2026年工业互联网平台建设公司供应商合作协议管理制度

2026年工业互联网平台建设公司供应商合作协议管理制度第一章总则第一条制定目的为规范公司工业互联网平台建设相关供应商合作协议的全生命周期管理，明确协议起草、审核、签订、履行、变更、解除、归档等各环节的标准和要求，防范协议法律风险、履约风险及合规风险，保障公司与供应商的合法权益，维护公司采购合作秩序，依据《中华人民共和国民法典》《政府采购法》《招标投标法实施条例》《合同违法行为监督处理办法》等国家法律法规及行业规范，结合公司《采购管理办法》《供应商管理细则》《风控管理手册》等内部规定，制定本制度。第二条制定依据本制度制定主要依据《工业互联网企业供应商合作协议管理规范》《企业合同管理指引》等行业参考标准，借鉴工业互联网行业头部企业供应商协议管理的实践经验，结合公司供应商合作的业务特性（包括硬件设备供应、软件授权供应、技术服务供应、第三方合作服务供应等）及风险防控、成本管控需求，确保制度的实用性和落地性。第三条适用范围本制度适用于本公司及所属全资、控股子公司（以下统称“公司”）所有工业互联网平台建设相关供应商合作协议的管理活动，包括协议的起草、审核、签订、履行、变更、解除、争议解决、归档及后续管理等全流程；公司采购部、法务部、风控部、财务部、项目管理部、实施部、研发部等相关部门及所有参与供应商协议管理的内部人员，均需严格遵守本制度。第四条基本原则（一）合法合规原则。协议的订立、履行、变更、解除等全流程均需符合国家法律法规、行业规范及公司内部规定，严禁签订违法违规、显失公平的协议条款。（二）权责对等原则。协议条款需明确公司与供应商的权利和义务，确保双方权责对等，既保障公司核心权益，也兼顾供应商合理诉求，避免权责失衡引发纠纷。（三）风险防控原则。协议起草、审核阶段全面识别法律风险、履约风险、商业风险，通过明确条款设置风险防控措施，降低协议履行过程中的风险敞口。（四）标准化管理原则。建立协议标准化模板体系，常规合作场景使用标准化协议模板，特殊场景在模板基础上针对性调整，提升协议起草效率和规范性。（五）全程管控原则。对协议从起草到归档的全生命周期进行管控，确保每个环节可追溯、可核查，形成“起草-审核-签订-履行-归档”的闭环管理机制。第二章协议起草与审核第五条协议起草主体与要求（一）起草主体：常规供应商合作协议由采购部指定专人起草，特殊场景（如大额合作、定制化服务、涉外合作）由采购部会同法务部共同起草。（二）起草要求：协议起草需以公司采购需求为依据，结合供应商资质、合作内容、履约标准等实际情况，使用公司标准化协议模板（无模板的需参照同类协议规范）；协议内容需明确合作标的、数量、质量标准、价款及支付方式、履约期限、验收标准、违约责任、争议解决方式等核心条款，做到表述准确、无歧义。（三）风险预判：起草阶段需预判合作过程中的潜在风险，如供应商履约延迟、产品/服务质量不达标、知识产权侵权、数据安全泄露等，通过条款明确违约责任、赔偿标准等防控措施。第六条协议审核流程（一）初审：协议起草完成后，采购部负责人对协议内容进行初审，重点审核合作内容、价款、履约期限等条款是否符合采购需求，初审通过后提交至风控部。（二）风控审核：风控部在X个工作日内完成审核，重点识别协议中的履约风险、商业风险，评估供应商履约能力与协议条款的匹配度，出具《风控审核意见》，提出风险防控建议。（三）法务审核：法务部在Y个工作日内完成审核，重点审核协议条款的合法性、合规性、严谨性，核查违约责任、争议解决、知识产权等核心条款是否符合法律规定，出具《法务审核意见》，对违法违规或有瑕疵的条款提出修改建议。（四）财务审核：财务部在Z个工作日内完成审核，重点审核价款支付方式、发票开具、税费承担、成本核算等条款是否符合公司财务制度，出具《财务审核意见》。（五）终审：经上述部门审核修改后，协议提交至采购管理委员会终审，重大合作协议需提交公司分管高层审批，审批通过后方可进入签订环节。第七条协议修改与复核（一）协议审核过程中提出修改意见的，起草人需在规定时限内完成修改，修改后重新提交对应部门复核，直至所有审核意见闭环。（二）供应商对协议条款提出修改建议的，采购部需会同法务部、风控部评估修改建议的合理性和风险，严禁私自同意供应商的不合理修改要求，修改内容需经审核审批后方可确认。第三章协议签订与生效第八条协议签订前确认（一）协议签订前，采购部需再次确认供应商的主体资质（营业执照、相关资质证书、授权委托书等）是否合法有效，确保签约主体与合作主体一致，严禁与无合法资质的主体签订协议。（二）确认协议内容与审核审批后的版本一致，无擅自修改、删减条款的情况，确保协议文本的完整性和准确性。第九条协议签订规范（一）签订方式：协议需采用书面形式签订，可采用线下盖章签订或电子签章签订（电子签章需符合《电子签名法》规定），严禁口头协议或无签章的协议履行。（二）签字盖章：公司方由授权签约人签字并加盖公司合同专用章，授权签约人需持有公司正式的《签约授权委托书》，严禁超越授权范围签订协议；供应商方需由法定代表人或授权代表人签字并加盖其公章/合同专用章。（三）协议份数：协议签订份数根据合作需求确定，至少保留公司两份原件（采购部存档一份、法务部备案一份），供应商留存份数按约定执行。第十条协议生效与备案（一）协议自双方签字盖章之日起生效（另有约定的从其约定），采购部需在协议生效后3个工作日内将协议原件移交档案管理岗归档，同时将电子版同步至公司协议管理系统备案。（二）协议生效后，采购部需向供应商送达《协议履行告知书》，明确履约对接人、履约节点、验收标准等关键信息，确保双方对协议履行要求达成一致。第四章协议履行与监控第十一条履约对接与跟踪（一）采购部指定专人作为履约对接人，负责与供应商日常履约沟通，跟踪履约进度，记录履约情况，及时反馈履约过程中的异常问题。（二）履约对接人需填写《协议履约跟踪台账》，实时记录供应商的供货/服务进度、质量情况、款项支付情况等，确保履约过程可追溯。第十二条履约验收与确认（一）供应商完成供货/服务后，采购部会同质控部、项目管理部等相关部门按协议约定的验收标准进行验收，验收合格的出具《履约验收合格单》；验收不合格的，出具《整改通知书》，明确整改要求和时限，供应商整改完成后重新验收。（二）验收结果需经双方签字确认，作为价款支付、违约责任认定的核心依据，严禁未验收或验收不合格即支付款项。第十三条履约异常处置（一）发现供应商存在履约延迟、质量不达标、服务不到位等履约异常情况时，履约对接人需在2个工作日内书面告知供应商，要求其限期整改，并上报采购部负责人。（二）供应商拒不整改或整改仍不合格的，采购部会同法务部、风控部启动违约责任追究程序，依据协议条款要求供应商承担赔偿损失、支付违约金等责任，必要时暂停合作或解除协议。第五章协议变更与解除第十四条协议变更（一）协议履行过程中确需变更条款的，需由采购部提出变更申请，说明变更原因、变更内容及风险评估，经风控部、法务部审核，采购管理委员会审批后方可与供应商协商变更。（二）协议变更需签订《补充协议》，补充协议的审核、签订流程与主协议一致，补充协议与主协议具有同等法律效力，自双方签字盖章之日起生效。第十五条协议解除（一）协议解除分为协商解除和法定解除：协商解除需由双方达成书面解除协议；法定解除需符合《民法典》规定的解除条件，由法务部出具解除法律意见，经审批后向供应商送达《解除协议通知书》。（二）协议解除后，采购部需会同财务部、法务部清理双方权利义务，如供应商需返还预付款、公司需支付已履约部分价款等，确保解除后的权益清算闭环。第六章协议归档与管理第十六条协议归档（一）协议原件由公司档案管理岗统一归档，归档时需标注协议编号、合作供应商、合作品类、生效日期、履行期限等信息，按年度、品类分类存放，建立《协议归档台账》。（二）协议归档期限：常规协议保存至协议履行完毕后X年，重大合作协议、涉及争议纠纷的协议永久保存；电子版协议同步备份至公司云存储系统，确保数据安全。第十七条协议查阅与使用（一）内部人员查阅协议需提交《协议查阅申请表》，经采购部负责人审批后方可查阅，查阅时需在档案管理岗监督下进行，严禁复印、摘抄敏感条款（经审批的除外）。（二）外部单位（如司法机关、审计机构）查阅协议需出具正式函件，经公司分管高层审批后，由法务部陪同查阅，确保协议信息不泄露。第十八条协议销毁超过保存期限的协议，由档案管理岗提出销毁申请，经采购部、法务部审核，公司档案管理委员会审批后，按公司档案销毁规定统一销毁，销毁记录留存备查。第七章监督考核与制度优化第十九条监督检查（一）日常监督：风控部每月抽查协议起草、审核、签订、履行等环节的执行情况，重点核查审核意见闭环率、协议条款合规性、履约跟踪完整性，形成《协议管理监督台账》。（二）年度审计：审计部每年开展一次供应商协议管理专项审计，覆盖协议全生命周期管理情况，出具审计报告，提出整改建议。第二十条考核机制公司建立供应商协议管理考核指标体系，包括协议审核按时完成率（不低于98%）、协议条款合规率（不低于99%）、履约异常处置及时率（不低于95%）、协议归档完整率（100%）等核心指标；考核结果与采购部相关人员的绩效奖金、评优评先挂钩，考核不合格的需参加专项培训，培训后仍不合格的调整岗位。第二十一条制度优化采购部每年度对本制度的执行效果进行评估，结合协议管理实践、法律法规更新、行业政策变化及公司业务发展需求，提出制度修订建议；当公司采购模式、组织架构发生重大变化时，及时修订本制度，确保制度适配