2026年工业互联网平台建设公司合作方交付资质审核管理制度

2026年工业互联网平台建设公司合作方交付资质审核管理制度第一章总则第一条制定目的为规范工业互联网平台建设公司（以下简称"公司"）合作方交付资质审核全流程管理工作，建立适配工业互联网行业特性的合作方准入标准、审核机制、动态管控体系，明确合作方交付资质的审核维度、流程规范、结果应用及责任追究规则，筛选具备合规交付能力、技术服务能力、风险管控能力的合作方，保障公司工业互联网平台交付项目质量、效率及合规性，降低合作交付风险，结合公司业务发展战略及工业互联网平台合作交付的行业特点，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有涉及合作方交付资质审核的部门及人员，包括但不限于合作管理部、交付部、技术部、法务部、风控部、采购部等；同时适用于为公司提供工业互联网平台交付相关服务的所有外部合作方，涵盖技术交付合作方、项目实施合作方、运维服务合作方、定制开发合作方等类型，覆盖合作方准入前资质审核、合作过程中资质复审、合作期满后资质复核等全环节。第三条核心原则合规性原则：严格遵循《中华人民共和国民法典》《网络安全法》《数据安全法》等法律法规及工业互联网行业资质管理规范，确保审核标准、审核流程、审核结果应用均符合法律要求，杜绝违规准入不合规合作方。能力适配原则：审核标准需紧密贴合工业互联网平台交付业务的核心需求，聚焦合作方的技术能力、交付经验、人员资质、服务保障能力等维度，确保合作方能力与公司交付项目要求高度匹配。客观公正原则：以标准化的审核指标、可量化的审核依据开展资质审核，避免主观判断、人情审核，确保所有合作方在同等审核标准下接受评估，保障审核结果的公平性、客观性。全流程管控原则：构建"准入前审核-合作中监控-合作后评估"的全流程资质管控体系，不仅关注准入时的资质达标情况，更跟踪合作过程中资质的有效性、能力的稳定性。风险可控原则：针对高风险交付场景（如核心平台部署、敏感数据处理）的合作方，提高资质审核门槛，增加实地核验、背景调查等审核环节，确保合作交付风险处于可控范围。第四条引用依据本制度制定及执行过程中，需严格遵循国家关于企业资质管理、网络安全、数据合规的相关法律法规，工业互联网行业合作方资质评定规范，同时符合公司《合作方管理制度》《项目交付管理制度》《风险管控管理制度》《合规管理制度》等内部管理文件要求。第二章审核管理职责分工第五条公司管理层职责审批公司合作方交付资质审核标准、年度审核计划及核心合作方的审核结果，明确高风险合作方的审核优先级及管控要求。审批合作方资质审核中发现的重大风险处置方案，协调跨部门资源解决审核过程中的重大问题，推动审核体系持续优化。审核合作方资质审核年度报告，将审核成效纳入公司风险管控评估范畴，指导合作方管理策略调整。第六条合作管理部（审核主管部门）职责负责本制度的制定、修订、宣贯及解释工作，制定合作方交付资质审核细则、审核表单、审核档案管理规则等核心文件。统筹合作方交付资质审核工作，受理合作方资质申请，组织跨部门审核小组开展资质审核，汇总审核意见并形成审核报告。建立合作方资质审核档案，记录合作方基本信息、审核过程、审核结果、整改情况等，为合作方准入、续约、淘汰提供依据。跟踪合作方资质有效期，提醒合作方及时更新资质文件，组织开展合作方资质定期复审工作。第七条交付部职责配合合作管理部制定合作方交付资质审核标准中与交付能力相关的指标，如交付流程规范性、项目实施经验、交付质量管控能力等。参与合作方交付资质审核工作，重点核查合作方的交付案例、交付团队能力、交付流程适配性等核心内容，出具专业审核意见。在合作过程中监控合作方交付能力的稳定性，发现资质不达标、能力下降等情况及时反馈至合作管理部。第八条技术部职责参与合作方交付资质审核工作，重点核查合作方的技术资质、核心技术能力、技术团队资质、与公司平台技术适配性等内容。对合作方的技术交付能力进行验证，通过技术测试、方案评审等方式评估其技术实力，出具技术审核意见。跟踪工业互联网行业技术标准更新，及时调整合作方技术资质审核指标，确保审核标准的前沿性。第九条法务部与风控部职责法务部：重点核查合作方的主体资质、合规资质、合同履约能力、法律纠纷记录等，出具法律合规审核意见，确保合作方无重大法律风险。风控部：重点评估合作方的经营状况、信用记录、风险等级，结合交付项目特点评估合作风险，出具风险管控审核意见，制定风险应对措施。第三章合作方交付资质审核标准第十条基本资质标准主体资质：合作方需具备合法有效的营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或统一社会信用代码证书），经营范围覆盖所提供的工业互联网平台交付服务类型，注册年限不少于2年（特殊优质合作方可放宽至1年）。经营资质：合作方需具备正常的经营状态，无被列入经营异常名录、严重违法失信企业名单等情况，近1年无重大行政处罚记录。财务资质：合作方需提供近1年经审计的财务报表，具备稳定的财务状况，资产负债率不高于70%，具备履行合作交付义务的财务能力。第十一条专业资质标准技术资质：提供工业互联网平台技术交付服务的合作方，需具备对应的信息技术服务资质、软件企业资质或工业互联网相关行业认证资质，核心技术人员需具备相关专业技术证书。服务资质：提供交付运维、技术支持等服务的合作方，需具备对应的服务体系认证资质（如ISO9001质量管理体系认证），服务流程需符合工业互联网行业服务规范。安全资质：涉及数据处理、网络部署的合作方，需具备网络安全等级保护测评资质、数据安全管理资质等，近1年无网络安全、数据安全相关违规记录。第十二条业绩与能力标准业绩要求：合作方近2年内需有不少于3个工业互联网平台相关交付项目业绩（或同等规模的信息化项目业绩），且项目验收合格率100%，无重大客户投诉记录。团队能力：合作方需配备专职的交付团队，团队核心成员需具备不少于3年工业互联网平台交付相关工作经验，人员数量需匹配合作项目的交付规模。保障能力：合作方需具备完善的交付质量保障体系、售后服务体系，能够提供7×24小时技术支持（核心项目），具备应对交付突发问题的应急处理能力。第十三条合规风控标准合规记录：合作方近3年内无重大违法违规记录，无因交付服务质量问题被客户起诉且败诉的记录，无拖欠工程款、劳务费等不良信用记录。保密能力：合作方需具备完善的保密管理制度，能够签署合法有效的保密协议，承诺对合作过程中接触的公司商业秘密、客户数据等进行严格保密。责任承担：合作方需具备承担交付过程中因自身原因导致的损失赔偿能力，能够提供相应的履约担保（如履约保证金、保函等，根据项目规模确定）。第四章资质审核流程第十四条申请受理合作管理部接收合作方提交的资质审核申请及相关材料，包括资质申请表、主体资质文件、专业资质证书、业绩证明、团队资质证明等。合作管理部对申请材料进行形式审查，核查材料是否齐全、格式是否规范，材料不齐全的需在3个工作日内告知合作方补充，补充后仍不达标则驳回申请。第十五条资料核查与实地核验资料核查：跨部门审核小组对合作方提交的材料进行实质核查，通过国家企业信用信息公示系统、行业资质查询平台等验证材料真实性，核查周期不超过5个工作日。实地核验：对于高风险合作方、大额项目合作方或资料核查存疑的合作方，审核小组需开展实地核验，核查其办公场所、团队规模、技术设备、服务流程等，核验完成后出具实地核验报告。第十六条综合评审与结果确定综合评审：审核小组结合资料核查、实地核验结果，对照审核标准进行综合评分（满分100分），80分及以上为合格，60-79分为暂缓准入，60分以下为禁止准入。结果审批：审核结果及评审报告按权限审批，普通合作方由合作管理部负责人审批，核心合作方、高风险合作方需报公司管理层审批，审批周期不超过3个工作日。结果告知：合作管理部在审批完成后2个工作日内将审核结果书面告知合作方，合格的纳入合作方名录，暂缓准入的明确整改要求及整改期限，禁止准入的说明具体原因。第五章审核结果应用与动态管理第十七条审核结果应用准入应用：审核合格的合作方纳入公司合格合作方名录，可参与公司对应类型的交付项目合作，合作管理部根据审核评分划分合作方等级（A级/B级/C级），不同等级对应不同的合作权限及项目分配优先级。暂缓准入处理：暂缓准入的合作方需在1个月内完成整改并重新提交审核申请，整改后审核合格的纳入名录，整改不合格或未按时整改的按禁止准入处理。禁止准入处理：禁止准入的合作方1年内不得再次提交资质审核申请，1年后申请的需提高审核门槛，经管理层专项审批后方可开展审核。第十八条动态管理要求定期复审：合作管理部每年度对合格合作方开展一次资质复审，重点核查资质有效期、能力稳定性、合规记录等，复审不合格的暂停合作权限，责令整改后重新审核。动态监控：交付部、技术部等在合作过程中发现合作方资质失效、能力下降、违规操作等情况，需及时反馈至合作管理部，合作管理部核实后可暂停或终止合作。资质更新：合作方资质文件到期前1个月，合作管理部需提醒其更新，未按时更新且影响合作交付的，暂停其合作项目，直至资质更新审核合格。第六章责任追究第十九条违规情形认定轻微违规：审核材料填写不规范、资质复印件未加盖公章、未按时配合复审等未造成实际风险的违规行为。一般违规：合作方提供虚假资质材料（情节轻微）、审核人员未按标准开展审核、合作过程中资质失效未及时报备等造成轻微风险的违规行为。严重违规：合作方提供虚假资质材料骗取准入、审核人员徇私舞弊准入不合格合作方、合作方因资质问题导致重大交付事故或合规风险等造成重大损失的违规行为。第二十条责任追究方式轻微违规：对合作方给予口头警告，责令限期整改；对内部审核人员给予口头提醒，取消当期审核相关评优资格。一般违规：对合作方暂停1-3个月合作权限，并处以合作金额5%的违约金；对内部审核人员给予书面警告、绩效扣分，审核负责人承担连带责任。严重违规：对合作方终止合作，追回全部合作收益，追究其违约责任；对内部审核人员给予降职、调岗处理，涉嫌违法的移交司法机关；对部门负责人给予撤职、绩效降级处理。第七章附则第二十