严格遵守食品安全追溯管理标准，确保本领域业务活动符合制度要求；（二）优化业务流程，减少信息传递中断风险；（三）及时上报食品安全追溯相关风险事件，配合处置不合格品及召回工作。第十二条基层执行岗位员工作为食品安全追溯制度的具体落实者，应履行以下义务：（一）严格遵守岗位操作规程，确保食品安全信息记录的完整性、准确性；（二）发现食品安全追溯问题及时上报，不得隐瞒或迟报；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人在食品安全追溯管理中的责任。第三章专项管理重点内容与要求第十三条供应商管理环节应严格执行以下要求：（一）建立供应商尽职调查制度，对供应商资质、生产条件、食品安全记录等进行全面审核，确保符合国家法律法规及企业标准；（二）签订供应商协议时明确食品安全追溯责任条款，要求供应商配合提供产品溯源信息；（三）定期评估供应商食品安全表现，对存在追溯风险的供应商实施动态管理。禁止性行为：严禁采购无资质或资质不合格的供应商产品，严禁因利益输送选择不符合食品安全追溯要求的供应商。重点防控点：供应商信息变更、资质过期、食品安全事故等可能导致追溯中断的风险。第十四条生产过程控制环节应严格执行以下要求：（一）建立生产批次管理制度，确保产品信息（如原料批次、生产日期、操作人员等）可追溯；（二）加强生产环境、设备、工艺的监控，防止交叉污染或信息记录错误；（三）实施生产过程记录制度，确保所有关键操作均有据可查。禁止性行为：严禁篡改生产记录、隐瞒生产异常，严禁未经审批擅自变更生产工艺或原料批次。重点防控点：生产记录丢失、设备故障、人为操作失误等可能导致追溯中断的风险。第十五条产品检验环节应严格执行以下要求：（一）建立产品检验全记录制度，包括检验项目、标准、结果、检验人员等信息；（二）检验不合格的产品应隔离存放，并立即启动不合格品处置程序；（三）检验数据应实时录入追溯系统，确保产品信息与检验结果一致。禁止性行为：严禁伪造检验数据、隐瞒检验异常，严禁将不合格产品混入合格品流出。重点防控点：检验设备故障、检验人员操作失误、检验记录不规范等可能导致追溯中断的风险。第十六条仓储物流环节应严格执行以下要求：（一）建立仓储出入库管理制度，确保产品批次、数量、存储条件等信息可追溯；（二）加强仓储环境监控，防止产品变质或信息记录错误；（三）物流配送前核对产品信息，确保与销售订单一致。禁止性行为：严禁混放不同批次产品、隐瞒仓储异常，严禁未经审批擅自更改存储条件。重点防控点：仓储系统故障、人为操作失误、物流配送错误等可能导致追溯中断的风险。第十七条产品销售环节应严格执行以下要求：（一）建立销售订单与产品批次对应制度，确保消费者可查询到产品溯源信息；（二）加强客户投诉管理，及时发现并处置涉及产品追溯的问题；（三）配合召回工作，确保可追溯的产品信息可快速定位。禁止性行为：严禁销售无溯源信息的产品、隐瞒销售异常，严禁拒绝配合召回工作。重点防控点：销售系统故障、客户投诉处理不及时、召回信息传递错误等可能导致追溯中断的风险。第十八条不合格品处置环节应严格执行以下要求：（一）建立不合格品处置流程，包括隔离、评估、处置（如销毁、召回）等环节；（二）处置过程应全程记录，确保信息可追溯；（三）定期分析不合格品原因，优化追溯管理。禁止性行为：严禁擅自处置不合格品、隐瞒处置情况，严禁将不合格品重新流入市场。重点防控点：处置流程不规范、信息记录不完整、处置记录丢失等可能导致追溯中断的风险。第十九条召回管理环节应严格执行以下要求：（一）建立产品召回制度，明确召回条件、流程、责任部门；（二）召回过程中应确保可追溯的产品信息可快速定位；（三）召回完成后进行效果评估，持续改进追溯管理。禁止性行为：严禁拒绝配合召回工作、隐瞒召回信息，严禁泄露召回产品信息。重点防控点：召回流程不顺畅、信息传递不及时、召回范围不精准等可能导致追溯中断的风险。第四章专项管理运行机制第二十条食品安全追溯制度应建立动态更新机制，根据国家法律法规、行业标准及企业业务变化及时修订。制度修订应经领导小组审议通过，并由质量管理部门负责发布实施。第二十一条建立食品安全追溯风险识别预警机制，每年至少开展一次专项风险排查，对发现的风险进行分级评估（一般风险、较大风险、重大风险），并发布预警通知。第二十二条建立食品安全追溯合规审查机制，将追溯管理要求嵌入以下关键节点：（一）业务决策：采购、生产、销售等决策前必须进行追溯合规审查；（二）合同签订：与供应商、物流商等签订协议时必须明确追溯责任条款；（三）项目启动：涉及追溯管理的新项目必须经过合规审查后方可实施。第三十三条建立食品安全追溯风险应对机制，对一般风险由业务部门自行处置，较大及以上风险由领导小组统筹协调。处置流程包括：（一）应急响应：发现风险后立即启动应急预案，控制影响范围；（二）责任协同：明确各部门职责，协同处置风险；（三）上报要求：一般风险应逐级上报至工作小组，较大及以上风险应直接上报至领导小组。第二十四条建立食品安全追溯责任追究机制，对违反本制度的行为，视情节严重程度采取以下措施：（一）轻微违规：通报批评，要求限期整改；（二）一般违规：通报批评，并扣除绩效奖金；（三）严重违规：解除劳动合同，并移交纪律处分。第二十五条建立食品安全追溯评估改进机制，每年对制度有效性进行评估，评估内容包括：（一）制度执行情况；（二）风险防控效果；（三）员工合规意识。评估结果用于优化制度漏洞，提升追溯管理水平。第五章专项管理保障措施第二十六条建立组织保障机制，公司主要负责人、分管领导应定期听取食品安全追溯管理工作汇报，协调解决重大问题。各部门、下属单位负责人应将追溯管理纳入本领域工作计划，确保制度要求落到实处。第二十七条建立考核激励机制，将食品安全追溯管理纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效、评优挂钩。对在追溯管理中表现突出的部门和个人给予奖励，对违规行为进行处罚。第二十八条建立培训宣传机制，分层级开展食品安全追溯培训，包括：（一）管理层：合规履职培训，明确追溯管理责任；（二）基层员工：操作规范培训，提升风险防控能力。培训结束后进行考核，确保培训效果。第二十九条建立信息化支撑机制，通过食品安全追溯信息系统实现以下功能：（一）流程自动化：自动采集、存储、传递食品安全信息；（二）风险实时监控：对异常数据及时预警；（三）数据共享：实现跨部门信息协同。第三十条建立文化建设机制，通过以下方式营造全员合规氛围：（一）发布食品安全追溯合规手册，明确制度要求；（二）组织签署合规承诺书，强化员工责任意识；（三）开展合规宣传活