信息化系统安全风险评估与防范手册（标准版）

信息化系统安全风险评估与防范手册（标准版）第1章总则1.1评估目的与依据本手册旨在系统评估信息化系统在安全风险方面的现状与潜在威胁，为制定有效的安全防护策略提供科学依据。评估依据主要包括国家相关法律法规，如《网络安全法》《信息安全技术个人信息安全规范》等，以及行业标准与技术规范。评估目的是识别系统中的安全漏洞、权限风险、数据泄露隐患及潜在的攻击面，从而提升系统的整体安全性。评估工作应遵循“预防为主、防御为辅”的原则，结合风险评估模型与安全控制措施，实现系统安全的持续改进。评估结果将作为后续安全加固、权限管理及应急响应的决策依据，确保系统在面对外部威胁时具备足够的防护能力。1.2评估范围与对象本手册适用于各类信息化系统，包括但不限于企业内部网络、政府政务系统、金融信息平台及公共信息服务平台。评估对象涵盖系统架构、数据存储、用户权限、网络边界及安全设备等关键环节，确保全面覆盖系统安全风险点。评估范围应覆盖系统运行全过程，包括开发、测试、部署、运维及退役阶段，确保风险评估的时效性与全面性。评估对象需明确界定，包括系统名称、版本号、部署环境及数据范围，确保评估结果具有可追溯性与可操作性。评估范围应结合系统业务需求，针对不同行业和场景制定差异化的评估标准，确保评估内容与实际业务需求相匹配。1.3评估原则与方法评估应遵循“全面性、客观性、动态性”三大原则，确保评估结果真实反映系统安全状况。评估方法采用定性与定量相结合的方式，包括风险矩阵法、威胁建模、安全扫描与漏洞扫描等技术手段。评估应采用系统化、结构化的分析框架，如ISO27001信息安全管理体系中的风险评估模型，确保评估过程科学规范。评估应结合最新安全技术发展，如零信任架构、安全监测等，提升评估的前瞻性与有效性。评估应定期开展，结合系统生命周期管理，确保风险评估的持续性与有效性。1.4评估组织与职责评估工作由信息安全部门牵头，成立专项评估小组，负责组织、协调与实施评估工作。评估小组应由信息安全专家、系统管理员、网络工程师及法律顾问组成，确保评估的专业性与合规性。评估职责包括制定评估计划、开展风险识别、评估风险等级、提出整改建议及监督整改落实。评估结果需形成书面报告，并提交管理层及相关部门，作为后续安全策略制定的重要参考。评估组织应建立评估反馈机制，定期回顾评估结果，持续优化评估流程与内容，提升整体安全管理水平。第2章信息系统安全风险评估基础2.1信息系统分类与等级信息系统按照其功能、数据敏感性及安全需求，通常分为四级：关键信息基础设施（CII）、重要信息系统（IS）、一般信息系统（GS）和非关键信息系统（NIS）。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），这四级分类依据系统对国家安全、社会秩序、公共利益和公民权益的影响程度进行划分。关键信息基础设施涵盖国家能源、交通、金融、通信等核心领域，其安全等级要求最高，需满足等保三级以上标准。例如，电力系统中的调度控制系统属于CII，其安全等级需达到三级以上。重要信息系统包括金融、医疗、教育等对社会服务有较大影响的系统，通常要求达到等保二级以上标准。例如，银行核心交易系统属于重要信息系统，需定期进行安全评估与加固。一般信息系统指日常办公、企业内部管理等非核心业务系统，通常要求达到等保一级标准。这类系统在遭受攻击时对社会影响较小，但需具备基本的安全防护能力。信息系统等级划分依据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）中规定的“安全保护等级”标准，结合系统规模、数据量、访问控制等要素综合判定。2.2风险评估模型与方法风险评估常用模型包括定量风险分析（QRA）和定性风险分析（QRA）。定量模型如蒙特卡洛模拟、风险矩阵法，适用于风险数值较大、影响较明确的场景；定性模型如风险矩阵、SWOT分析，适用于风险因素复杂、难以量化的情况。《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）中提到，风险评估应采用“风险识别—风险分析—风险评价—风险应对”四步法，确保评估过程全面、系统。信息安全风险评估常用方法包括：威胁建模（ThreatModeling）、脆弱性评估（VulnerabilityAssessment）、安全事件分析（SecurityEventAnalysis）等。例如，威胁建模常用于识别系统中潜在的攻击路径和攻击者行为模式。风险评估结果需形成报告，内容应包含风险等级、风险因素、风险影响、风险发生概率等关键信息，为后续安全防护措施提供依据。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），风险评估应由具备资质的第三方机构进行，确保评估结果的客观性和权威性。2.3风险要素识别与分析风险要素主要包括威胁（Threat）、脆弱性（Vulnerability）、影响（Impact）和概率（Probability）四个维度。威胁指可能对系统造成损害的行为或事件，脆弱性指系统存在的安全隐患，影响指风险发生后可能造成的后果，概率指风险发生的可能性。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），威胁可来源于自然因素、人为因素、技术因素等，如网络攻击、内部人员违规操作、系统漏洞等。脆弱性通常由系统设计缺陷、配置不当、权限管理不严等引起，如未启用强密码策略、未定期更新系统补丁等。影响可分为直接影响和间接影响，直接影响指系统功能受损或数据泄露等，间接影响则包括业务中断、声誉受损等。风险分析需结合系统运行环境、业务流程、数据敏感性等因素，综合评估风险发生的可能性和后果的严重性，为风险等级判定提供依据。2.4风险等级判定标准风险等级通常分为四个等级：高风险、中风险、低风险、无风险。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），风险等级的判定依据风险发生概率和影响程度，采用风险评分法进行量化评估。高风险系统指发生概率高且影响严重的系统，如核心业务系统、敏感数据存储系统等，需采取最高级别的安全防护措施。中风险系统指发生概率中等且影响一般的系统，如一般业务系统、非敏感数据系统等，需采取中等强度的安全防护措施。低风险系统指发生概率低且影响小的系统，如日常办公系统、非关键数据系统等，可采取较低强度的安全防护措施。风险等级判定需结合系统重要性、数据敏感性、攻击可能性等因素，综合评估后形成风险等级报告，为后续安全防护策略制定提供依据。第3章信息系统安全风险评估实施3.1评估准备与组织评估准备阶段需明确评估目标、范围及评估方法，依据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）中关于风险评估的定义，确保评估过程符合国家和行业标准。建立评估组织架构，通常由信息安全部门牵头，联合技术、业务、合规等相关部门，形成跨职能团队，确保评估的全面性和专业性。评估前需完成资源调配与培训，包括评估人员、工具及数据准备，确保评估流程顺利进行。需制定评估计划，明确时间表、任务分工及责任主体，避免评估过程中的遗漏或延误。评估前应进行风险评估准备状态检查，确保所有必要的数据、文档及工具已就绪，为后续评估工作奠定基础。3.2信息资产清单建立信息资产清单是风险评估的基础，需涵盖所有关键信息资产，包括硬件、软件、数据、人员及网络资源，依据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）中的分类标准进行分类。建立信息资产清单时，需采用资产分类方法，如基于资产类型、用途、访问权限等维度进行分类，确保资产信息的完整性与准确性。信息资产清单需与组织的业务系统、网络架构及安全策略相匹配，确保评估结果与实际业务需求一致。建清单过程中需结合资产盘点、系统配置及访问日志等数据，确保资产信息的动态更新与维护。建立信息资产清单后，需进行资产标签化管理，便于后续风险识别与评估的高效开展。3.3风险识别与分析风险识别需采用系统化的方法，如定性分析、定量分析及风险矩阵法，依据《信息安全技术信息系统安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）中的风险识别原则，识别潜在威胁与脆弱点。风险识别应覆盖系统、数据、人员、外部环境等多个维度，结合业务流程与安全事件案例，识别可能引发风险的事件源。风险分析需结合威胁、漏洞、影响及可能性等因素，采用风险评估模型（如LOA、LOA-LOD）进行量化评估，明确风险等级。风险分析过程中需关注风险的动态变化，如新出现的威胁、漏洞修复情况及业务变化，确保评估结果的时效性与实用性。风险识别与分析需形成风险清单，明确风险类型、发生概率、影响程度及优先级，为后续风险应对提供依据。3.4风险量化与评估风险量化是风险评估的核心环节，需通过定量分析方法（如概率-影响分析）计算风险值，依据《信息安全技术信息系统安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）中的量化标准进行评估。风险量化需结合历史数据、行业统计及系统配置信息，采用统计模型或风险评估工具（如风险评估软件）进行计算，确保结果的科学性与可比性。风险评估需综合考虑不同风险因素，如威胁发生概率、影响程度、脆弱性及控制措施有效性，形成风险评分矩阵，明确风险等级。风险评估结果需与组织的合规要求、安全策略及业务需求相结合，确保评估结果的实用性和可操作性。风险量化与评估需形成风险评估报告，包含风险清单、评估结论、建议措施及后续跟踪机制，为风险治理提供决策支持。第4章信息系统安全风险防范措施4.1风险分级与应对策略根据《信息安全技术信息系统安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），信息系统安全风险分为四个等级：高、中、低、极低。风险等级的划分依据包括威胁发生概率、影响程度、系统重要性等要素，采用定量与定性相结合的方法进行评估。高风险等级的系统需采取最严格的防护措施，如部署多层防火墙、入侵检测系统（IDS）和终端防护软件，同时定期进行安全审计与漏洞扫描，确保系统边界安全。中风险等级的系统应建立完善的安全策略与应急响应机制，定期开展安全培训与演练，确保员工具备基本的安全意识与操作技能。低风险等级的系统可采取基础的安全防护措施，如设置访问控制、数据加密与备份策略，确保关键业务数据的完整性与可用性。风险分级后，应结合《信息安全风险评估指南》（GB/Z20986-2017）制定对应的应对策略，明确责任人与时间节点，确保风险得到有效控制。4.2安全防护措施实施信息系统应采用多层次安全防护体系，包括网络层、应用层、数据层与终端层，遵循“纵深防御”原则，确保攻击者难以突破系统安全防线。网络层应部署下一代防火墙（NGFW）、入侵防御系统（IPS）和内容过滤系统，实现对恶意流量的实时阻断与内容检测。应用层应采用基于角色的访问控制（RBAC）、安全令牌与加密传输技术，确保用户身份认证与数据传输安全。数据层应实施数据加密、脱敏与备份策略，采用区块链技术实现数据完整性与不可篡改性，确保数据在存储与传输过程中的安全性。安全防护措施应定期进行测试与更新，依据《信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）进行动态调整，确保防护能力与威胁水平相匹配。4.3安全管理体系建设建立健全信息安全管理体系（ISMS），依据ISO27001标准，制定信息安全方针、目标与指标，确保信息安全工作有章可循。信息安全管理制度应涵盖风险评估、安全审计、应急响应、安全培训等多个方面，确保制度覆盖信息系统全生命周期。建立信息安全责任机制，明确各级管理人员与技术人员的职责，确保信息安全工作责任到人、落实到位。安全管理应结合《信息安全风险评估指南》（GB/Z20986-2017）与《信息安全技术信息安全事件分类分级指南》（GB/Z20987-2019），定期开展安全风险评估与事件分析。建立信息安全绩效评估机制，通过定量与定性相结合的方式，评估信息安全工作成效，持续优化管理流程与措施。4.4风险监控与持续改进风险监控应采用主动监测与被动监测相结合的方式，利用日志分析、流量监测与漏洞扫描等手段，实时掌握系统安全状态。风险监控应建立预警机制，当检测到异常行为或潜在威胁时，自动触发告警并通知相关人员进行处置。风险监控应结合《信息安全事件分类分级指南》（GB/Z20987-2019），对事件进行分类与分级，确保响应措施与事件严重程度相匹配。风险监控应定期进行安全事件复盘与分析，总结经验教训，优化安全策略与措施，形成闭环管理。风险监控与持续改进应纳入信息安全管理体系（ISMS）中，结合《信息安全风险管理指南》（GB/Z20984-2019），实现风险的动态管理与持续优化。第5章信息系统安全风险评估报告5.1报告内容与格式报告应包含系统概况、风险识别、风险评估、风险分析、风险对策、风险控制措施、风险等级评定及风险建议等内容，遵循《信息安全技术信息系统安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）中的结构要求。报告应采用统一的格式，包括封面、目录、摘要、正文、附录等部分，正文部分应使用A4纸张，字体为宋体，字号12号，行距1.5倍，确保信息清晰、层次分明。报告中应包含风险等级的划分依据，如采用“定量风险评估”方法，依据威胁发生概率与影响程度进行综合评分，评分结果应符合《信息安全技术安全风险评估通用要求》（GB/T22239-2019）中的标准。报告应提供具体的数据支撑，如风险事件发生频率、影响范围、损失估算等，可引用《信息系统安全风险评估指南》（GB/T22239-2019）中的相关指标进行量化分析。报告应附有风险评估结论、风险应对建议及后续跟踪措施，确保评估结果具有可操作性和实用性，符合《信息安全技术信息系统安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）中关于风险报告的最低要求。5.2报告编制与审核报告编制应由具备资质的人员完成，包括风险评估师、系统安全专家及项目经理，确保评估过程符合《信息系统安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）的相关要求。报告编制完成后，需经单位内部评审，由技术负责人、安全主管及业务部门负责人签字确认，确保报告内容真实、准确、完整。报告审核应包括内容完整性、数据准确性、逻辑一致性及风险评估方法的适用性，确保报告符合《信息系统安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）中的审核标准。报告应保留原始数据和评估过程记录，确保可追溯性，符合《信息安全技术信息系统安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）中关于文档管理的要求。报告编制完成后，应提交至上级主管部门或相关单位备案，确保报告的权威性和可查性，符合《信息系统安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）中关于报告归档的要求。5.3报告使用与发布报告应作为信息安全管理体系（ISMS）的组成部分，用于指导信息系统安全策略的制定与实施，符合《信息安全技术信息系统安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）中关于风险报告的使用要求。报告应通过正式渠道发布，如内部会议、安全通报、信息系统安全平台等，确保相关人员及时获取信息，提升风险识别与应对能力。报告发布后，应定期进行更新，根据系统运行情况、安全事件发生情况及外部环境变化进行动态调整，确保报告的时效性和实用性。报告应结合实际应用场景，如企业级、行业级或项目级，明确报告的使用范围和权限，确保信息的保密性与可访问性，符合《信息安全技术信息系统安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）中关于信息发布的管理要求。报告应建立版本控制机制，确保不同版本的可追溯性，符合《信息系统安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）中关于文档管理的要求。第6章信息系统安全风险评估管理6.1评估过程管理评估过程管理应遵循ISO/IEC27001信息安全管理体系标准，确保评估活动符合组织的管理要求和信息安全政策。评估流程需包含前期准备、风险识别、风险分析、风险评价、风险应对及评估总结等阶段，每个阶段需明确责任人和时间节点。评估过程中应采用系统化的方法，如定量与定性相结合，利用风险矩阵、定量风险分析（QRA）等工具，确保评估结果的科学性和可操作性。评估团队应具备相关专业背景，包括信息安全、风险管理、系统工程等，以提高评估的权威性和准确性。评估结果需形成书面报告，并通过内部评审和外部审核，确保评估过程的透明度和可追溯性。6.2评估结果应用评估结果应作为信息系统安全策略制定的重要依据，指导组织进行风险控制措施的部署与优化。评估结果可应用于风险等级划分、安全措施配置、资源分配及应急预案的制定，确保风险应对措施与风险等级相匹配。评估结果需定期反馈至管理层，作为信息安全绩效考核和安全审计的重要参考依据。评估结果应与信息系统运维、安全事件响应机制相结合，形成闭环管理，提升整体安全防护能力。评估结果可作为后续风险评估的输入，实现动态管理，确保风险评估工作的持续性和有效性。6.3评估体系持续优化评估体系应建立动态更新机制，根据信息系统的发展、安全威胁的变化及法律法规的更新，定期修订评估标准和方法。评估体系应结合组织的业务目标和安全需求，进行分级分类管理，确保评估内容与组织战略相一致。评估体系应引入智能化技术，如驱动的风险预警、自动化报告等，提升评估效率和准确性。评估体系应建立评估效果评估机制，通过定量与定性相结合的方式，持续优化评估指标和方法。评估体系应与组织的其他安全管理体系（如ISO27001、NISTSP800-53等）协同运作，形成统一的安全管理框架。第7章信息系统安全风险评估常见问题与应对7.1常见风险评估问题风险评估过程中，若未按照国家《信息安全技术信息系统安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）的要求开展，可能导致评估结果失真，无法真实反映系统的安全状况。评估人员缺乏专业资质或经验，可能导致风险识别不全面，例如未识别出网络边界、数据存储等关键环节的安全隐患。风险评估工具使用不当，如未采用符合《信息安全技术风险评估通用指南》（GB/T22239-2019）要求的评估工具，可能导致评估过程缺乏科学性与客观性。未对风险等级进行科学划分，可能导致风险控制措施不到位，例如未区分高风险、中风险、低风险，导致资源分配不合理。未对风险应对措施进行有效性验证，可能导致风险控制措施形同虚设，无法真正降低系统安全风险。7.2风险评估整改措施建议采用系统化、流程化的风险评估方法，如基于《信息安全技术风险评估通用指南》（GB/T22239-2019）的定性与定量相结合的方法，确保评估过程科学、系统。建议组织专业培训，提升评估人员的专业素养，确保其具备对信息系统安全风险识别、分析与评估的能力。推荐使用符合《信息安全技术风险评估通用指南》（GB/T22239-2019）要求的评估工具，如定量风险评估工具、定性风险评估工具等，提高评估效率与准确性。建议建立风险评估的闭环管理机制，包括风险识别、评估、分析、控制、验证、改进等环节，确保风险控制措施的有效性。建议定期开展风险评估复审，确保风险评估结果与系统安全状况保持一致，并根据系统变化及时调整风险评估内容。7.3风险评估后续跟踪风险评估完成后，应建立风险评估跟踪机制，确保风险控制措施得到有效执行。例如，定期开展风险评估复审，评估风险等级是否发生变化。建议采用《信息安全技术信息系统安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）中提到的“风险跟踪矩阵”或“风险控制效果评估表”，用于记录风险变化及控制措施的实施情况。风险评估结果应作为信息系统安全建设的重要依据，纳入安全策略、安全措施及安全审计中，确保风险控制措施持续有效。建议建立风险评估的反馈机制，针对评估中发现的问题，及时进行整改，并对整改效果进行验证，确保风险控制措施切实降低系统安全风险。风险评估应与信息系统安全事件响应机制相结合，确保在发生安全事件时，能够快速识别、评估并采取相应的风险控制措施。第8章附则8.1术语解释本手册所称“信息化系统”是指由计算机、网络、通信设备及相关软件组成的，用于实现信息处理、存储、传输和管理的综合系统。根据《信息技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），信息化系统应遵循等保三级以上安全标准。“安全风险评估”是指对信息系统存在的安全威胁、脆弱性及潜在影响进行系统性分析，以识别风险点并提出防范措施。该术语在《信息安全技术安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）中有明确定义。“安全防护措施”是指为降低安全风险而采取的技术、管理及组织措施，如防火墙、入侵检测系统、数据加密等。根据《信息安全技术安全防护技术要求》（GB/T22239-2019），应结合系统等级制定相应的防护策略。“安全事件”是指因系统漏洞、人为失误或外部攻击导致的信息安全事件，包括数据泄露、系统瘫痪、权限滥用等。《信息安全技术安全事件分类分级指南》（GB/T22239-2019）对安全事件进行了分类与分级。本手册中所引用的国家标准、行业标准及国际标准，均应按照最新版本执行，如遇版本更新，应及时修订手册内容，确