2026年工业互联网平台建设公司合规风控绩效考核制度

2026年工业互联网平台建设公司合规风控绩效考核制度第一章总则第一条制定目的为建立科学的合规风控绩效考核体系，将合规风控成效与部门、员工绩效挂钩，强化全员合规风控意识，防范工业互联网平台建设、运营、数据管理等环节的合规风险，推动公司合规风控工作落地见效，结合《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《企业内部控制基本规范》等法律法规及工业互联网行业特性，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司全体部门及正式在岗员工，包括研发、运营、销售、风控、人力资源、财务等所有部门；试用期员工、劳务派遣人员的合规风控表现纳入日常评价，不纳入正式绩效考核体系；外部合作方的合规风控履约情况纳入合作评估，参照本制度核心要求执行。第三条基本原则量化可测原则：合规风控考核指标全部量化，明确评分标准和计算方式，避免模糊表述，确保考核结果客观可验证。行业适配原则：考核内容聚焦工业互联网平台核心合规风控点（如数据安全、网络运营、研发合规、商业合作风控），贴合不同岗位的合规风控职责。权责匹配原则：考核责任与岗位合规风控职责对应，管理层侧重战略层面风控成效，基层员工侧重执行层面合规行为。奖惩并重原则：考核结果与绩效奖金、晋升、评优等直接挂钩，既奖励合规风控表现优秀的部门和员工，也惩处违规失责行为。持续改进原则：考核结果用于优化合规风控流程、完善制度体系，形成“考核-整改-提升”的闭环管理。第二章考核组织与职责分工第四条考核管理委员会组成：由公司总经理、分管合规风控的高管、风控部门负责人、人力资源部门负责人及核心业务部门负责人组成，总经理担任委员会主任。职责：审定合规风控绩效考核指标体系，审批考核结果，裁决考核争议，监督考核流程合规性，审议考核结果应用方案。第五条风控管理部门职责制定合规风控绩效考核指标及评分标准，结合工业互联网行业监管政策更新动态调整指标权重。收集、核实各部门合规风控数据（如风险事件发生率、整改完成率、合规培训参与率），提供考核数据支撑。对考核过程进行专业指导，审核各部门自评结果，识别考核中存在的问题并提出改进建议。第六条人力资源部门职责组织实施合规风控绩效考核工作，制定考核时间表，协调各部门完成考核流程。汇总考核结果，对接薪酬体系落实考核奖惩，将考核结果录入员工档案。受理考核异议申请，协助考核管理委员会处理考核争议。第七条各业务部门职责开展本部门合规风控绩效考核自评，如实提供考核所需的业务数据和风控记录。配合风控部门开展合规风控数据核查，针对考核发现的问题制定整改方案并落地。将本部门考核结果反馈至员工个人，指导员工制定合规风控能力提升计划。第三章考核体系架构第八条考核对象分类部门层面：分为风控管理部门、核心业务部门（研发、运营）、支持部门（人力资源、财务、行政）三类，差异化设置考核指标。员工层面：分为管理层（部门负责人及以上）、核心岗位员工（研发算法、数据管理、平台运营、销售）、普通岗位员工三类，考核重点与岗位职责匹配。第九条考核周期月度考核：针对核心风控指标（如风险事件上报率、紧急风险整改完成率）开展月度监测，作为季度考核的基础数据。季度考核：全面考核部门及员工合规风控工作成效，形成季度考核报告，作为季度绩效奖金发放依据。年度考核：汇总季度考核结果，结合年度合规风控专项审计情况开展综合考核，作为年度评优、晋升、年终奖发放的核心依据。第十条考核维度合规执行维度：考核制度遵守、流程合规、监管要求落实等情况，如劳动合同合规率、社保缴纳合规率、数据采集授权率。风险防控维度：考核风险识别、风险预警、风险处置等情况，如风险事件发生率、风险整改完成率、重大风险零发生。能力提升维度：考核合规风控培训参与、知识掌握、技能提升等情况，如培训参与率、考核通过率、风控建议提出数量。价值创造维度：考核合规风控对业务的支撑作用，如合规风控优化建议落地数、因风控有效避免的损失金额。第四章考核内容与评分标准第十一条部门考核内容研发部门：核心考核指标包括平台研发合规评审通过率（满分20分，100%通过得20分，每降低1%扣1分）、代码安全检测达标率（满分20分，达标率100%得20分）、研发环节数据泄露事件数（满分20分，零事件得20分，每发生1起扣10分）、合规培训参与率（满分15分，100%参与得15分）、风控建议提交数（满分15分，每提交1条有效建议得3分）、重大研发风险整改完成率（满分10分，100%完成得10分）。运营部门：核心考核指标包括平台用户数据合规使用率（满分20分，100%合规得20分）、运营合规检查整改率（满分20分，100%整改得20分）、违规运营投诉数（满分20分，零投诉得20分，每1起有效投诉扣5分）、合规宣传落地次数（满分15分，每月完成1次得3分）、合作方合规资质审核率（满分15分，100%审核得15分）、应急风控处置时效（满分10分，24小时内处置得10分）。风控部门：核心考核指标包括风险排查覆盖率（满分20分，100%覆盖得20分）、风险预警准确率（满分20分，准确率≥90%得20分）、合规制度更新及时率（满分20分，按政策要求及时更新得20分）、考核体系落地效果（满分15分）、风控培训组织次数（满分15分）、重大风险事件处置成效（满分10分）。支持部门：核心考核指标包括本部门合规制度遵守率（满分30分，100%遵守得30分）、跨部门合规协作响应时效（满分25分，48小时内响应得25分）、合规风控问题整改完成率（满分25分）、培训参与率（满分20分）。第十二条员工考核内容管理层：核心考核指标包括本部门合规风控目标达成率（满分30分）、重大合规风控决策正确率（满分25分）、部门风险事件管控成效（满分20分）、合规文化建设落地情况（满分15分）、跨部门风控协作效果（满分10分）。核心岗位员工：研发岗位考核代码合规性、数据安全操作、研发合规评审配合度；数据管理岗位考核数据分类分级合规、数据使用授权、数据泄露防控；运营岗位考核用户协议合规、内容审核合规、运营数据安全；销售岗位考核合作方合规资质核实、合同合规评审、商业贿赂零发生。普通岗位员工：核心考核指标包括合规制度知晓率（满分30分）、岗位合规行为执行率（满分40分）、风险线索上报数（满分15分）、合规培训参与情况（满分15分）。第十三条评分等级划分优秀：考核得分≥90分，合规风控工作成效显著，无任何违规行为，能主动识别并化解潜在风险。良好：考核得分80-89分，合规风控工作达标，无重大违规行为，轻微问题能及时整改。合格：考核得分70-79分，合规风控工作基本达标，存在少量需整改的轻微问题，无重大风险事件。不合格：考核得分＜70分，存在违规行为或重大风险隐患，整改不及时或整改效果差。第五章考核实施流程第十四条考核准备考核周期起始前5个工作日，风控部门发布当期考核指标及评分标准，人力资源部门发布考核时间表。各部门整理考核周期内的合规风控数据（如风险事件记录、整改报告、培训记录），确保数据真实可追溯。第十五条自评阶段各部门在考核周期结束后7个工作日内完成部门自评，员工完成个人自评，填写《合规风控绩效考核自评表》，并附相关证明材料。自评表需明确得分依据、存在的问题及改进计划，经部门负责人签字确认后提交至风控部门。第十六条审核与复核风控部门在收到自评表后5个工作日内完成审核，核实数据真实性，对自评得分有异议的，与相关部门沟通确认并调整得分。人力资源部门汇总审核后的考核得分，提交至考核管理委员会，委员会在3个工作日内完成复核，形成最终考核结果。第十七条结果反馈与异议处理考核结果确定后3个工作日内，人力资源部门将结果反馈至各部门及员工本人，反馈内容包括得分、等级、扣分项及原因。员工或部门对考核结果有异议的，可在收到结果后3个工作日内提交书面异议申请，人力资源部门协同风控部门在5个工作日内复核并答复，复核结果为最终结果。第六章考核结果应用第十八条绩效薪酬挂钩季度考核：优秀等级的部门/员工，季度绩效奖金上浮20%；良好等级上浮10%；合格等级按标准发放；不合格等级扣减20%绩效奖金。年度考核：优秀等级的员工，年终奖上浮30%；良好等级上浮15%；合格等级按标准发放；不合格等级扣减30%年终奖，且不得参与年度评优。第十九条晋升与调岗年度考核优秀的员工，优先纳入晋升候选人名单；连续两年考核良好及以上的核心岗位员工，可申请岗位晋升或调至核心风控管理岗位。年度考核不合格的员工，暂停晋升资格1年；连续两年考核不合格的，调整岗位或安排合规风控专项培训，培训后仍不合格的，按劳动合同法相关规定处理。第二十条培训与整改针对考核得分较低的部门，风控部门制定专项合规风控培训计划，限期完成培训并考核；针对考核发现的共性问题，组织全员专项培训。考核不合格的员工，需参加不少于16课时的合规风控专项培训，培训考核合格后方可返岗；部门需针对考核问题制定整改方案，风控部门跟踪整改成效。第七章奖惩机制第二十一条奖励措施专项奖励：对及时识别重大合规风险、避免公司经济损失的员工，给予1000-5000元专项现金奖励；对提出合规风控优化建议并落地见效的，给予500-2000元奖励。荣誉奖励：年度评选“合规风控标兵”“合规风控优秀部门”，颁发荣誉证书，纳入员工职业档案，作为评优、晋升的重要依据。发展奖励：优秀合规风控人员可优先参加行业合规风控培训、外出交流学习，提升专业能力。第二十二条惩处措施轻微违规：考核中发现的轻微合规风控问题，对责任人给予口头警告，限期3个工作日整改，整改不到位的扣减当月绩效奖金5%-10%。一般违规：因个人原因导致部门考核不合格，或造成轻微经济损失的，给予书面警告，扣减当月绩效奖金10%-30%，取消季度评优资格。严重违规：因合规风控失职造成重大经济损失、重大负面舆情或被监管